綜合水資源管理可持續(xù)性指標(biāo)體系評(píng)價(jià)

[] A.

水文水資源

綜合水資源管理可持續(xù)性指標(biāo)體系評(píng)價(jià)

[西班牙] A.皮雷等

普遍認(rèn)為，指標(biāo)體系是最強(qiáng)有力的決策工具，應(yīng)引入指標(biāo)體系對(duì)水利用與管理進(jìn)程的可持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)與監(jiān)測(cè)。盡管如此，指標(biāo)體系的質(zhì)量和可靠性取決于評(píng)估這些指標(biāo)所采用標(biāo)準(zhǔn)的適宜性。研究的總體目標(biāo)是，運(yùn)用一組可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)與之相關(guān)的170個(gè)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)與分析。對(duì)這些指標(biāo)的評(píng)價(jià)由一個(gè)國(guó)際專家組進(jìn)行，主要針對(duì)社會(huì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和機(jī)構(gòu)的滿足程度等4個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)。此外，使用了一個(gè)評(píng)價(jià)矩陣，對(duì)所有指標(biāo)按照驅(qū)動(dòng)力-壓力-狀態(tài)-影響-響應(yīng)(DPSIR)架構(gòu)進(jìn)行歸類，并對(duì)建議的研究方法進(jìn)行了測(cè)試和驗(yàn)證。研究結(jié)果表明，有24個(gè)指標(biāo)滿足可持續(xù)性主體標(biāo)準(zhǔn)，59個(gè)指標(biāo)是二維的(即滿足其中2個(gè)標(biāo)準(zhǔn))，86個(gè)指標(biāo)是一維的(即滿足4個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)中的一個(gè))，僅有一個(gè)指標(biāo)不滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)中的任何一個(gè)。

水資源管理；水資源利用；指標(biāo)體系；指標(biāo)評(píng)價(jià)

1 研究背景

指標(biāo)體系是強(qiáng)有力的決策工具。引入一些指標(biāo)對(duì)水利用與管理進(jìn)程的可持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)，得到了科學(xué)家、政策制定者、國(guó)際組織、政府、商界和非政府組織的強(qiáng)烈推薦。

水利用與管理指標(biāo)體系的應(yīng)用，無(wú)疑會(huì)促進(jìn)這一有限資源更好地分配。然而，在確定這些指標(biāo)時(shí)，不能僅僅從技術(shù)角度考慮，還應(yīng)將環(huán)境、社會(huì)、機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性問(wèn)題納入其中。

指標(biāo)體系可以應(yīng)用到自然資源方面，如環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)、森林管理、水和土地，同時(shí)也可應(yīng)用到處理與水資源相關(guān)的社會(huì)-經(jīng)濟(jì)-機(jī)構(gòu)問(wèn)題中，如水的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、城市水系統(tǒng)、治理、政治架構(gòu)和管理等。多位學(xué)者指出，隨著可持續(xù)發(fā)展理念的興起以及環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越受到關(guān)注，指標(biāo)體系得到不同行業(yè)廣泛而深入的使用。為了響應(yīng)對(duì)各種特定指標(biāo)體系不斷增加的需要，建立了貝拉吉奧原則來(lái)指導(dǎo)可持續(xù)性指標(biāo)體系的使用。

到目前為止，與可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境或水資源相關(guān)指標(biāo)的準(zhǔn)確數(shù)目，并未得到確定性的研究，不過(guò)，有學(xué)者指出此類指標(biāo)可達(dá)上千個(gè)。聯(lián)合國(guó)世界水評(píng)估計(jì)劃(WWAP)指出，為實(shí)現(xiàn)一系列目標(biāo)開(kāi)發(fā)或提出的指標(biāo)不計(jì)其數(shù)，均用于監(jiān)測(cè)水資源的狀態(tài)、利用和管理。

指標(biāo)對(duì)決策過(guò)程的相關(guān)性是其最為重要的特性之一。 指標(biāo)系統(tǒng)可以成為強(qiáng)有力的決策工具。因此，這些指標(biāo)應(yīng)為決策者提供相關(guān)信息。好的指標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)足夠精煉，并通過(guò)一種淺顯易懂的方式測(cè)量、定量/定性分析和傳遞數(shù)據(jù)，從而揭示相關(guān)信息。

2 綜合水資源管理

那些用來(lái)幫助水管理者應(yīng)對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題的指標(biāo)，為水治理提供了重要數(shù)據(jù)。水治理是一套完整的政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和行政體系，也使綜合水資源管理(IWRM)成為可能。IWRM認(rèn)可將可持續(xù)發(fā)展理念應(yīng)用到水領(lǐng)域。出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代晚期的IWRM，目前事實(shí)上是一個(gè)“包含多個(gè)原則的傘式概念”，其目標(biāo)是對(duì)水資源進(jìn)行更為協(xié)調(diào)的管理。

