西方早期海運(yùn)強(qiáng)國(guó)及其模式

賈大山 交通運(yùn)輸部水運(yùn)科學(xué) 研究院 副院長(zhǎng)

西方早期海運(yùn)強(qiáng)國(guó)及其模式

賈大山 交通運(yùn)輸部水運(yùn)科學(xué) 研究院 副院長(zhǎng)

公元15～16世紀(jì)，中西方相繼進(jìn)行了大規(guī)模的航海活動(dòng)，在強(qiáng)烈海洋意識(shí)、冒險(xiǎn)精神、財(cái)富驅(qū)動(dòng)、傳播宗教和契約規(guī)則環(huán)境的推動(dòng)下，通過技術(shù)進(jìn)步與制度創(chuàng)新，使王室、社會(huì)資本和航海家以空前的熱情融入大航海冒險(xiǎn)活動(dòng)，早期的海運(yùn)強(qiáng)國(guó)走上軍商結(jié)合（亦商亦盜）的殖民地掠奪、奴隸販賣的模式，葡萄牙、西班牙和荷蘭相繼崛起為全球海運(yùn)強(qiáng)國(guó)，并通過對(duì)海權(quán)的控制，得到與其各自幅員、資源和人力所不相稱的影響以及財(cái)富，近代文明的序幕由此血腥拉開，真正的全球性海運(yùn)強(qiáng)國(guó)開始形成，并依托工業(yè)革命、自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的進(jìn)步逐步走向現(xiàn)代文明，成為世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主流。

位于歐洲南部伊比利亞半島的葡萄牙，受限于貧乏的土地和有限的人力，面對(duì)小國(guó)與城邦激烈的競(jìng)爭(zhēng)和頻繁戰(zhàn)爭(zhēng)，歐洲社會(huì)形成某種內(nèi)在的不穩(wěn)定性，向大海索取資源成為沿岸眾多小國(guó)的選擇，也使其很早就具有外向和向四處不休止擴(kuò)展的品格，成為大航海最早的實(shí)踐者，航海探險(xiǎn)和海軍發(fā)展使其獲得了巨大財(cái)富。葡萄牙航海戰(zhàn)略的成功，使同處伊比利亞半島、國(guó)土面積及人口數(shù)量更具優(yōu)勢(shì)的西班牙很快覺醒，同樣將航海和發(fā)展海軍作為實(shí)現(xiàn)崛起的戰(zhàn)略選擇，并取得了更大的成就。兩國(guó)在航海大發(fā)現(xiàn)中開創(chuàng)了殖民地掠奪與奴隸販賣相結(jié)合的發(fā)展模式，也為后來的全球性的海運(yùn)強(qiáng)國(guó)形成奠定了基礎(chǔ)。

（一）葡萄牙

人口不到200萬的葡萄牙，通過航海戰(zhàn)略獲得巨大財(cái)富，是持續(xù)支撐這一戰(zhàn)略，并走向輝煌的基礎(chǔ)；通過武力控制了跨半個(gè)地球的商船航線，壟斷了世界上香料、食糖、黑奴貿(mào)易，成為世界性的商業(yè)帝國(guó)；其航海探險(xiǎn)促進(jìn)了測(cè)量、造船、航海技術(shù)的發(fā)展，構(gòu)建了全球貿(mào)易體系，并通過武裝貿(mào)易、壟斷貿(mào)易和種植園經(jīng)濟(jì)等形式，為后幾個(gè)世紀(jì)的世界殖民經(jīng)濟(jì)模式創(chuàng)立了范本，成為第一個(gè)世界帝國(guó)和海運(yùn)強(qiáng)國(guó)，葡萄牙的崛起史就是一部通過航海和武裝力量掠奪巨大財(cái)富的歷史。同時(shí)，葡萄牙航海和貿(mào)易活動(dòng)客觀地促進(jìn)了世界各大洲間文明的交流，在世界航海史及文明史上都做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。

