季節比率預測在醫院績效管理中的應用

潘斌，黃永康，李昌聰

1.內江市第二人民醫院，四川內江 641003；2.四川大學，四川成都 610064

季節比率預測在醫院績效管理中的應用

潘斌1，黃永康1，李昌聰2

1.內江市第二人民醫院，四川內江 641003；2.四川大學，四川成都 610064

該文通過收集分析醫院傳染科五年的門診量，測定季節比率，并運用Excel分別建立季節比率、二次曲線、指數曲線、回歸直線4種預測模型，選擇標準差最小的模型進行預測。指導修訂績效評價、績效獎勵指標，實現績效考核指標（KPI）的動態調整，讓績效管理更合理更科學，從而提高管理效率，充分調動醫務人員的工作積極性，提高醫療服務質量。

季節比率；預測；管理

公立醫院作為我國基本醫療服務的提供主體，肩負著維護人民健康權益和解決居民基本醫療需求的責任，是帶有福利性質的公益性事業單位[1]。由于自然條件和社會條件的影響，經濟現象在一年內隨季節的轉變，而引起的周期性變動，醫療機構作為一個社會行業，也會受到這一經濟現象的影響，季節變動對于醫院的績效管理具有一定的影響。該文通過收集分析醫院傳染科5年的門診量，測定季節比率，通過分析，探索在該院建立起科學合理的績效考評方法，指導修訂醫院績效評價、績效獎勵指標，實現績效考核指標（KPI）的動態調整，讓績效管理更合理更科學，從而提高管理效率，充分調動醫務人員的工作積極性，更好地完成社會要求的，為人民的生命健康提供福利性、公益性保障職能進行探討。

1 資料與方法

1.1 資料來源

由醫院信息科提供原始資料《門診及出院統計》的統計數據，經整理計算得出2009—2013年季度門診人/次統計表。

1.2 方法

運用Excel分別建立季節比率、二次曲線、指數曲線、回歸直線4種預測模型，選擇標準差最小的模型進行預測。

2 結果

2.1 2009—2013年門診季節變化

門診人/次基本規律以1年為周期，5年中各季節的變化相一致。春夏兩季平穩（季節指數為100.25%、99.88%）；秋季度達到最高水平（季節指數114.10%）是傳染病多發季節，冬季下降（季節指數85.77%)。同時，每年門診人次有長期增長趨勢，見表1、圖1。

2.2 運用二次曲線模型預測

選定二次曲線模型進行下一年門診量預測，結合5年的門診量離散程度的分析，修訂下一年績效獎勵指標。

按照《高級統計實務》[2]第六部份統計分析方法。運用平均數Average函數和標準差Stdevp函數進行分析，得知數據離散程度在0.5倍標準差以內的占50%，大于0.5倍小于1倍標準差以內的占20%，大于1倍標準差小于1.5倍標準差以內的占15%，大于1.5倍標準差小于2倍標準差的占5%，超出2倍標準差以外的占10%。見表2、圖2所示。

表1 傳染科2009—2013年門診人（次）統計

圖1 門診人/次散點圖

2.2.1 運用Excel建立季節比率模型 見表3、圖3。

2.2.2 二次曲線預測模型 見表4。

表2 剔除長期趨勢季節變動測定計算表

圖2 門診量結構評分圖

表3 剔除長期趨勢季節比率（%）

圖3 剔除長期趨勢季節比率

2014年四季度598×82.77%=512

二次曲線標準差=54.90；

二次曲線相關指數

2.2.3 指數曲線模型 見表5。

指標曲線標準差=67.23

2.2.4 直線回歸模型 建模過程省略。Yc=363.91+1.46X原假設 H0：b=0;備選假設 H1:b≠0，

設 α=0.05，f1=1，f2=20-2=18

∵F＜F0.02=(1,18)=4.41,∴ 接受原假設，b=0，回歸效果不顯著

2.3 分析預測1

傳染科門診人次不具有直線回歸相關關系，用非線性相關指數R2進行比較，R2值越大，則表明擬合效果越好，相關程度越高[3]。所以選擇二次曲線預測模型進行2014年門診人次預測。

2.4 分析預測2

根據五年的門診人次數據資料分析，其離散程度70%在1倍標準差以內，屬于大概率事件（即2014年門診量達到364～433之間），在這個范圍內屬容易達到的目標，獎勵力度適中為好；超出1倍標準差屬于小概率事件（即2014年門診量超過433人次以上）是一個較高的績效目標，應加大獎勵力度；從5年的資料分析能超過2倍標準差的概率只占10%，所以當門診量達到502人次以上時應設置為最高獎項（分值）進行獎勵。