IWRM采用整體研究方法。正如WWAP(2003年)所闡明的那樣，IWRM的目標(biāo)是在不破壞生態(tài)系統(tǒng)的前提下，使水利用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)福利最大化。有學(xué)者進(jìn)一步指出，IWRM需要對(duì)土地和水資源進(jìn)行跨行業(yè)的協(xié)作與適應(yīng)性管理，而不是單行業(yè)的“線性”管理與規(guī)劃。IWRM的原則之一是將多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的方面進(jìn)行整合，如上游與下游、水資源的質(zhì)與量、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境需求、技術(shù)和政治決策等。

實(shí)施IWRM的關(guān)鍵因素之一是需要不同利益相關(guān)者更多的參與，包括政策制定者和決策者、規(guī)劃人員、管理者、科學(xué)家等。為了促進(jìn)具有不同背景的利益相關(guān)者積極參與，有效的溝通工具是必不可少的。而指標(biāo)體系就是通過(guò)對(duì)IWRM的信息進(jìn)行簡(jiǎn)化，在水資源領(lǐng)域眾多利益相關(guān)者之間建立有效溝通。

有學(xué)者敦促科學(xué)界找到更好的可持續(xù)性指標(biāo)體系。文章中，學(xué)者們指出了可持續(xù)性指標(biāo)體系的成果與差距，稱現(xiàn)有的指標(biāo)大都可以成功度量不可持續(xù)的趨勢(shì)，這些可通過(guò)管理活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，但是，指標(biāo)體系卻難以定義或確保可持續(xù)性。這一不足也表現(xiàn)在水資源可持續(xù)性問(wèn)題上。盡管對(duì)此開(kāi)展了眾多研究，但仍缺少一個(gè)綜合的指標(biāo)體系來(lái)評(píng)估水利用與管理的可持續(xù)性。因此，研究對(duì)國(guó)際機(jī)構(gòu)和科學(xué)界給出的170個(gè)與水利用和管理相關(guān)的指標(biāo)進(jìn)行了識(shí)別和描述。到目前為止，尚未有其他科學(xué)出版物對(duì)如此眾多的水資源指標(biāo)作過(guò)匯編和描述。

需要指出的是，以往的研究并未對(duì)這些水資源指標(biāo)是否滿足可持續(xù)性主體標(biāo)準(zhǔn)做進(jìn)一步的分析。一方面，部分研究確實(shí)沒(méi)有進(jìn)一步展開(kāi)，另一方面，即使開(kāi)展了一些工作，也只是對(duì)有限的指標(biāo)進(jìn)行了分析。本文目的就是要填補(bǔ)這一空缺。研究的總體目標(biāo)是，運(yùn)用一組可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)170個(gè)與水利用和管理相關(guān)的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，分析其滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的程度。

3 研究方法

該研究識(shí)別了與水利用和管理相關(guān)的指標(biāo)。為完成此項(xiàng)工作，廣泛回顧分析了專業(yè)文獻(xiàn)，并對(duì)與水利用和管理相關(guān)的指標(biāo)進(jìn)行了搜索。建立了一個(gè)評(píng)估矩陣，可以對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別和描述，根據(jù)DPSIR架構(gòu)對(duì)其進(jìn)行歸納分類。

在分析之前，開(kāi)展了一項(xiàng)試驗(yàn)研究，以測(cè)試和驗(yàn)證本文提出的研究方法和分析數(shù)據(jù)。然后，由一個(gè)國(guó)際專家組根據(jù)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)系統(tǒng)方法(社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和機(jī)構(gòu))，將這些指標(biāo)進(jìn)行分類，并歸納為4個(gè)類型，即可持續(xù)性指標(biāo)、二維指標(biāo)、一維指標(biāo)及與可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)不相關(guān)指標(biāo)。

選擇滿足社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和機(jī)構(gòu)多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)，用來(lái)對(duì)水利用與管理進(jìn)程的可持續(xù)性進(jìn)行評(píng)估。

3.1 指標(biāo)識(shí)別

為分析初始指標(biāo)，對(duì)數(shù)目眾多的雜志和機(jī)構(gòu)網(wǎng)頁(yè)(包括相關(guān)灰色文獻(xiàn))以及數(shù)據(jù)庫(kù)和學(xué)術(shù)搜索引擎進(jìn)行了電子搜索。詳細(xì)分析了54個(gè)信息源，其中有來(lái)自國(guó)際機(jī)構(gòu)的出版物(因其在指標(biāo)、水資源和/可持續(xù)性方面的可靠研究而久負(fù)盛名)、相關(guān)同行審查過(guò)的科學(xué)論文以及政府的官方出版物等。