1、明確戰(zhàn)略與技術(shù)、人才準(zhǔn)備確立航海戰(zhàn)略

公元1415年，葡萄牙國(guó)王派遣一支龐大的艦隊(duì)，跨海襲占了非洲北部的休達(dá)城。恩里克王子在征服休達(dá)的戰(zhàn)爭(zhēng)中得知，以往來自北非的黃金與奴隸實(shí)際是穆斯林橫穿撒哈拉沙漠到西非南部開采與掠奪來的，海路可以成為葡萄牙獲取黃金、象牙和奴隸等財(cái)富最直接的途徑。這一發(fā)現(xiàn)使他對(duì)航海有了嶄新的認(rèn)識(shí)，將航海戰(zhàn)略視為國(guó)家崛起的途徑，并被公認(rèn)為歐洲國(guó)家海外擴(kuò)張的開端，葡萄牙也成為了西方第一個(gè)對(duì)外殖民帝國(guó)。

創(chuàng)新技術(shù)與人才集聚。為實(shí)現(xiàn)航海戰(zhàn)略目標(biāo)所需人才，1418年恩里克王子開辦了世界上最早的航海學(xué)校，匯聚了來自各地區(qū)和各民族的航海精英，包括航海家、天文家、氣象家等，建立了天文臺(tái)、圖書館和航海必須的港口和船廠，使得航海文化深入人心。通過開辦航海學(xué)校，提高了本國(guó)水手的航海技藝；改進(jìn)、制作新的航海儀器，如改進(jìn)從中國(guó)傳入的指南針，以及象限儀（一種測(cè)量高度，尤其是海拔高度的儀器）、橫標(biāo)儀（一種簡(jiǎn)易星盤，用來測(cè)量緯度）。15世紀(jì)20年代，賈富達(dá)·克雷斯奎斯在葡萄牙開創(chuàng)了制圖學(xué)，將收集的重要地理資料繪制成詳細(xì)的地圖、海圖和星象圖。在造船方面，通過不懈的努力，終于在1440年，建造出適宜在大西洋上航行的多軌三角帆船，以其船體小、吃水淺、輕便靈活的特性，可以從容躲避暗礁和沙洲，適合在緊靠海岸的地方航行，為探索陌生海岸的航行創(chuàng)造了至關(guān)重要的條件。利用從中國(guó)傳入的火藥，改造船只火炮，能夠?qū)撑炦M(jìn)行遠(yuǎn)距離火炮攻擊，使葡萄牙在海戰(zhàn)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。

2、營(yíng)造制度與契約規(guī)則環(huán)境

對(duì)于葡萄牙這樣的半島型小國(guó)，靠國(guó)王的經(jīng)濟(jì)和軍事力量難以完成航海這一宏偉戰(zhàn)略目標(biāo)，為調(diào)動(dòng)社會(huì)力量和航海家積極性參與這一極富冒險(xiǎn)的事業(yè)，就要使其獲得巨額回報(bào)的機(jī)制。因此，在技術(shù)、人才準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，相應(yīng)進(jìn)行制度、契約和規(guī)則創(chuàng)新就顯得十分必要。與中國(guó)封建皇權(quán)至高無上的制度不同，歐洲的封建制使得國(guó)王、貴族、平民都有法律保障的權(quán)利，因而為實(shí)現(xiàn)尋找新航路這一風(fēng)險(xiǎn)巨大的目標(biāo)，葡萄牙王室對(duì)南下大西洋從事航海發(fā)現(xiàn)活動(dòng)的探險(xiǎn)家以全力支持，并與探險(xiǎn)者通過契約達(dá)成協(xié)議，實(shí)現(xiàn)了雙方的共贏。葡萄牙王室不僅給私人探險(xiǎn)者頒發(fā)特許狀，在向國(guó)王繳納費(fèi)用和進(jìn)行探險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，允許他們獲得相當(dāng)他們所發(fā)現(xiàn)的壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)，因而私人冒險(xiǎn)家只要敢冒險(xiǎn)就可以發(fā)大財(cái)，王室則不用付出代價(jià)就可以受益，受對(duì)土地、財(cái)富的強(qiáng)烈欲望驅(qū)動(dòng)，葡萄牙國(guó)內(nèi)掀起一股私人探險(xiǎn)的熱潮，使社會(huì)資本、航海家以空前的熱情融入大航海的冒險(xiǎn)活動(dòng)中；航海家得到國(guó)家的支持，扮演著亦軍、亦盜和亦商的多重角色，以武力開辟殖民地、以簽訂對(duì)其有利的貿(mào)易協(xié)定獲取資源、以任命總督+派遣軍隊(duì)進(jìn)行統(tǒng)治，通過海軍維護(hù)海運(yùn)通道和商業(yè)壟斷貿(mào)易。

