基于決策樹的電網企業信息化項目風險管控

王建永+林俊+黃慧欣+黃杰韜

摘 要： 創新性地提出基于決策樹的信息化項目風險管控方法。對電網企業的信息化項目從業務、技術、開發能力、標準規范、協調溝通等方面進行風險管控需求的詳細分析；對典型的項目管控基礎進行介紹，明確典型的信息化項目的實施過程及風險點；創新性地引入了分層權重法對信息化項目風險進行分類加權，并將決策樹理論引入信息化項目風險管控中，從而有效辨識、估計以及評價風險點，增強管理人員對信息化項目風險的管控能力，減少可能發生的對項目的不良影響。

關鍵詞： 信息化項目； 風險管控； 分層權重； 決策樹

中圖分類號： TN99?34 文獻標識碼： A 文章編號： 1004?373X（2017）19?0182?05

Risk management and control of power grid enterprise informatization

project based on decision?making tree

WANG Jianyong， LIN Jun， HUANG Huixin， HUANG Jietao

（Guangdong Power Grid Co.， Ltd.， Guangzhou 510180， China）

Abstract： A risk management and control method of informatization project based on decision?making tree is proposed creatively. The requirements of risk management and control of power grid enterprise informatization project are analyzed in detail in the aspects of business， technology， development capacity， standard specification， coordination and communication. The base of the typical project management and control is introduced to confirm the implementation process and risk point of the typical informatization project. The hierarchical weighting method is creatively introduced to classify and weight the informatization project risk， and the decision?making tree theory is introduced into the risk management and control of information project to identify， estimate and evaluate the risk points effectively， improve the risk management and control abilities of administrator for informatization project， and reduce the possible adverse impact on the project.

Keywords： informatization project； risk management and control； hierarchical weight； decision?making tree

0 引 言

信息通信技術的快速發展促進了電網、能源等傳統行業的信息化，先進的信息技術、通信技術以及自動化技術正在滲透到各個行業的生產、辦公等多個環節，有力地促進了各企業的競爭力提升。作為承載企業信息化發展的重要載體與保障，信息化項目尤其是信息系統的建設與應用得到了愈來愈廣泛的關注。

由于信息通信等技術更新換代快、涉及需求多、業務流程復雜，信息化項目與傳統意義的工程建設類項目具有顯著的區別，若簡單地套用傳統的工程項目管理經驗及理論將會導致眾多問題，具體表現在如下幾個方面：

（1） 技術方面。傳統的工程建設項目使用技術較為成熟，技術更新換代速度較慢，且其技術風險度較低；而信息化項目更新速度極快，存在技術更新、淘汰等風險。

（2） 資源方面。傳統的工程建設項目涉及需求較多，涵蓋人力、材料、工具等多種資源，且通常均有較為固定的全職或專職人員及團隊；而信息化項目對材料、工具等資源的依賴性較低，但對人力資源的依賴性極高，且由于人員流動性較大，通常均是全職與兼職人員的組合，存在人力資源方面的風險。

（3） 目標與期望方面。傳統工程項目與其主營業務同等重要，作為其不可或缺的一部分，目標與期望明確；而信息化項目僅為輔助型業務，并非不可或缺，僅是對主營業務的支撐，導致目標與期望不夠明確，且頻繁變更，因此存在目標及期望變更的風險。

（4） 外部影響方面。傳統工程項目受外部的影響相對較小，其與外部環境的界限明確，且時間、成本、質量等管理要素清晰；而信息化項目受外部影響較大，其與外部環境缺乏清晰的界限，且時間、成本不易控制，人為因素影響大，存在難以管理的風險。

由上可見，信息化項目相比傳統的工程項目，在自身技術及資源需求、項目目標及期望、受外部影響程度等方面均具有較大差異，導致信息化項目管理的復雜度極高，存在較大的風險，引入有效的項目風險管理方法將尤為重要。簡而言之，項目風險管理是通過提前計劃且引入一系列針對特定風險點的應對措施，以減少可能發生的對項目的不良影響，是當前信息化項目管理領域的研究重點。

鑒于此，本文創新性地提出了基于決策樹的信息化項目風險管控方法。創新性地引入了分層權重法對信息化項目風險進行分類加權，并將決策樹理論引入信息化項目風險管控，從而有效辨識、估計以及評價風險點，增強管理人員對信息化項目風險的管控能力。

1 項目風險管控需求分析

目前，電網企業的信息化項目多采用業務外包的方式實施建設。外包建設的方式能夠使得電網企業專注于其主營業務，避免不必要的人力及資源投資，節省了企業運營成本；但同時，信息化項目外包也引入了建設過程中多個節點的風險點，導致進度及成本不可控等嚴重后果。具體而言，目前電網企業的信息化項目外包建設存在如下的特點：