該研究更多關(guān)注的是那些與水利用和管理相關(guān)的指標(biāo)，涉及整個(gè)水循環(huán)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于地表水、地下水、降水和再生水。研究的地理尺度是河流流域，然而所識(shí)別的指標(biāo)并不限于這一范圍，還涉及如下一個(gè)或多個(gè)方面。

(1) 消耗性水利用的指標(biāo)。與水的提取利用相關(guān)，這種利用改變了水量，這些指標(biāo)主要與農(nóng)業(yè)，工業(yè)和家用相關(guān)。

(2) 非消耗性水利用指標(biāo)。這些指標(biāo)與非提取性水利用有關(guān)，如娛樂(lè)、航運(yùn)、發(fā)電、對(duì)廢物(污染)的接受水平等。

(3) 與水資源的環(huán)境作用(如水生生物保護(hù)、生物多樣性和濕地保護(hù))、水質(zhì)和自然資源保護(hù)有關(guān)的指標(biāo)。

(4) 與水治理相關(guān)的指標(biāo)(如水立法、機(jī)構(gòu)能力建設(shè)、用戶參與、環(huán)境教育、知識(shí)生產(chǎn)與管理、水經(jīng)濟(jì)學(xué)、水文化等)。

(5) 水文指標(biāo)(如降雨、蒸散發(fā)、流量、土壤濕度、水文狀態(tài)等)，這些都是水規(guī)劃、調(diào)度和有效利用不可或缺的。

3.2 評(píng)估矩陣的建立

為組織指標(biāo)信息，并用作評(píng)估工具，對(duì)指標(biāo)依照可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估矩陣可以對(duì)需要評(píng)估的復(fù)雜信息進(jìn)行系統(tǒng)組織，常用于多個(gè)領(lǐng)域的評(píng)估工作，包括可持續(xù)性和環(huán)境評(píng)估等。

該研究建立的評(píng)估矩陣給出了每個(gè)指標(biāo)的基礎(chǔ)信息，包括名稱、簡(jiǎn)短描述、在DPSIR架構(gòu)下的位置(請(qǐng)參見(jiàn)下節(jié))等。需要指出的是，在有些原始分析源中，雖給出了指標(biāo)名稱，但并未給出其定義。聯(lián)合國(guó)世界水評(píng)估計(jì)劃中建議的多個(gè)指標(biāo)就出現(xiàn)了這種情況。如有需要可通過(guò)查詢額外來(lái)源信息，對(duì)這些指標(biāo)做出概括性描述。這樣做可為專家組成員提供足夠多的信息要素，幫助其基于實(shí)際描述來(lái)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，從而避免歧義和誤解。

3.3 DPSIR架構(gòu)下的分類

下一步是在DPRIS架構(gòu)下將指標(biāo)進(jìn)行分類。多位學(xué)者指出，相對(duì)于每個(gè)獨(dú)立存在的指標(biāo)，若將其在清晰架構(gòu)下有機(jī)地組織在一起，這些指標(biāo)就會(huì)發(fā)揮更大功效。在涉及到與可持續(xù)發(fā)展相關(guān)的指標(biāo)時(shí)，架構(gòu)的選擇特別重要，因?yàn)橹笜?biāo)中包含了眾多學(xué)科和維度。

DPSIR是環(huán)境指標(biāo)評(píng)估中使用最為廣泛的架構(gòu)。DPSIR以壓力-狀態(tài)-響應(yīng)(PSR)概念性架構(gòu)為基礎(chǔ)，最早由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)提出，之后在歐洲環(huán)境機(jī)構(gòu)(EEA)和聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)得以廣泛采用。

DPSIR架構(gòu)按照因果圖式對(duì)所有指標(biāo)進(jìn)行組織，分為驅(qū)動(dòng)力、壓力、狀態(tài)、影響和響應(yīng)等類別。基于某一指標(biāo)的特性和屬性，可以將其歸納在一個(gè)或多個(gè)類別之下。

在該架構(gòu)下，主要是基于該指標(biāo)的原始信息源對(duì)其定義進(jìn)行分類。如果沒(méi)有定義信息，作者會(huì)分析指標(biāo)，并提出一個(gè)類別。DPSIR架構(gòu)下每個(gè)指標(biāo)的分類，都是由EEA給出的定義以及由WWAP給出適用于水資源行業(yè)的定義來(lái)決定，描述見(jiàn)表1。

研究中，機(jī)構(gòu)維度為可持續(xù)性的第四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。這4個(gè)維度從水利用與管理的角度進(jìn)行了詮釋。

(1) 社會(huì)可持續(xù)性：以確保獲得的水量與質(zhì)量能滿足人類需要。

(2) 經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性：以確保水管理與有效利用能促進(jìn)城市和農(nóng)村發(fā)展。