表5 指數曲線模型

表4 二次曲線預測模型

2.5 分析預測3

績效獎勵指標設計實例,2014年傳染科門診量績效獎勵超額累進加分辦法。超過五年門診量平均值364人次做為績效獎勵起點，分別按0.5倍標準差上線、1倍標準差上線、1.5倍標準差上線、2倍標差及以上設置加分檔次。假定2014年門診加分計獎總分值為20分（或績效獎勵加分權數為20%）。

5年平均數364≤門診量＜0.5倍標準差上線399加5分（5%）；0.5倍標準差上線399≤門診量＜1倍標準差上線433加8分 （8%）；1倍標準差上線433≤門診量＜1.5倍標準差上線468加14分（14%）；1.5倍標準差上線 468≤門診量＜2倍標準差上線 502加 18分（18%）；門診量≥502加 20分（20%）。

2.6 分析預測4

績效獎金預算，假定2014年百分制考核，每一分獎勵分值為1 000元。按二次曲線模型預測2014年傳染科門診量績效獎金總額為：22.2萬元。

2014 年一季度 495×100.25%=496；14×3×1 000=42 000；2014 年二季度 526×99.88%=526；20×3×1 000=60 000；2014 年三季度 561×114.1%=640；20×3×1 000=60 000；2014 年四季度 598×82.77%=512；20×3×1 000=60 000。

3 討論

3.1 季節比率模型的適用性與局限性

①季節比率預測模型在績效管理中不僅可以用于設置績效獎勵檔次，同時也可以劃分績效扣分檔次；可以建立起不同科室的不同模型（選擇擬合度最高）符合各科室季節變動特征的績效獎懲檔次。提高績效管理水平，從而充分調動職工的工作能動性，提高醫療服務質量。

②季節比率預測法適用于國家醫改政策沒有大的變動、醫療外環境沒有大變化、臨床科室3年左右沒有合并、分立、人才流失等情況變化。

③對新設科室、合并分立科室暫時不能開展建模預測的，可以參照業務內容相同、各項指標相近的科室考核指標進行考核。

④季節比率預測模型可以推廣到高值耗材、醫保費用等多種存在季節變動規律的時間序指標進行分析，運用Excel建立多種預測模型，找出擬合度最好的一種進行預測預警，了解季節變動規律，應用于績效管理指標（KPI）設置。針對醫院經營管理中存在的服務效率低下、滿意度下降、資源配置不合理等諸多問題[3]。探索一種解決方案。

⑤局限性在于收集歷史數據比較難，對醫院信息化程度要求高，在醫院臨床科室出現合并、分立時，歷史數據不全，無法進行建模預測。

3.2 季節比率分析的意義

衛生改革說到底是醫藥資源的有效利用和合理分配問題，要堅持優質、高效、低成本的原則，充分利用醫療資源，降低成本，為人民群眾提供優質、高效、安全、便捷和經濟的醫療服務[4-5]。在績效管理和績效考核中了解季節變動規律有實際的指導意議。

[1]孔令大，劉國恩，劉明，等.公立醫院管理體制改革研究[J].中國衛生事業管理，2014（3）：167.

[2]四川省統計局，成都信息工程學院.高級統計實務[S].2013.

[3]李燕燕，文進.我國醫院績效評價方法文獻的計量研究[J].中國衛生事業管理，2011，28（12）：898-900.

[4]樊民勝.我國醫療衛生改革中的倫理缺席[J].醫學與哲學，2005，26（10）:16-19.

[5]衛生部醫療服務監管司主編.醫院工作制度與人員崗位職責[S].2010：160.

Applications of Seasonal Ratio Prediction in Performance Evaluation Management in Hospitals

PAN Bin1,HUANG Yong-kang1,LI Chang-cong2
1.The Second People’s Hospital of Neijiang,Neijiang,Sichuan Province,641003 China;2.Sichuan University,Chengdu,Sichuan Province,610064 China

This paper tries to calculate the seasonal ratio by collecting and analyzing the outpatient data of the infectious disease department,and to build four prediction models with Excel by fitting equations of seasonal ratio,quadratic curve,exponential curve and regression line and to choose the model which has the minimum standard deviation for prediction.Resultsshown above can be used to guide the development of performance evaluation and realize the dynamic adjustment of key performance indicator(KPI),improve the rationality and scientific of performance evaluation and raise the efficiency of management,which can motivate the working enthusiasm of all personnel and enhance the service quality of the hospital.

Seasonal ratio;Prediction;Management

R197.322

A

1672-5654（2017）10（a）-0104-05

10.16659/j.cnki.1672-5654.2017.28.104

潘斌（1965-），女，四川內江人，大專，中級會計師，主要從事財務管理和績效考核工作。

2017-07-09）