（1） 業務需求架構不明確

電網企業的信息化需求通常由各個部門的專職責任人提出，并由信息化部門負責招標實施；該模式的問題是，整個信息化項目的業務需求從業務流轉角度缺乏整體規劃，缺乏系統性的架構設計。

（2） 技術架構體系不通用

信息化項目的外包實施單位通常從電網企業的業務需求出發來設計技術架構體系，在系統的通用性方面并無特殊考慮，由此導致系統后期的可維護性與可擴展性較差，產生不必要或高成本的改造升級。如績效評價系統中的評價維度增加、智能爬取數據模塊接口開發等實際業務需求的捆綁定制及成本耗費。

（3） 自主開發能力缺失

電網企業的信息化專職人員通常負責項目管控與協調，從職責與資源配置方面缺乏信息化系統的自主開發能力，導致后期的運行維護及基本的功能完善等工作嚴重依賴于外包單位。當出現成本限制或外包單位倒閉等不可控因素時，信息化項目維保期外的維護及升級將存在較大問題。

（4） 標準規范及部署規劃不統一

由于信息化需求變更迅速，導致電網企業難以及時制定出臺對應的技術標準及規范說明，且各個地市局的地域定制化需求較多，導致信息化系統的部署方式不統一，且在部署規范、接口、流程等方面存在極大差異。

（5） 協調溝通成本高

通常單個電網企業的信息化專職人員需要與多個信息系統外包商進行溝通，當涉及到接口打通、數據共享、流程傳遞等工作時將出現外包商之間互相扯皮、推諉責任等問題，嚴重影響信息化項目建設的溝通效率，增加了協調及建設成本，不利于電網企業信息化系統的集成及整合。

上述特點對應電網企業信息化項目管控過程的多個風險點，亟需有效的風險管控方法。然而，目前的電網企業信息化項目管控沿襲了傳統項目的“瀑布”模型，即對當前風險點的管控均基于該節點之前的問題而引入，尤其是在當前節點風險已顯著影響到項目實施時才采取措施，沒有一套完善的具有可操作性的風險管理體系以主動地規避風險，且缺乏迭代及反饋的思想從多個維度來評估風險。

2 項目管控基礎及風險點分析

如圖1所示為典型的電網企業信息化項目實施管控流程，具體包括項目可行性研究、項目批復、項目計劃、需求調研、概要及詳細設計、外包商招投標、合同簽署、項目監控、材料采購及項目部署等。

通常而言，信息化項目建設在可研及批復階段屬于籌劃階段，均有較為成熟的管理規范機制，且不涉及到具體的進度及成本支出，因此存在的實施風險點較少。然而，待項目實際批復后，整個項目計劃、需求調研、概要及詳細設計、外包商招投標、合同簽署、項目監控等環節均面臨著項目實施進度及成本控制的限制，存在各類主觀及客觀原因導致的可控或不可控的風險點，具體如表1所示。

3 基于決策樹的信息化項目風險管理

鑒于已有風險管控措施缺乏多屬性決策的問題，本文提出基于決策樹的項目風險管控方法，通過將信息化項目風險相關的內部及外部因素構建為樹狀圖形，進而來分析和決策不同狀態的風險及效益，最終通過比對得到決策。利用決策樹的優點使其能夠形象地顯示出整個信息化項目風險管控及決策問題在不同時間段及不同進度節點的決策過程，且具有清晰的邏輯及層次。

引入基于決策樹的風險管控措施后的電網企業信息化項目建設實施流程如圖2所示，可見，該風險管控模塊將作用于項目計劃、需求調研、概要及詳細設計、外包商招投標、合同簽署、項目監控等存在風險點的環節。

本文所提的風險管控措施的具體工作流程如圖3所示。可見，其針對信息化項目建設的實施過程，在每個環節檢查該節點是否存在風險點。若不存在，則按計劃部署實施；若存在，則進行風險管控，具體包括風險標識、風險評估、風險后果預測以及管控措施確定，待形成風險管控決策后進行對應的規避措施。

由于風險是基于某類風險事件發生的可能性與其導致的后果共同決定，通常的風險評價方法均是對某個風險點的發生概率及后果的嚴重程度進行評價，即單個風險點的評價缺乏從電網企業信息化項目整體的角度對各個風險點進行評價。鑒于此，本文創新性地引入了分層權重法對信息化項目風險進行分類加權，并將決策樹引入信息化項目風險管理，從而有效評估某風險點在項目整體進度及成本層面的影響。

具體而言，在傳統的風險管控方法中，通常將某種風險因素發生的概率通過已有的方法進行估計，例如查閱歷史資料法、專家評分/建議法。同時，按照每個風險因素對項目計劃進度、成本控制等因素的影響，將風險點產生的后果劃分為若干個等級，進而按照如下的計算方法得到風險值：

