企業“走出去”知識產權要先行

／機械工業北京電工技術經濟研究所 亢榮／

企業“走出去”知識產權要先行

／機械工業北京電工技術經濟研究所 亢榮／

知識經濟時代，國與國之間在國際市場上的激烈競爭不僅僅集中于貿易、投資總量，而是越來越聚焦于知識產權的爭奪和科學技術的競爭。當前知識產權保護已成為發達國家搶占新一輪發展的戰略制高點，以《與貿易有關的知識產權協定》為代表的多邊協議和以《反假冒貿易協定》為代表的諸邊協議相結合已成為國際知識產權保護的新特征和新趨勢，區域性知識產權保護協議將實用主義進一步升級，強化執法程序，提高保護水準。此外，主要發達國家也不斷推進知識產權戰略，美國不斷修改完善傳統知識產權立法，擴大保護范圍，強化“337調查”，1986年至今，美國發起針對中國出口產品的知識產權“337調查”共170起，僅在2016年啟動21起，產品主要集中在集成電路，電子設備等領域。歐盟加快知識產權立法一體化進程，建立全歐盟范圍內的專利體系、注重商標立法、對歐盟商標條例進行修訂，提出了“2020戰略計劃”。

知識產權戰略不僅是國家發展戰略，更是企業跨國經營的競爭優勢和跨國并購的關鍵。但近些年隨著中國產品科技含量的不斷提升，中國企業“走出去”過程中涉外知識產權侵權等問題也層出不窮。

一、面臨的問題

1）目前絕大部分外向型企業的海外知識產權積累仍然非常薄弱，大部分外向型企業雖有知識產權布局，但有價值專利還不多，海外發展的知識產權風險較大。

2016年，國家知識產權局共受理《專利合作條約》（PCT）專利申請4.50萬件，同比增長47.3%。其中，4.22萬件來自國內，同比增長48.5%；0.28萬件來自國外，同比增長31.2%；此外，我國在“一帶一路”沿線國家（不含中國）申請專利4834件，同比增長47.1%，專利申請目的地國家為18個，較2015年增加3個，而“一帶一路”沿線國家在華申請專利3697件，較2015年增長18.2%，而美國56595件、日本45239件。2016年，中國向歐洲專利局提交了7150件專利申請，獲得授權僅2513件，約為申請量的35%，遠低于日本（75%）和德國（74%）。對比分析，不難看到我國企業向海外申請發明專利的數量和質量與一些發達國家相比還有非常大的差距。

2）另一方面，我國企業運用并購、許可等方式獲取海外專利，將收購對象的優勢資源、核心技術、專利及標準等更好地與自身的產品規劃、技術布局融合，不讓收購對象成為未來發展負擔。繼海爾花費54億美元收購美國通用電氣（GE）家電部門后，美的也以31億元人民幣的價格收購東芝白色家電業務80%的股份，這不僅有助于美的打通在日本、東南亞等國家和地區的市場渠道，還有望通過利用東芝相關專利儲備，進一步提升其國內外市場競爭力。

3）遭遇海外知識產權訴訟的威脅，企業一旦在海外遭遇知識產權侵權糾紛，將面臨非常高的維權成本。一方面海外很多國家知識產權判賠金額非常高，并且有越來越高之勢。另一方面，與賠償費同樣居高不下的還有訴訟成本。以美國為例，企業知識產權訴訟費用平均高達500萬美元，加之語言等因素，中國企業往往花費更多。因此，我國企業在國際化發展中往往陷入“前有堵截，后有追兵”的兩難境地。在遇到知識產權糾紛時，不打，意味著要支付高額的賠償費用；打，則意味著要支付高額的訴訟費用。

二、造成我國企業在海外在知識產權方面處于不利地位的主要原因

1）企業自身意識能力不足。我國企業無論是海外知識產權布局、運用，還是知識產權風險防控方面的意識都還尚顯不足。我國企業對于知識產權許可、知識產權轉讓、受讓、知識產權訴訟應對等了解不夠、能力不強。遇到問題，缺乏有效的應對手段，熟練運用知識產權規則的企業不多，下決心打官司的企業更少。企業一旦遭遇境外嚴酷的知識產權競爭壓力，就明顯感到“水土不服”，經驗不足。

2）企業獲得的海外知識產權信息有限。知識產權環境相對復雜，加之語言不通等因素，我國企業對其他國家和地區的知識產權制度和程序熟悉和了解程度不夠。同時，知識產權具有地域性，國內行得通的知識產權行為并不意味著可以順利延伸到目標市場所在國。

3）高端知識產權專業服務還跟不上。知識產權問題需要專業化的解決方案。但是，目前我們國內能夠為企業“走出去”真正排憂解難的知識產權專業服務機構還不多，懂產業、能力強、國際化的知識產權高端人才還不多，能夠為企業“走出去”提供的專業化支持非常有限。