3、殖民地掠奪、奴隸販賣模式

一系列的技術(shù)成果為航海探險(xiǎn)活動(dòng)掃清了技術(shù)障礙，制度和契約激發(fā)了航海家的積極性，推動(dòng)葡萄牙航海探險(xiǎn)取得了巨大成就。1434年，埃亞內(nèi)斯跨越了曾被認(rèn)為是死亡之地的博雅多爾角；1441年貢薩爾維斯到達(dá)了布蘭科角；1456年卡達(dá)莫斯托發(fā)現(xiàn)了佛得角群島；1482年迪奧戈·卡奧航行到了安哥拉以南的西南非洲海岸；1483年葡萄牙人到達(dá)幾內(nèi)亞灣；1487年發(fā)現(xiàn)了通往埃塞俄比亞的道路；1488年1月迪亞士船長(zhǎng)成功跨越了非洲最南端—好望角；1498年5月20日達(dá)·伽馬成為了第一個(gè)到達(dá)印度卡利卡特的航海家；1500年卡布拉爾發(fā)現(xiàn)了巴西；1506年戰(zhàn)勝印度、埃及及蘇丹諸國(guó)，實(shí)現(xiàn)了葡萄牙對(duì)整個(gè)印度洋的統(tǒng)治權(quán)，并相繼攻占、控制紅海的索科特拉島，控制了波斯灣的霍爾木茲海峽；1511年7月戰(zhàn)勝蘇丹控制馬六甲海峽，為控制整個(gè)東方世界貿(mào)易奠定了基礎(chǔ)。

伴隨著航海大發(fā)現(xiàn)，葡萄牙通過武力拓展海外國(guó)土、殖民地和貿(mào)易，為其帶來巨大財(cái)富。首先于1419年、1432年和1455年占領(lǐng)大西洋上的馬德拉群島、亞速爾群島和佛得角群島，完成了東大西洋擴(kuò)張的海上據(jù)點(diǎn)構(gòu)筑。在非洲，恩里克成立的“皇家非洲公司”，壟斷了對(duì)非洲的探索，到1460年恩里克去世時(shí)，被葡萄牙畫進(jìn)地圖的非洲西海岸已經(jīng)達(dá)到了4000公里，形成了龐大海外殖民地。1441年貢薩爾維斯到達(dá)了布朗角（今毛里塔尼亞的努瓦迪布角），并在返航時(shí)從非洲運(yùn)回葡萄牙10個(gè)黑奴，從此開始了罪惡的歐洲400年奴隸貿(mào)易。依托非洲殖民地，在西非沿海地區(qū)建立了黃金海岸、象牙海岸、奴隸海岸等，葡萄牙開創(chuàng)了殖民地開發(fā)與奴隸貿(mào)易相結(jié)合的發(fā)展模式，依托海軍和航海優(yōu)勢(shì)，控制非洲沿岸貿(mào)易，形成了非洲沿岸、大西洋群島和歐洲之間以奴隸和黃金貿(mào)易為基礎(chǔ)的商業(yè)，在15世紀(jì)末到16世紀(jì)末的100年里，葡萄牙人從非洲獲得了276噸黃金。在亞洲，1502年，作為印度洋海軍司令的達(dá)·伽馬出征以武裝力量打擊了沙末林、卡利卡特等當(dāng)?shù)赜《刃?guó)，并與柯欽簽訂了對(duì)葡萄牙極為有利的貿(mào)易協(xié)議，在亞洲設(shè)立了永久性艦隊(duì)、設(shè)立了印度總督一職，實(shí)現(xiàn)征服印度、壟斷香料貿(mào)易和傳教的職責(zé)，并在里斯本成立了印度公司專門負(fù)責(zé)此事，東方貿(mào)易的中心由威尼斯轉(zhuǎn)到了里斯本。達(dá)·伽馬新開辟的航線聯(lián)系起歐、亞、非三大洲，跨越大西洋、印度洋和西太平洋，通過對(duì)航海的控制和強(qiáng)大的海軍力量，壟斷了香料貿(mào)易，從15世紀(jì)末到16世紀(jì)上期，運(yùn)走亞洲香料總產(chǎn)量的1/10。在美洲，通過一條從里斯本出發(fā)，經(jīng)過馬德拉群島、佛得角群島和亞速爾群島向南，然后向西繼續(xù)航行到達(dá)南美洲巴西的重要貿(mào)易航線，葡萄牙在巴西建立了系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體系。1583年，在巴西定居的白種人達(dá)25000人，并把巴西當(dāng)作第二故鄉(xiāng)。這條跨越大西洋的航線以大西洋群島為中轉(zhuǎn)站，以非洲奴隸貿(mào)易、巴西種植業(yè)和蔗糖業(yè)為基礎(chǔ)，建立了早期大西洋貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。在巴西300年的殖民統(tǒng)治期內(nèi)，運(yùn)走價(jià)值6億美元的黃金和3億美元的鉆石。

