《證券投資基金管理學(xué)》中研討式教學(xué)法的應(yīng)用研究

湯旭

摘要：長期以來《證券投資基金管理學(xué)》教學(xué)效果不夠理想，為解決這個問題，本文將《證券投資基金管理學(xué)》與研討式教學(xué)法結(jié)合起來，依據(jù)循序漸進(jìn)的原則，將研討式教學(xué)法分解為三個部分：第一部分為開題報(bào)告，滿分為30分；第二部分為深度分析，滿分為45分：第三部分為研究報(bào)告，滿分為25分。本課題創(chuàng)造性地要求學(xué)生主動與三位以上的專業(yè)教師進(jìn)行深入交流，以尋求研究指導(dǎo)。本次教學(xué)實(shí)驗(yàn)取得了非常好的教學(xué)效果，本課題組將在其他的專業(yè)課程中推廣這一教學(xué)經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：證券投資基金管理學(xué) 研討式教學(xué)法 開題報(bào)告 研究報(bào)告

引言

《證券投資基金管理學(xué)》一般在本科三年級開課，在此課之前，學(xué)生已有《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《金融學(xué)》、《金融市場學(xué)》、《商業(yè)銀行》等課程基礎(chǔ)，從以往的課堂教學(xué)情況來看，如果本課程開設(shè)在大三第一學(xué)期，則到課率比較高，如果開設(shè)在大三第二學(xué)期，則到課率比較低，如果開設(shè)在大四第一學(xué)期，則到課率更低，如果不采取點(diǎn)名方式，則基本沒人來上課。造成這種現(xiàn)象的原因，在于課堂教學(xué)方式陳舊、知識體系老化，為解決這個問題，本課題試圖將改進(jìn)教學(xué)方式與改進(jìn)知識體系相結(jié)合，調(diào)動學(xué)生的積極性，發(fā)揮學(xué)生的創(chuàng)造能力，以提高教師的授課效率和學(xué)生的知識吸收能力。

一、《證券投資基金管理學(xué)》課程概要

《證券投資基金管理學(xué)》課本是采用何孝星主編、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)于2013年出版的同名教材。這門課程分為3篇，第1篇是證券投資基金概述，包括緒論、證券投資基金的類型、證券投資基金運(yùn)行規(guī)則3個章節(jié)。第2篇證券投資基金投資管理，包括投資管理概述、股票投資管理、債券投資管理、組合管理理論、資產(chǎn)配置、業(yè)績評價6章。第3篇證券投資基金運(yùn)營管理包括：運(yùn)營管理概述、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、營銷管理4章。第4篇證券投資基金的監(jiān)管與展望包括：證券投資基金監(jiān)管、各國和地區(qū)證券投資基金發(fā)展趨勢、我國證券投資基金發(fā)展歷程與展望3章。

這門課程計(jì)劃為32課時，金融專業(yè)兩個班合上這門課程，兩個班級的學(xué)生人數(shù)合計(jì)為70人。

二、研討式教學(xué)法課程設(shè)計(jì)

本課程教學(xué)方式為教師授課的同時，中間穿插學(xué)生研討。為開展研討式教學(xué)法的需要，本課題組將70個學(xué)生分為10個小組，每個小組7個學(xué)生，從每組選1個學(xué)生做組長。

由于大部分學(xué)生對課程分?jǐn)?shù)比較敏感，所以本課題組將學(xué)生的課程分?jǐn)?shù)設(shè)計(jì)為三個部分：第一部分為開題報(bào)告，滿分為30分；第二部分為深度分析，滿分為45分；第三部分為研究報(bào)告，滿分為25分。這三個部分由易到難，前面兩個部分要求學(xué)生必須參與，第三個部分學(xué)生可以選擇性參與，也就是學(xué)生可以參加也可以選擇放棄，參加的學(xué)生有分?jǐn)?shù)，沒參加的學(xué)生不能獲得這25分。完成前面兩個部分的同學(xué)，基本可保證及格。具體設(shè)計(jì)要求如表1所示：

在課程的第1篇證券投資基金概述部分，將先由本課題組教師講解第一章至第三章內(nèi)容，主要是：緒論、證券投資基金的類型、證券投資基金運(yùn)行規(guī)則。在講解這些基礎(chǔ)知識的同時，不斷與課題組成員以及學(xué)生溝通研討式教學(xué)的設(shè)計(jì)方案，然后將設(shè)計(jì)方案布置給學(xué)生，要求學(xué)生除了認(rèn)真上課，還要各組組長在課后不斷督促同組成員查詢相關(guān)資料，為后面的研討做準(zhǔn)備。

在課程的第2篇證券投資基金投資管理部分，主要內(nèi)容有投資管理概述、股票投資管理、債券投資管理、組合管理理論、資產(chǎn)配置、業(yè)績評價。為給學(xué)生留出研討時間，本課題組教師稍微加快教學(xué)進(jìn)度，并要求各組組長組織成員討論的研究方向。在此階段，要求各組確定研究主題，每個學(xué)生須圍繞小組的研究主題來找好研究方向。

具體的選題圍繞課程內(nèi)容展開，主要有：證券投資基金的股票投資管理、債券投資管理、組合管理理論、資產(chǎn)配置、業(yè)績評價、運(yùn)營管理概述、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、營銷管理、證券投資基金監(jiān)管、各國證券投資基金發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。除此之外，還加入了QDll基金、QFll基金、私募基金、期貨基金、對沖基金等熱點(diǎn)主題供學(xué)生選擇。本課題組對每一個主題設(shè)計(jì)了幾個研究方向，如針對投資風(fēng)格可細(xì)分為價值型、平衡型、成長型、