4）風險防控不到位。很多企業對風險重視程度不夠，缺少風險防控長效機制，或未能提前對風險進行評估，或抱著僥幸心理未對風險提前做好應對方案，未能做到“有備而出”。

三、針對“走出去”、“一帶一路”沿線，進程中面臨的知識產權問題和風險的建議

第一，政府及相關行業組織應拓寬國外知識產權環境報告供給渠道，建立海外知識產權信息交流平臺，進一步加強與相關國家和區域性知識產權組織的合作，保障中國企業在目的地國的利益。

第二，加強與海外知識產權服務機構的交流，拓展國際業務領域，積累實務經驗，培養鍛煉懂產業、懂國際制度、懂經濟的復合型國際高端人才，為企業“走出去”提供優質服務。

第三，企業產品“走出去”，知識產權要先行。我國企業到相關國家開展經貿活動時，須及時了解相關國家知識產權領域的法律法規以及跨國企業在這些國家的知識產權布局 情況，避免觸碰反壟斷規制等風險，提前做好防范措施。

第四，牢固樹立知識產權意識，提高知識產權保護能力，盡可能擁有更多自主知識產權。也可以直接與當地龍頭企業合作獲得其知識產權許可或收購其知識產權。

第五，加強自主知識產權的保護和運用，盡量做到提前規劃布局、知識產權先行。尤其是提前進行商標注冊、專利申請，注意保護版權和商業秘密。同時也要做好知識產權預警工作，謹防不小心侵犯他人在相關國家擁有的知識產權。

四、電工企業“走出去”，知識產權方面需要做的工作

近些年，隨著行業競爭狀況的不斷加劇，特別是企業“走出去”步伐的加快，相關的知識產權糾紛事件不斷出現。處理知識產權糾紛，既需要專業知識，更需要一定的綜合實力。單個企業，無論是經驗積累、專業水平、后援支持等往往會顯得勢單力孤，力所不足，亟需行業內的企業團結起來，相互借鑒，相互幫扶，資源共享，實現共同發展。

中國電器工業協會（簡稱“中電協”）知識產權專業委員會成立后，在委員會框架內構建行業主要產業知識產權聯盟。產業知識產權聯盟是以知識產權為紐帶、以專利協同運用為基礎的產業發展聯盟。委員會爭取在現有框架內，以會員單位為基礎，先期構建1～2個產業知識產權聯盟，并爭取得到國家知識產權局的支持，為會員單位創新發展提供更全面的綜合服務，逐步在產業知識產權聯盟的框架下推進產業知識產權運營水平。

推動企業加大創新成果標準化和專利化工作力度，推動形成標準研制與專利布局有效銜接機制，研究制定標準必要專利布局指南，編制發布相關技術領域專利申請實務指引。圍繞戰略性新興產業等重點領域，建立專利導航產業發展工作機制，實施產業規劃類和企業運營類專利導航項目，繪制服務產業發展的專利導航圖，推動產業深度融入全球產業鏈、價值鏈和創新鏈。

技術標準是為了統一產品規格的規范性文件，主張公益性、普及性和開放性。這就決定了標準本身是無法帶來效益的。而通過專利池這個由專利權人組成的專利許可交易的聯營組織，可以使經濟效益得以實現。如果只是做標準，相當于修一條高速公路，沒有建立收費站。專利池就是技術標準的收費站，通過合理布置收費站，專利池的專利權人可以獲得巨大的效益。

同時專利池的建立是技術標準建設過程中不可或缺的一部分。建立標準的過程中就要把專利池的雛形進行規劃，同時可以通過專利池對現有的技術標準進行改進。中電協知識產權專業委員可以通過發起建立專利池實現行業內部專利資源共享，從而推動專利池內部企業的技術升級，深化技術標準。

專利池組建將開展以下工作：

1）針對現有技術標準的專利搜集與分析。搜集并分析現有目標領域技術標準所涉及的專利，形成專利池的雛形，并推出后續技術標準的方向。

2）根據技術標準確定入池的基礎專利的要求、外圍專利的范圍以及評估標準等。對可以放入專利池中的必要專利進行界定并且制定評估標準。

3）發布專利召集公告。通過專利召集把技術標準相關的必要專利納入專利池。

4）分析必要專利和必要的外圍專利構建專利池。成立專家組，按照分析標準對召集的專利經行分析篩選。一項專利技術一旦被選為必要專利，專利權人就可借此獲得交叉許可和分享對外許可收益的資格。為保證分析的公平公正需要專家組結合知識產權專業機構對每項專利進行分析。分析的結果并非一成不變，隨著專利授權情況和技術的變化，合作專業機構需要不斷地進行技術跟蹤和分析。超出有效期的專利和淘汰技術專利會被清除出專利池，新授權的必要專利會被加入。

5）起草和制定專利池相關的各項規則和協議。包括籌備協議、發起協議、建池協議、許可協議、授權協議（互授、回授條款）。

希望電工行業企業，抓住機遇，全面落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會提出的“堅定實施國家知識產權戰略，加快知識產權強國建設的步伐”，以《中國制造2025》為契機，為行業知識產權工作的發展爭取更大的進步。