(3) 環(huán)境可持續(xù)性：以確保土壤、動(dòng)植物和水等自然資源得到充分保護(hù)。

(4) 機(jī)構(gòu)可持續(xù)性：以確保有一個(gè)合適的機(jī)構(gòu)架構(gòu)能促進(jìn)IWRM原則的實(shí)施。

3.4 指標(biāo)評(píng)價(jià)

表1 DPSIR類別的定義

由一個(gè)國(guó)際專家組使用評(píng)估矩陣對(duì)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)每個(gè)指標(biāo)滿足可持續(xù)性4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中每一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的程度，對(duì)每個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分。

3.4.1 專家組

專家組的成立便于對(duì)每個(gè)指標(biāo)滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究人員常采用專家組對(duì)指標(biāo)評(píng)價(jià)提供獨(dú)立的專家判斷。專家組由來(lái)自科學(xué)界的14位專家構(gòu)成。精選評(píng)估專家遵循以下原則：①課題的專業(yè)知識(shí)水平；②完成任務(wù)的預(yù)期能力；③參與的興趣程度。

小組成員的水資源專業(yè)經(jīng)驗(yàn)已得到公認(rèn)，且均是從與研究課題相關(guān)的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)中挑選出來(lái)的。成員由7名女性和7名男性高級(jí)別專家組成，都已獲得或正在攻讀博士學(xué)位。他們來(lái)自伊比利亞美洲國(guó)家，年齡和背景均不同。

運(yùn)用評(píng)估矩陣，基于評(píng)價(jià)量表(參見(jiàn)下節(jié))，專家們就滿足每個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的各個(gè)指標(biāo)陳述了自己的觀點(diǎn)。同時(shí)，他們也受邀就此提出自己的意見(jiàn)或評(píng)述。專家們通過(guò)遠(yuǎn)程操作或親臨現(xiàn)場(chǎng)的方式獨(dú)立完成了評(píng)價(jià)。為了盡可能地支持專家組工作，所有材料(評(píng)估矩陣、指南、電子郵件等)均為方便用戶使用的展示形式。

在該研究所采用的方法和統(tǒng)計(jì)技術(shù)全面投入使用之前，進(jìn)行了前導(dǎo)性試驗(yàn)研究，以便對(duì)其進(jìn)行測(cè)試。這在定性研究中至關(guān)重要，因?yàn)閾?jù)此能發(fā)現(xiàn)所選方法的局限性和缺陷，便于對(duì)其進(jìn)行設(shè)計(jì)改進(jìn)。試驗(yàn)為研究人員提供機(jī)會(huì)，在所采用的方法投入全面使用之前對(duì)其進(jìn)行必要的改進(jìn)，以便提高成功機(jī)率。

前導(dǎo)性試驗(yàn)研究模擬了評(píng)估矩陣的應(yīng)用，使用下文介紹的評(píng)價(jià)量表和設(shè)置，由來(lái)自UNESCO可持續(xù)發(fā)展主席網(wǎng)絡(luò)的8位專家使用。測(cè)試參與者人數(shù)有限，但極具代表性，包括教授和博士/碩士研究生，擁有不同背景和年齡的男性女性，且來(lái)自伊比利亞美洲國(guó)家。試驗(yàn)中隨機(jī)挑選了10個(gè)與水利用和管理有關(guān)的指標(biāo)樣本，對(duì)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析與該研究最終結(jié)果的分析方法相同。

試驗(yàn)研究的參與者對(duì)設(shè)計(jì)和成果均表示滿意。盡管如此，他們也提出了相關(guān)反饋和改進(jìn)建議，如評(píng)估矩陣應(yīng)包括每個(gè)指標(biāo)的測(cè)量單位信息，建議調(diào)整矩陣中指標(biāo)的順序，以便按照主題對(duì)指標(biāo)進(jìn)行分組等。該研究所采用的方法得到了試驗(yàn)研究的驗(yàn)證，所提出的改進(jìn)建議也已納入研究設(shè)計(jì)中。

3.4.2 評(píng)價(jià)量表

評(píng)估過(guò)程對(duì)每個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了定性評(píng)級(jí)，共有3個(gè)級(jí)別，即“不顯著”、“顯著”和“非常顯著”。專家組成員根據(jù)每個(gè)指標(biāo)滿足社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的程度對(duì)其評(píng)級(jí)。

這些結(jié)果以數(shù)字評(píng)分如下，“不顯著”為0分，“顯著”為7分，“非常顯著”為10分。使用0～10分的評(píng)分制是方便專家們使用，他們手中也都持有一份普遍使用的評(píng)分量表。