4、對(duì)葡萄牙衰落的認(rèn)識(shí)

由于葡萄牙長(zhǎng)期只滿足于做販賣商，從資源上沒有根本上擴(kuò)充國(guó)土面積和相應(yīng)的移民政策以補(bǔ)充人口的不足，人力的缺乏甚至無法滿足擴(kuò)張軍事的需求，無法駕馭其全部的船只。沒有實(shí)際提高生產(chǎn)能力，保持持續(xù)創(chuàng)造力，生產(chǎn)力水平停滯不前，大量用品仍依靠進(jìn)口。對(duì)外的統(tǒng)治模式，需要龐大的財(cái)富用于戰(zhàn)爭(zhēng)。而國(guó)內(nèi)風(fēng)氣腐化，政治制度落后，官吏冗余，生活浮華，但廣大人民生活困苦，霸權(quán)地位逐步衰落。由于國(guó)內(nèi)王位危機(jī)一度被西班牙吞并，17世紀(jì)50年代，在遠(yuǎn)東的貿(mào)易被荷蘭搶奪，巴西于1822年獨(dú)立。第二次世界大戰(zhàn)后，越來越多的非洲、亞洲殖民地?cái)[脫了葡萄牙統(tǒng)治，標(biāo)志著殖民歷史終結(jié)。

（二）西班牙

西班牙位于西南歐伊比利亞半島，占有伊比利亞半島的絕大部分，面積50.5萬平方公里。西南部臨大西洋，西北鄰靠比斯開灣，西鄰葡萄牙，東北部與法國(guó)和安道爾接壤，東部和東南部臨地中海，南隔直布羅陀海峽與北非洲的摩洛哥相望。1479年，在經(jīng)過各個(gè)基督教王國(guó)爭(zhēng)權(quán)奪利的混亂內(nèi)斗后，終于通過斐迪南和伊莎貝拉的婚姻使西班牙成為了統(tǒng)一的王國(guó)，在伊莎貝拉女王繼承王位后，與阿拉伯人連年的戰(zhàn)爭(zhēng)也造成了國(guó)庫的空虛。西班牙與葡萄牙一樣具有強(qiáng)烈的海洋意識(shí)、追求財(cái)富和傳播宗教的驅(qū)動(dòng)，國(guó)家面臨的經(jīng)濟(jì)困難、小鄰國(guó)葡萄牙通過航海戰(zhàn)略和海上殖民擴(kuò)張之路獲得了巨大的收益，推動(dòng)同處伊比利亞半島、國(guó)土面積及人口數(shù)量更具優(yōu)勢(shì)的西班牙加入航海探險(xiǎn)的浪潮，促進(jìn)航海和發(fā)展海軍作為實(shí)現(xiàn)崛起的戰(zhàn)略選擇。在繼承葡萄牙航海戰(zhàn)略及其技術(shù)和制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步創(chuàng)新制度，不惜冒險(xiǎn)支持哥倫布技術(shù)創(chuàng)新和航海探險(xiǎn)活動(dòng)，并取得了輝煌的成就，實(shí)現(xiàn)了從葡萄牙航海地理到達(dá)的量變發(fā)展到地理大發(fā)現(xiàn)的質(zhì)變；面對(duì)與葡萄牙的爭(zhēng)奪，開創(chuàng)了大國(guó)間瓜分世界的制度，為西班牙在接下來的兩個(gè)世紀(jì)里成為歐洲的主導(dǎo)力量提供了資金支持。

1、制度創(chuàng)新：《圣塔菲協(xié)議》與《托德西利亞斯條約》

西班牙航海戰(zhàn)略的成功相當(dāng)程度得益于其制度建設(shè)，《圣塔菲協(xié)議》是激勵(lì)航海家探險(xiǎn)的典范，而《托德西利亞斯條約》則開創(chuàng)了避免列強(qiáng)直接沖突、共同瓜分世界的先河。