（一）第一階段開題報(bào)告設(shè)計(jì)

在教師講解完前面2篇后，組織各組學(xué)生進(jìn)行課題研討，具體評分規(guī)則如表2所示：

在此階段的要求主要有4個。第一個要求是問題介紹與PPT展示，要求學(xué)生介紹自己研究的問題，對于這個問題，要有數(shù)據(jù)說明。第二個要求，是要求學(xué)生能講解一個案列，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。第三個要求是要求學(xué)生尋找相關(guān)文獻(xiàn)并進(jìn)行綜述，并能講清自己解決這個問題的技術(shù)路線和步驟。第四個部分是要求學(xué)生能陳述自己的解決措施。這四個部分要求每個學(xué)生都上臺發(fā)言，而且要有PPT展示，同時每個學(xué)生至少要回答3個以上的問題。符合這些要求的學(xué)生才能拿到30分。

（二）第二階段深度分析設(shè)計(jì)

在進(jìn)行第二階段研討之前，課題組教師繼續(xù)課程教學(xué)，主要內(nèi)容是第2篇證券投資基金投資管理，包括投資管理概述、股票投資管理、債券投資管理、組合管理理論、資產(chǎn)配置、業(yè)績評價6章。這部分內(nèi)容教授完之后，接下來就開展第二階段研討，具體計(jì)劃如表3所不。

第二階段的要求主要有5個，要求學(xué)生對所研討課題用PPT展示出：與3位老師的交流成果、研究意義、理論基礎(chǔ)、研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論與分析，并對這5個部分進(jìn)行闡述，然后至少回答3個問題。完成這些工作的學(xué)生才有評分。

（三）第三階段研究報(bào)告

是否進(jìn)入第三階段由學(xué)生自己選擇，既可以參加也可以退出，退出的最多獲得75分，參加第三階段則可以繼續(xù)提高評分。第三階段開展之前，課題組教師繼續(xù)完成剩余課程內(nèi)容，主要是第3篇證券投資基金運(yùn)營管理和第4篇證券投資基金的監(jiān)管與展望，這兩篇的內(nèi)容包括：包括：運(yùn)營管理概述、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、營銷管理、證券投資基金監(jiān)管、各國和地區(qū)證券投資基金發(fā)展趨勢、我國證券投資基金發(fā)展歷程與展望。

第三階段的要求首先是學(xué)生要就自己的研究主題與三位以上的專業(yè)老師進(jìn)行交流，并記錄總結(jié)交流成果。要求學(xué)生與專業(yè)老師交流，爭取從其他老師那里得到研究指導(dǎo)，這樣能夠促進(jìn)學(xué)生積極與老師進(jìn)行課后溝通，提高學(xué)習(xí)和研討的效果，因此也納入第三階段評分。

其次要求學(xué)生撰寫研究報(bào)告，主要部分包括：摘要、研究意義、文獻(xiàn)綜述、研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論，字?jǐn)?shù)要求在4000字左右。研究報(bào)告主要是對前面研討成果從研究方法、數(shù)據(jù)來源等方面進(jìn)一步深入研究，從而提高參與這一階段學(xué)生的學(xué)術(shù)研究能力。

（四）研討式教學(xué)法的效果

在剛開始提出研討式教學(xué)法時，學(xué)生反應(yīng)壓力比較大。盡管如此，學(xué)生在第一階段開題報(bào)告中，仍普遍能做到積極尋找資料和制作PPT，只有極個別偷工減料的情況。在第一階段研討結(jié)束后，立即向?qū)W生展示評分，除了少數(shù)不認(rèn)真的同學(xué)，絕大部分都獲得了30分的滿分，這樣使得大多數(shù)學(xué)生有了積極參與參與第二階段的熱情。而扣分較多的同學(xué)，因?yàn)閾?dān)心不能及格，因此也積極向老師要求第二階段多給機(jī)會展示研討成果。

在第二階段深入分析的研討過程中，根據(jù)學(xué)生的表現(xiàn)，逐漸加大評分差距，而第一階段評分較低的學(xué)生在第二階段無論是PPT展示還是講臺宣講都表現(xiàn)較好，因此在第二階段評分較高。在給出第二階段的評分后，少部分學(xué)生因?yàn)樵诘谝缓偷诙A段的累計(jì)積分已超過60分，所以參加第三階段研討的意愿較低，但大多數(shù)學(xué)生對參與第三階段研討的意愿較高。

第三階段要求最高，主要以提交研究報(bào)告并進(jìn)行課堂展示，因?yàn)殡y度較大，所以這階段的評分差距更大，高質(zhì)量的研究報(bào)告獲得了接近25分的評分，大多數(shù)獲得了15分以上的分?jǐn)?shù)。

三、結(jié)論

本課題組將《證券投資基金管理學(xué)》與研討式教學(xué)法結(jié)合起來，依據(jù)循序漸進(jìn)的原則，逐漸加大研討難度，提高學(xué)生的主動學(xué)習(xí)能力。本課題創(chuàng)造性地要求學(xué)生主動與三位以上的專業(yè)教師進(jìn)行深入交流，以尋求研究指導(dǎo)，這樣既促進(jìn)了師生交流，同時也使得學(xué)生在與不同老師的交流后，思路更加開闊，研究更有深度。因此，本次研討式教學(xué)法的實(shí)驗(yàn)，取得了非常好的教學(xué)效果，本課題組將在其他的專業(yè)課程中推廣這一教學(xué)經(jīng)驗(yàn)。endprint