3.4.3 數(shù)據(jù)分析

運(yùn)用描述性統(tǒng)計(jì)的基本原則，對(duì)從專家組獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分類、處理和分析。根據(jù)每個(gè)評(píng)估者對(duì)給定指標(biāo)賦分的平均值，對(duì)結(jié)果進(jìn)行了匯總(數(shù)據(jù)集的平均值用算術(shù)平均值表示)。下列方程給出了如何計(jì)算每個(gè)指標(biāo)相對(duì)于每一標(biāo)準(zhǔn)(社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和機(jī)構(gòu))的平均得分。

(1)

式中，Si(c)是指標(biāo)i相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)c(社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和機(jī)構(gòu))的得分，n為專家人數(shù)。

評(píng)估中所得到的結(jié)果數(shù)據(jù)用頻率柱狀圖表示。

3.4.4 指標(biāo)選擇

研究的目標(biāo)在于選擇出能夠滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的水利用與管理指標(biāo)。將平均得7分作為門檻值，用以判定一個(gè)指標(biāo)是否滿足標(biāo)準(zhǔn)。在該研究中采用的評(píng)價(jià)量表上，7分對(duì)應(yīng)的分類為“顯著”。因此，相對(duì)于任一可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)(社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和機(jī)構(gòu))，平均不小于7分的指標(biāo)方能滿足入選條件。

3.4.5 系統(tǒng)方法

通過(guò)對(duì)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)4個(gè)類別的評(píng)估，在系統(tǒng)架構(gòu)下對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了歸類。系統(tǒng)方法以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論為基礎(chǔ)，以全面的觀點(diǎn)看待可持續(xù)性，常應(yīng)用到指標(biāo)評(píng)估中。基于上述可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)，研究采用了一個(gè)由社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和機(jī)構(gòu)4個(gè)組成部分構(gòu)成的系統(tǒng)架構(gòu)。

3.4.6 可持續(xù)性評(píng)估類別

評(píng)估結(jié)果被歸為4個(gè)類別(可持續(xù)性指標(biāo)、二維指標(biāo)、一維指標(biāo)和與可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)無(wú)關(guān)的指標(biāo))，詳見(jiàn)表2。上述類別以一個(gè)指標(biāo)滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量為基礎(chǔ)。所選定的指標(biāo)應(yīng)滿足多個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)(3個(gè)或更多)。

表2 可持續(xù)性評(píng)估類別

4 結(jié) 果

該研究對(duì)文獻(xiàn)中與水利用和管理相關(guān)的170個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了識(shí)別。14位專家成員根據(jù)4個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)170個(gè)指標(biāo)逐一評(píng)估，共提交了9520個(gè)評(píng)估結(jié)果。通過(guò)對(duì)初始指標(biāo)清單的評(píng)估，得到了24個(gè)滿足多個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵指標(biāo)。

在第一階段，從專業(yè)文獻(xiàn)中找到了240多個(gè)與水資源相關(guān)的指標(biāo)。其中，170個(gè)指標(biāo)與水的利用和管理相關(guān)。

在與水利用和管理相關(guān)的170個(gè)指標(biāo)中，有24個(gè)指標(biāo)(占14%)符合多個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)。二維指標(biāo)共59個(gè)，表明它們符合兩個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)，一維指標(biāo)有86個(gè)，即符合一個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，僅有一個(gè)指標(biāo)不滿足任一可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)。

170個(gè)指標(biāo)組的平均結(jié)果表明，滿足環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)的得分最高(7.1分)，接下來(lái)是經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)(6.1分)、機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)(5.8分)和社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)(5.7分)。從24個(gè)可持續(xù)性指標(biāo)的最終結(jié)果看，平均得分從8.4到7.3不等。而且，在24個(gè)可持續(xù)性指標(biāo)中，滿足社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的得分最高(8.4分)，其次是經(jīng)濟(jì)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)(指標(biāo) 7.6分)，滿足機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)得分為 7.3分。

分析符合每個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的170個(gè)水利用與管理指標(biāo)得出如下結(jié)果。

(1) 滿足社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)分中，45%的得分大于或等于7分，最小得分(1～2分之間)極少可見(jiàn)，最常見(jiàn)的得分為5分。

(2) 滿足經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)分中，得分在4分和10分之間的占89%，得分7～10分的占55%。

(3) 滿足環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)分中，68%的指標(biāo)得分為7～10分。在該標(biāo)準(zhǔn)下，最高分值(10分)最為常見(jiàn)，占結(jié)果的35%。

(4) 滿足機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分中，4分和5分最為常見(jiàn)，分別占結(jié)果的17%和16.5%。42%的指標(biāo)的得分不小于7分。