15世紀(jì)末，西班牙形成了君主專制制度，可以集中和調(diào)動(dòng)人力、物力和財(cái)力等進(jìn)行遠(yuǎn)航探險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)。1492年4月17日，伊莎貝拉女王與哥倫布簽訂了歷史上有名的《圣塔菲協(xié)議》，哥倫布得到了他想要的一切。協(xié)議規(guī)定：女王陛下任命哥倫布為他行將發(fā)現(xiàn)或獲得的一切海島和陸地的統(tǒng)帥，并且可以世襲；任命哥倫布為他行將所述海洋上發(fā)現(xiàn)或獲得的陸地和海島的副王和總督；這些地區(qū)得來的一切黃金、白銀、珍珠、寶石、香料及其他商品他都可以征收和保留1/10，并且一概免稅；任何涉及這些商品或產(chǎn)品的案件都由他或他的代理人以統(tǒng)帥身份進(jìn)行裁定；他被賦予選擇權(quán)，即對(duì)駛往這些新屬地的船只是負(fù)擔(dān)其總費(fèi)用的1/8，或收取其利潤(rùn)的1/8；此外哥倫布還得到了海軍上將軍銜和“唐”這個(gè)貴族標(biāo)志。西班牙王室為了能夠獲得更多的財(cái)富，刺激國(guó)內(nèi)海外擴(kuò)張的積極性，進(jìn)一步出臺(tái)相關(guān)政策、修改法律條文，鼓勵(lì)西班牙人積極發(fā)現(xiàn)財(cái)富。1504年，國(guó)王修改法律，任何西班牙人都可以獲得勘探特權(quán)。1584年，菲利浦二世為了鼓勵(lì)勘探礦區(qū)，規(guī)定即使在屬于別人所有的土地上，任何人都可以進(jìn)行探勘和開發(fā)，國(guó)王的權(quán)利僅僅是礦主應(yīng)當(dāng)將所產(chǎn)礦物價(jià)值的1/5先給國(guó)王，即五一稅。

在葡萄牙和西班牙擴(kuò)張殖民的過程中，兩國(guó)間為領(lǐng)土的占領(lǐng)經(jīng)常發(fā)生矛盾沖突，在羅馬教皇亞歷山大六世出面調(diào)停后，兩國(guó)于1494年6月簽訂了《托德西利亞斯條約》，規(guī)定“教皇子午線”以西歸西班牙所有，以東歸葡萄牙所有，這一條約在西方文明中產(chǎn)生的意義在于確立了大國(guó)瓜分殖民地的先例，歐洲列強(qiáng)各國(guó)坐在一起將全世界已知和未知的地方全都加以分配，形成了當(dāng)今世界格局的雛形。

2、“無敵艦隊(duì)”與殖民地財(cái)富掠奪

與葡萄牙相比，西班牙更加重視海軍建設(shè)，將其視為航海戰(zhàn)略、海運(yùn)通道控制和殖民擴(kuò)張的保障。依靠先進(jìn)的技術(shù)裝備和火炮火槍，1571年戰(zhàn)勝地跨歐、亞、非的強(qiáng)國(guó)土耳其海軍艦隊(duì)。形成了擁有100多艘戰(zhàn)艦、3000余門大炮及數(shù)以萬計(jì)士兵，橫行大西洋和印度洋的“無敵艦隊(duì)”。依托航海新大陸發(fā)現(xiàn)和強(qiáng)大的海軍，西班牙開始了美洲的土地殖民占領(lǐng)和剝奪。從1492年哥倫布登陸美洲開始的三個(gè)世紀(jì)里，西班牙在美洲大陸和加勒比海地區(qū)就不斷地進(jìn)行征服和殖民，先后占領(lǐng)了大部分加勒比海島嶼（西印度群島）、墨西哥、南美大部、中美洲地區(qū)、北美西部太平洋沿岸（直達(dá)阿拉斯加）和北美中部?jī)?nèi)陸。在亞洲，1565年黎牙實(shí)比在宿務(wù)島登陸，在這里建立了第一個(gè)殖民地。4年后，西班牙又在班乃建立了第二個(gè)殖民地。1580年，西班牙利用葡萄牙的社會(huì)急變，國(guó)運(yùn)衰微，兼并了葡萄牙，葡萄牙的東方帝國(guó)、非洲殖民地和巴西也同屬西班牙國(guó)王菲利普二世，加上西班牙原本在歐洲的領(lǐng)地，在亞洲、美洲的殖民地，由此西班牙成為世界上第一個(gè)“日不落帝國(guó)”，勢(shì)力達(dá)到頂峰，稱霸十六世紀(jì)后半期。至今近5億人使用西班牙語，是聯(lián)合國(guó)6大官方語言之一。西班牙人發(fā)現(xiàn)美洲大陸在種植經(jīng)濟(jì)作物方面的優(yōu)越性，其獨(dú)有的經(jīng)濟(jì)作物在其他地方還具有廣泛的需求，如煙草、咖啡、可可等。利用經(jīng)濟(jì)作物和畜牧業(yè)以及開采礦產(chǎn)資源的手段，也彌補(bǔ)了西班牙的物質(zhì)匱乏，源源不斷的財(cái)富物資的收獲，推動(dòng)著西班牙在海外大肆地探索侵略。