[Rf=Pf×Cf]

式中：[Rf]為第[f]個風險因素的風險值；[Pf]為第[f]個風險因素的發生概率；[Cf]為第[f]個風險因素的后果。

本文引入分層權重方法，對各個風險因素進行風險評估時不僅考慮各個風險因子自身發生的概率及后果，而且考慮各風險因子的全局概率，從而有效評估單個子風險點在項目整體進度及成本層面的影響，即：

[Rf=If×Pf×Cf]

式中[If]為第[f]個風險因素的全局因子。

令[F]為項目總的風險因子數目，則[If]需滿足：

[f=1FIf=1]

以某個典型的電網信息化項目為例，引入分層權重后的多維度風險因子的發生概率計算方式如表2所示。

進而可基于全局概率計算得到各個風險因子造成的后果，從時間進度（月份）以及耗費成本（萬元）兩個角度進行評估，當某個風險因子按照一定的概率發生時將導致的項目成本支出以及時間進度滯后，如表3所示。

在計算得到風險因子的全局概率及影響后果的基礎上，本文利用決策樹理論來描述各個方案在不同處理策略下的影響，由此便可根據最終影響值得到合理的策略。具體而言，決策樹理論包含方案枝、狀態點、概率枝三個因素，如圖4所示。

以某運維系統的技術風險為例，基于已計算的風險因子全局概率可得到如下的決策樹狀圖，如圖5所示。該圖包含5個方案枝，分別為無作為、細致調研、引入先進科技、項目專家團隊以及上述所有措施，各個方案枝所對應的狀態點則為某個方案最終形成的風險狀態，每個狀態均分為兩個概率枝，分別對應于某項風險因子的全局成功概率及全局失敗概率，并匹配到對應的風險后果。

在上述決策樹狀圖中，每個方案枝以全局概率對應到一定的時間進度及成本后果，從而可得到該方案不同舉措的狀態點值。例如，當對該技術風險點無作為時，對應的狀態點取值按照下式計算：

[Risk=α×Pf×Time+β×Pf×Cost]

式中：[α，][β]為項目對時間進度滯后及成本支出的影響因子。[α]取值越大，意味著該項目對時間進度要求極其嚴格，應盡量避免由風險點造成的進度滯后；[β]取值越大，意味著該項目對成本控制極其嚴格，應盡量避免由風險點造成的額外成本支出。[α，][β]二者滿足：

[α+β=1]

假設項目對時間進度及成本控制同等要求，即[α，][β]均取值為0.5，則可得到對該技術風險點無作為時，對應的狀態點取值為：

[Risk1=0.5×0.317×12+0.5×0.317×22=5.389]

同理，可計算得到其他風險點狀態值的取值分別為：

[Risk2=0.5×0.158×2+0.5×0.158×4=0.474Risk3=0.5×0.158×12+0.5×0.158×22=2.686Risk4=0.5×0.317×2+0.5×0.317×4=0.951Risk5=0.5×0.05×2+0.5×0.05×2=0.1]

從上述計算可得出，對狀態點值小于1分的有3項。若以1分為閾值，可對得分小于1分的狀態點進行方案枝的修枝，即對這些狀態點對應的風險點可適度減少關注；對得分大于1分的狀態點則需要重點關注，將這些狀態點對應的風險點作為項目管理人員重點跟進的風險點，對其實施問題、整改措施及進度、閉環反饋等多個環節及時跟蹤與管控。

同樣，以某流程管控系統的技術風險為例，基于已計算的風險因子全局概率可得到如下的決策樹狀圖，如圖6所示。類似地，可按照不同狀態點的取值，依據決策樹得到需要重點管控的風險點因素，進而對其進行有針對性的風險控制與規避。

綜上，基于全局概率的風險評估方法能夠克服對單個風險因子獨立評估的局限性，引入了全局風險因子概率的思想，利用分層權重法對某個風險因子的概率及后果進行計算，從而有效評估某風險點對項目整體進度及成本層面的影響?；谟嬎愕玫斤L險因子全局概率及影響后果，進一步利用決策樹理論可直觀描述各個方案在不同處理策略下的影響，由此根據最終影響值確認得到合理的策略。

4 結 語

隨著信息化建設的逐步深入，電網企業信息化項目呈現周期長、工作量大、任務多、參與人員多且雜、跨部門情況增多等特性，項目實施過程中風險點多，亟需有效的風險管控策略。本文針對該現狀，引入基于決策樹的電網企業信息化項目風險管控方法。相比傳統的風險管控方法，基于決策樹的風險管控方法創新性地引入了分層權重法對信息化項目風險進行分類加權，并將決策樹理論引入信息化項目風險管控，從而有效辨識、估計以及評價風險點，給項目管理人員提供了業務、技術、開發能力、標準規范、協調溝通等的風險管控方法。

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