表3給出了根據(jù)系統(tǒng)方法對(duì)初始組170個(gè)指標(biāo)和最終組24個(gè)指標(biāo)的分類，顯示了對(duì)應(yīng)于系統(tǒng)架構(gòu)下每個(gè)組成部分(社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和機(jī)構(gòu))的指標(biāo)的百分比。在初始組的170個(gè)指標(biāo)中，涉及到環(huán)境部分的占58%(98個(gè)指標(biāo))，在所有4個(gè)部分中占比最高。不過(guò)，在最終組的24個(gè)指標(biāo)中，涉及社會(huì)的最多，占96%(23個(gè)指標(biāo))。

表3 系統(tǒng)方法下初始組170個(gè)指標(biāo)和最終組24個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)各組分的占比 %

表4給出了根據(jù)DPSIR架構(gòu)對(duì)初始組170個(gè)指標(biāo)和最終組24個(gè)指標(biāo)的分類。一方面，很明顯兩組指標(biāo)中只有極少數(shù)量指標(biāo)與驅(qū)動(dòng)力相關(guān)(初始組為7%，而最終組為零)。另一方面，描述環(huán)境狀態(tài)的指標(biāo)占初始組的多數(shù)(53%)，占最終組的50%。

表4 DPSIR架構(gòu)下初始組170個(gè)指標(biāo)和最終組24個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)各組分的占比 %

5 討 論

5.1 可持續(xù)性水利用與管理指標(biāo)

研究的最終目的是要識(shí)別出滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的水利用與管理指標(biāo)。為此，基于專業(yè)文獻(xiàn)，建立了評(píng)估矩陣，并成立了國(guó)際專家組。研究結(jié)果表明，14%的(24個(gè)指標(biāo))水利用與管理指標(biāo)滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)。

86%的指標(biāo)不滿足可持續(xù)性主體標(biāo)準(zhǔn)，這表明大多數(shù)的水利用與管理指標(biāo)的視角傳統(tǒng)且有局限，并沒(méi)有考慮到可持續(xù)性的多維度性。WWAP指出，整合了可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)體系，是一種強(qiáng)有力的工具，可以利用其識(shí)別和監(jiān)測(cè)水問(wèn)題，定義解決方案，評(píng)價(jià)政策、計(jì)劃和方案的成敗。不過(guò)，在確定這些指標(biāo)時(shí)，應(yīng)該考慮可持續(xù)性的多維度特性，包括指標(biāo)的環(huán)境影響方面(正面和/或負(fù)面的)、社會(huì)-經(jīng)濟(jì)問(wèn)題以及機(jī)構(gòu)方面。

正如研究結(jié)果所顯示的，所評(píng)估的170個(gè)指標(biāo)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)都集中在9～10分。這表明，總體上，專家的打分較為一致(68%的得分不小于7)。這種優(yōu)勢(shì)證實(shí)了這樣的觀點(diǎn)，即與水利用和管理相關(guān)的指標(biāo)通常都是為環(huán)境研究而開(kāi)發(fā)的。

總體而言，滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的24個(gè)指標(biāo)描述了與水資源有關(guān)的廣泛課題。這些指標(biāo)涉及的問(wèn)題包括用水量增長(zhǎng)、無(wú)法獲得飲用水和/或衛(wèi)生設(shè)施的人口數(shù)量增加、接觸污染水幾率加大以及因獲取清潔而安全的水源不當(dāng)而導(dǎo)致與水相關(guān)疾病增加等。

平均得分最高(9.2分)的指標(biāo)是“水貧困指數(shù)”，其中考慮了幾個(gè)成果之間的相互關(guān)系，包括供水實(shí)際范圍、抽取地下水難易程度以及社區(qū)福利水平。“水貧困指數(shù)”與“氣候脆弱性”、“水缺乏”和“由營(yíng)養(yǎng)不良導(dǎo)致的健康不佳的負(fù)擔(dān)比例”，是少有的幾個(gè)符合所有4個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)。它們對(duì)應(yīng)每一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的得分均在門檻值之上。

在24個(gè)可持續(xù)性指標(biāo)中，值得特別關(guān)注的是“水足跡”(WF)，它是由霍克斯特拉等專家引入的一個(gè)多成分指標(biāo)。WF包括3個(gè)成分，即綠色水、藍(lán)色水和灰色水。根據(jù)霍克斯特拉解釋，藍(lán)色水指淡水或地下水，綠色水指作為土壤濕度存儲(chǔ)在土壤中的降水，而灰色水則與水污染相關(guān)。相關(guān)學(xué)者指出，水足跡是一個(gè)可以從綜合角度看待水利用可持續(xù)性的指標(biāo)，可在IWRM架構(gòu)下進(jìn)行評(píng)估。建議對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步研究，特別是要克服水足跡計(jì)算方法方面的不足。