為了有效地控制殖民地，西班牙王室通過直接委派官吏取代早期征服者。1524年8月，查理一世設(shè)立了“西印度事務(wù)委員會(huì)”主管美洲殖民事物，職責(zé)范圍包括殖民地的立法、司法、行政、軍事、財(cái)政和宗教方面。1503年設(shè)在塞維利亞的“商務(wù)專署”也叫“印度專署”。在科爾特斯征服墨西哥后，查理一世將中央集權(quán)制推行到了美洲，依靠一套嚴(yán)密的制度，西班牙牢牢控制著新大陸的土地、人民、物產(chǎn)、宗教等等一切的資源。

3、西班牙衰落的認(rèn)識(shí)

相比于葡萄牙，西班牙對(duì)海上探險(xiǎn)和殖民地掠奪的依賴更加嚴(yán)重，通過對(duì)世界眾多殖民地的殘酷掠奪，西班牙迅速積累起了大量財(cái)富，大量金銀流入使得金銀價(jià)格下降，物價(jià)上漲，有效的金融體系沒有及時(shí)跟上，引發(fā)了惡性通貨膨脹，嚴(yán)重阻礙了西班牙的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；其次掠奪的財(cái)富引發(fā)了國(guó)內(nèi)奢侈和好逸惡勞之風(fēng)，大量的國(guó)外商品流入，富裕后沉溺于奢侈生活，而大量有進(jìn)取精神的勞動(dòng)人口出于對(duì)白銀的渴求移民到美洲，加劇了本國(guó)人員的流失；大量財(cái)富沒有用于提高生產(chǎn)力，財(cái)富并未轉(zhuǎn)化為本國(guó)賴以長(zhǎng)久興旺發(fā)達(dá)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，加之連年征戰(zhàn)，造成了國(guó)家財(cái)力和人力的嚴(yán)重消耗，都使西班牙逐步走向衰落。在19世紀(jì)初期，西屬美洲陸續(xù)爆發(fā)了獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，西班牙因此丟失了在美洲大陸的殖民地。1898年西班牙在美西戰(zhàn)爭(zhēng)中的失利，更使其丟失了加勒比海上的古巴、波多黎各和亞洲的菲律賓等地，并最終結(jié)束了在美洲的殖民統(tǒng)治。

（三）荷蘭

荷蘭位于歐洲大陸西北部，西邊與北邊是北海，是波羅的海諸國(guó)、地中海沿岸各國(guó)以及德國(guó)各大河口之間的居中點(diǎn)，斯海爾德河、馬斯河和萊茵河等歐洲大河的入海口皆在荷蘭境內(nèi)，處于北海、波羅的海至地中海的商業(yè)要道上。國(guó)土面積4.2萬平方公里，海拔最高321米，最低-6.7米，全國(guó)有40%的國(guó)土低于海平面，是世界有名的低地國(guó)家。優(yōu)良的地理位置、便利的交通條件使得荷蘭人很早就開始進(jìn)行轉(zhuǎn)口貿(mào)易，航海戰(zhàn)略給葡萄牙、西班牙人帶來的財(cái)富誘發(fā)了荷蘭人的探險(xiǎn)航行，資產(chǎn)階級(jí)掌握政權(quán)、商業(yè)模式創(chuàng)新和先進(jìn)的造船技術(shù)則為其航海戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)提供了良好的政治基礎(chǔ)、資本和技術(shù)支撐，在17世紀(jì)時(shí)靠200萬人口爭(zhēng)霸海上，成為遍布全球海洋的“海上馬車夫”。