應(yīng)當(dāng)指出的是，研究也對(duì)59個(gè)滿足2個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)進(jìn)行了評(píng)估。其中包括相關(guān)指標(biāo)，如“安全飲用水獲取”，是聯(lián)合國(guó)采用的監(jiān)測(cè)“千年發(fā)展目標(biāo)”進(jìn)展的指標(biāo)之一。這59個(gè)二維指標(biāo)在研究可持續(xù)性維度大于1時(shí)是獨(dú)特的。因此，建議對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步研究，特別是那些評(píng)分突出的指標(biāo)，如“提倡都柏林水原則的立法”。該指標(biāo)是滿足機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的最高得分之一(平均9.8分)，它跟蹤相關(guān)問(wèn)題的立法情況，如水的可持續(xù)性與管理、參與方法、性別和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

對(duì)只符合1個(gè)可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的86個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了評(píng)估。雖然屬于一維指標(biāo)，但不能視為是一種局限，而應(yīng)是一種特性。它們以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)可持續(xù)性4個(gè)維度中的一個(gè)進(jìn)行了描述，表明它們從一個(gè)有趣且獨(dú)特的視角看待水利用與管理的某一方面。值得提到的一個(gè)指數(shù)是“淡水物種種群趨勢(shì)指數(shù)”，也被稱為“淡水生命星球指數(shù)”，它跟蹤淡水生態(tài)系統(tǒng)中淡水物種的變化，以1970年為基準(zhǔn)年，包括魚(yú)類、鳥(niǎo)類、爬行類、兩棲類和哺乳類等在內(nèi)的714個(gè)物種2 750個(gè)種群。它是一個(gè)與水道生態(tài)條件密切相關(guān)的指標(biāo)，且在滿足生態(tài)標(biāo)準(zhǔn)方面的得分非常高。

本文中對(duì)可持續(xù)性指標(biāo)的評(píng)估是來(lái)自伊比利亞美洲國(guó)家14位專家們共同努力的結(jié)果。未來(lái)的研究可以由世界其他地區(qū)組成的更大專家組來(lái)評(píng)估。進(jìn)一步研究的目的是對(duì)不同結(jié)果進(jìn)行比較，甚至找到更具普遍性的結(jié)論。而且，這種重復(fù)性研究可能會(huì)指出結(jié)果的不同或相似之處，從而拓寬了該類研究的范圍。

5.2 DPSIR架構(gòu)

研究結(jié)果顯示，被歸納到“驅(qū)動(dòng)力”和“狀態(tài)”下的指標(biāo)數(shù)目存在顯著差別。相當(dāng)多的指標(biāo)(占到一半或更多)涉及到“狀態(tài)”組分，而只有少數(shù)(不到7%)涉及“驅(qū)動(dòng)力”。這種不平衡表明，需要進(jìn)一步開(kāi)發(fā)指標(biāo)來(lái)評(píng)估與可持續(xù)性水利用和管理相關(guān)的“驅(qū)動(dòng)力”。正如WWAP所指出的，這類指標(biāo)很重要，它們?cè)u(píng)估了“影響社會(huì)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)和環(huán)境條件的潛在因素和根本原因”。因此，研究建議，指標(biāo)開(kāi)發(fā)者應(yīng)把更多精力放在研究有關(guān)“驅(qū)動(dòng)力”的水利用與管理指標(biāo)上。

該研究將一簇DPSIR組分分配給170個(gè)指標(biāo)中的每個(gè)指標(biāo)，這是個(gè)復(fù)雜的任務(wù)，并證實(shí)了前人的觀點(diǎn)，即“這只是一個(gè)看問(wèn)題的角度而已”。研究采用的角度集中在可以測(cè)量可持續(xù)水利用與管理的指標(biāo)上。因此，其他研究可以從不同角度為這些指標(biāo)找到不同的架構(gòu)來(lái)進(jìn)行歸類。

研究所評(píng)估的多個(gè)指標(biāo)，實(shí)際上是指數(shù)，它們由多個(gè)子成分構(gòu)成。考慮到可持續(xù)性的多維度特性(社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和機(jī)構(gòu))，這些指數(shù)在DPSIR架構(gòu)下，會(huì)被歸類到多個(gè)位置。例如，氣候脆弱性指數(shù)(CVI)，它是一個(gè)由6個(gè)要素(資源、獲得性、利用、能力、環(huán)境和脆弱性)組成的指數(shù)，被歸類到DPSIR架構(gòu)下4個(gè)不同的位置，即壓力、狀態(tài)、影響和響應(yīng)，主要是因?yàn)槠浣M分涉及到多個(gè)問(wèn)題，將其組合在一起是為了全面評(píng)估在對(duì)水資源造成威脅情況下人類的脆弱性。

5.3 實(shí)用性

這170個(gè)水利用與管理指標(biāo)清單和24個(gè)滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)組，是研究得出的重要成果。它們以一種易于評(píng)估的方式展示了相關(guān)信息。最終用戶，如水管理機(jī)構(gòu)、流域機(jī)構(gòu)、政策制定和決策者，可以根據(jù)自身需求查閱這些清單，以識(shí)別和選擇所需指標(biāo)。

該研究所識(shí)別的24個(gè)指標(biāo)組，可以讓決策者測(cè)量水利用與管理的可持續(xù)性。使用這些指標(biāo)，有助于發(fā)現(xiàn)和監(jiān)測(cè)不可持續(xù)的水實(shí)踐、定義解決方案，并評(píng)估可持續(xù)水利用與管理相關(guān)政策、計(jì)劃和方案的成敗之處。水管理機(jī)構(gòu)可以將其作為相關(guān)要素來(lái)設(shè)定水管理計(jì)劃及水管理信息系統(tǒng)的目標(biāo)，并監(jiān)測(cè)進(jìn)程。這些指標(biāo)的其他可能應(yīng)用還包括在涉及取水許可授權(quán)時(shí)提供決策支持，促進(jìn)可持續(xù)的水利用。

該研究提供了一個(gè)透明的且可復(fù)制的方法架構(gòu)，科學(xué)界和指標(biāo)開(kāi)發(fā)者可采用該架構(gòu)來(lái)識(shí)別、選擇和評(píng)估可持續(xù)性水利用與管理指標(biāo)。

6 結(jié) 語(yǔ)

指標(biāo)體系是強(qiáng)有力的決策工具，是監(jiān)測(cè)水行業(yè)進(jìn)程走向可持續(xù)開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵因素。這些指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包含可持續(xù)性的4個(gè)維度，即社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和機(jī)構(gòu)。研究旨在通過(guò)展示有關(guān)可持續(xù)水利用和管理指標(biāo)的堅(jiān)實(shí)和可靠信息來(lái)填補(bǔ)此類研究的空白。為此，識(shí)別了與IWRM相關(guān)的指標(biāo)，并由一個(gè)國(guó)際專家組對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，判斷其是否滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)170個(gè)與水利用和管理相關(guān)的指標(biāo)進(jìn)行了識(shí)別。使用評(píng)估矩陣對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行組織，并根據(jù)DPSIR架構(gòu)和“系統(tǒng)方法”對(duì)其進(jìn)行描述和歸類。研究結(jié)果顯示，86%的指標(biāo)不滿足可持續(xù)性主體標(biāo)準(zhǔn)，這表明它們沒(méi)有從全面的和多維度的角度來(lái)應(yīng)對(duì)可持續(xù)性問(wèn)題。這不是一種局限，而是一種特性，決策者應(yīng)當(dāng)加以考慮。值得指出的是，這145個(gè)指標(biāo)以一種適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)可持續(xù)性4個(gè)成分的其中1～2進(jìn)行了描述，以便從一個(gè)特別視角看待水利用與管理的多個(gè)方面。

研究發(fā)現(xiàn)，24個(gè)關(guān)鍵水利用與管理指標(biāo)滿足可持續(xù)性主體標(biāo)準(zhǔn)。識(shí)別這些指標(biāo)，對(duì)水資源行業(yè)可持續(xù)研究和實(shí)踐有重大意義。這些指標(biāo)也可以為水治理提供至關(guān)重要的信息。

到目前為止，尚未發(fā)現(xiàn)其他科學(xué)出版物發(fā)表過(guò)類似評(píng)估。而且，指標(biāo)開(kāi)發(fā)是一個(gè)不斷更新的過(guò)程，因此，該清單不僅局限于本文所提及的指標(biāo)，更多其他指標(biāo)也可納入未來(lái)的研究中。

雖然識(shí)別這些指標(biāo)是為了應(yīng)對(duì)水管理者所關(guān)心的關(guān)鍵問(wèn)題，但也應(yīng)當(dāng)滿足可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)之外的其他標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)開(kāi)展進(jìn)一步的研究，以便基于額外標(biāo)準(zhǔn)對(duì)所選擇的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。這些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)水管理界是有意義的，同時(shí)也可列入一些其他課題，如對(duì)合適地理尺度的有效性研究，以及指標(biāo)是否是以當(dāng)前成熟的和國(guó)際上接受的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)等。

指標(biāo)體系對(duì)水行業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，即使已被人們廣為接受，但未來(lái)發(fā)展依然困難重重。圍繞此課題，有必要提高認(rèn)知，加強(qiáng)研究和創(chuàng)新，從而促進(jìn)水行業(yè)朝著可持續(xù)的水利用和管理邁進(jìn)。

錢卓洲譯

(編輯：朱曉紅)

TV213

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2017-04-20

1006-0081(2017)09-0011-07