1、政治、企業(yè)制度變革

作為一個(gè)商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家，面對(duì)航海引發(fā)的“商業(yè)革命”，荷蘭抓住契機(jī)，將發(fā)展世界貿(mào)易作為基本國(guó)策，為了解決發(fā)展資本問題，荷蘭創(chuàng)立了股份制，東印度公司是以股份制向全社會(huì)募集資金，從而使得一般平民也參與入股。1609年建立的阿姆斯特丹銀行，廣泛地收集社會(huì)閑散資金。股份制和金融業(yè)的發(fā)展把廣大居民的利益和海外貿(mào)易直接結(jié)合起來，使荷蘭全國(guó)從上到下各階層都參與到海上貿(mào)易中。

政治制度變革。荷蘭自1602年通過停戰(zhàn)協(xié)定擺脫了西班牙奴役后，成為歷史上第一個(gè)資產(chǎn)階級(jí)掌權(quán)的國(guó)家，推行和平穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)方針，營(yíng)造了和平安定的商業(yè)環(huán)境。在信仰上也更加開放、包容，這一開放、包容的文化特質(zhì)一直延續(xù)到今天。這些制度與當(dāng)時(shí)海運(yùn)強(qiáng)國(guó)西班牙宗教統(tǒng)一有了質(zhì)的飛躍，接納信仰不同的外國(guó)人來荷蘭定居的政策，吸引了大量的富商、工業(yè)家及資金雄厚的猶太人，為荷蘭的繁榮與發(fā)展創(chuàng)造了良好的政治條件。

2、造船技術(shù)的進(jìn)步

荷蘭十分重視造船新技術(shù)的開發(fā)和運(yùn)用，1595年發(fā)明設(shè)計(jì)了被稱為“飛船”的三桅大帆貨船，與西班牙、英國(guó)生產(chǎn)的小型船只相比，這種船裝載量大、速度快、具有良好的航運(yùn)能力，同時(shí)造船業(yè)機(jī)械化程度高，通過批量造船，使船舶成本下降。17世紀(jì)中期，荷蘭人所造船的造價(jià)要比英國(guó)低40%以上，而荷蘭造船廠實(shí)現(xiàn)了高度機(jī)械化，效率達(dá)到英國(guó)生產(chǎn)船只的3倍，生產(chǎn)的船只不僅足以供應(yīng)本國(guó)海運(yùn)事業(yè)的需要，也廣泛投入國(guó)際市場(chǎng)，成為歐洲各國(guó)爭(zhēng)購的對(duì)象。17世紀(jì)末，英國(guó)船只中有1/4是荷蘭建造的。荷蘭船舶通過技術(shù)進(jìn)步減少所需船員，因而總體運(yùn)費(fèi)也有所降低，使其在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于非常有利的地位。擁有世界一流的造船技術(shù)，并且不斷進(jìn)行技術(shù)革新，先進(jìn)的造船技術(shù)為荷蘭發(fā)展世界貿(mào)易、成為海上強(qiáng)國(guó)提供了重要的物質(zhì)保障。造船業(yè)成為荷蘭第一大產(chǎn)業(yè)和歐洲第二大產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)了運(yùn)輸、貿(mào)易、木材加工、漁業(yè)、航海器械等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，阿姆斯特丹也成為世界地圖繪制和儀器制造的中心。

3、殖民擴(kuò)張與貿(mào)易壟斷

荷蘭先進(jìn)的造船技術(shù)、金融制度變革和貿(mào)易發(fā)展，有效支撐其發(fā)展強(qiáng)大的海軍，從而在非洲、亞洲與葡萄牙競(jìng)爭(zhēng)以及在美洲與西班牙競(jìng)爭(zhēng)中取得成功，成為新的世界性海運(yùn)強(qiáng)國(guó)和殖民帝國(guó)。

公司壟斷經(jīng)營(yíng)，獲取貿(mào)易利益。荷屬東、西印度公司實(shí)質(zhì)就是荷蘭商人、冒險(xiǎn)家同政府聯(lián)合進(jìn)行擴(kuò)張的工具，公司以強(qiáng)大的軍艦和商船隊(duì)為后盾，驅(qū)逐他國(guó)貿(mào)易者，禁止當(dāng)?shù)厝伺c其他國(guó)家通商，通過簽訂一系列的協(xié)定，逐步壟斷了歐洲與東方的貿(mào)易，荷蘭奴隸貿(mào)易量占世界奴隸貿(mào)易額的一半以上。例如，17世紀(jì)東印度公司與厘以及其他島的統(tǒng)治者締結(jié)關(guān)于供應(yīng)奴隸的協(xié)定，讓土著王公們成為主要的奴隸販賣人；與馬打蘭蘇丹訂立協(xié)定，公司在爪哇的領(lǐng)地權(quán)得到馬打蘭的承認(rèn)；與蘇丹蘇蘇胡南訂立協(xié)定，得到在馬打蘭全部領(lǐng)土上進(jìn)行無限制貿(mào)易的權(quán)力，獲得加拉橫和勃艮安地區(qū)以及建立造船廠等權(quán)利。1683年與萬丹蘇丹訂立條約，壟斷萬丹和蘇門答臘島上的蘭蓬貿(mào)易；1667年11月，與蘇丹哈桑·烏德·丁交簽訂“邦海條約”，承認(rèn)荷屬印度公司居于蘇丹主權(quán)之上，并使公司取得了壟斷和瓦的貿(mào)易權(quán)。西印度公司占領(lǐng)這些島后大肆屠殺土著居民，后又進(jìn)行奴隸販賣。17世紀(jì)中葉，荷屬西印度公司又在黃金海岸和奴隸海岸擁有了多處堡壘和商站，并一度占領(lǐng)毛里求斯。

“海上馬車夫”。荷蘭在維持發(fā)展貿(mào)易的同時(shí)，創(chuàng)建了龐大的商船隊(duì)，并承擔(dān)著世界范圍內(nèi)的貿(mào)易運(yùn)輸。到17世紀(jì)中葉，荷蘭擁有世界上最龐大的商船隊(duì)，共有商船16000余艘，商船噸數(shù)占?xì)W洲的3/4，總噸數(shù)相當(dāng)于英國(guó)、法國(guó)、葡萄牙、西班牙四國(guó)的總和，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易為其帶來巨額利潤(rùn)。同時(shí)，荷蘭獨(dú)占波羅的海和北海的全部船運(yùn)業(yè)，成為稱霸世界的轉(zhuǎn)口貿(mào)易大國(guó)。

發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)。荷蘭資本市場(chǎng)的發(fā)展，使其資本積累超過了歐洲各國(guó)的資本總和，對(duì)外投資比英國(guó)多15倍，并有大量資金投資于歐洲、東印度和美洲的外國(guó)國(guó)債中，僅股息，荷蘭每年能從英國(guó)獲得超過2500萬荷蘭盾，從法國(guó)獲得2500萬荷蘭盾，從西班牙、俄羅斯、瑞典和德意志幾個(gè)小國(guó)獲得3千萬荷蘭盾的收益。而阿姆斯特丹也成為一般銀行業(yè)務(wù)和交易的中心，營(yíng)業(yè)額達(dá)到5千萬荷蘭盾。大部分的資金又被投入東印度和南美殖民地的企業(yè)。

4、荷蘭衰落的認(rèn)識(shí)

依托包容的文化，資產(chǎn)階級(jí)政治制度、企業(yè)和金融制度、海運(yùn)技術(shù)的創(chuàng)新，荷蘭在17世紀(jì)時(shí)成為海上霸主，并率先走上資本主義道路。荷蘭海運(yùn)地位下降的原因是多方面的，一是英、法等國(guó)工業(yè)的崛起，加之東印度公司靠壟斷暴利發(fā)展、管理不善，未能持續(xù)為本國(guó)提供資源，導(dǎo)致對(duì)軍事力量尤其是海軍力量投入嚴(yán)重不足，在對(duì)英和法戰(zhàn)爭(zhēng)失敗之后，轉(zhuǎn)運(yùn)貿(mào)易的基石開始動(dòng)搖，海外殖民地開始萎縮；二是國(guó)民安于現(xiàn)狀，適應(yīng)了靠利息過活的荷蘭人，缺乏前輩們的進(jìn)取精神，貪圖享樂、安于現(xiàn)狀，勢(shì)必導(dǎo)致國(guó)家衰退。