涉危險廢物環境行政處罰案例研究及建議*

韓小錚 孫少晨

(河北環境工程學院環境科學系，河北 秦皇島 066100)

涉危險廢物環境行政處罰案例研究及建議*

韓小錚 孫少晨#

(河北環境工程學院環境科學系，河北 秦皇島 066100)

通過分析748件涉及危險廢物的環境行政處罰案例，研究了中國與危險廢物相關的違反環境行政處罰案例的特征，為涉及危險廢物的行業自律及政府監管提供參考。結果表明，經濟發達地區的案例數量遠多于欠發達地區，涉及最多的危險廢物種類為HW49其他廢物，從危險廢物的產生到利用和處置全過程都有相關案例發生，化學原料和化學制品制造業是案例高發行業，當前多以0～2萬元的小額罰款為主。在案例特征分析的基礎上，提出了相關建議。

危險廢物 環境行政處罰 案例

危險廢物是指列入《國家危險廢物名錄》(2016版)或根據國家規定的鑒別標準、方法認定的有危險特性的廢物[1]。危險廢物環境風險高，對環境和人體的潛在危害大，是環境管理中的難點。我國在危險廢物環境管理工作中雖取得了一定進展，但仍存在著重堵輕疏、制度不完善等問題[2]。近年來，我國涉及危險廢物的環境行政處罰案例呈現增加趨勢。在此背景下，本研究針對748件我國涉及危險廢物的環境行政處罰案例進行統計分析，研究現階段涉及危險廢物的環境違法行為的規律與特征，為相關行業自律、政府監管等工作提供參考。

1 案例來源與篩選

1.1 案例來源

本研究所分析的案例為涉及危險廢物的環境行政處罰案例。環境行政處罰是指由環境行政執法部門給予有環境違法行為但尚未構成犯罪的單位和個人的行政制裁。根據相關要求，環境行政處罰案例應予以公示并提交至環境保護部備案，本研究通過檢索環境保護部行政處罰案例備案系統得到了2013年1月至2016年6月間全國除臺灣省、香港特別行政區和澳門特別行政區外的31個省份的4萬余件環境行政處罰案例。

1.2 案例篩選

從4萬余件案例中篩選出與危險廢物相關的案例，然后將字跡不清難于辨認以及信息缺失嚴重的案例剔除，已符合《國家危險廢物名錄》(2016版)豁免條件的案例也不再考慮，最終得到了748件涉及危險廢物的環境行政處罰案例。

2 案例分析

2.1 案例地區分布分析

748件案例共涉及29個省份，案例地區分布情況見表1。案例數量最多的前5個省份為廣東省、江蘇省、浙江省、上海市、北京市，基本是我國經濟最發達的地區，這些地區產業結構復雜、行業種類和企業數量多、政府管理力度較大，因此案例數量相對較多。

表1 案例地區分布情況

2.2 危險廢物類別分析

對照《國家危險廢物名錄》(2016版)，危險廢物類別明確的案例共702件，數量分布如表2所示。其中有3件案例為《國家危險廢物名錄》(2008版)中的HW41廢鹵化有機溶劑或HW42廢有機溶劑類危險廢物，合并至《國家危險廢物名錄》(2016版)的HW06廢有機溶劑與含有機溶劑類危險廢物中。HW49其他廢物中主要的涉案危險廢物為含有或沾染毒性、感染性危險廢物的廢棄包裝物、容器、過濾吸附介質(900-041-49)類危險廢物，這類危險廢物是工業生產中的常用物品，幾乎所有行業都有涉及，同時從業人員對于此類危險廢物的重視不足，導致了涉及此類危險廢物的案例數量最多。在181件HW49其他廢物類危險廢物案例中有158件是關于含有或沾染毒性、感染性危險廢物的廢棄包裝物、容器、過濾吸附介質類危險廢物。159件涉及HW08廢礦物油與含礦物油廢物的案例以廢物代碼為900-214-08、900-217-08中的廢發動機油、廢潤滑油為主，原因是發動機油和潤滑油在工業企業的車輛、設施設備使用和維護中使用廣泛。

相比《國家危險廢物名錄》(2008版)，HW50廢催化劑是《國家危險廢物名錄》(2016版)新增的危險廢物類別，未來可歸為HW50廢催化劑的案例或將有逐年增加趨勢，應引起注意。這是因為催化劑在化工生產中普遍使用，而且我國廢催化劑回收技術薄弱、回收利用率較低[3]，加之較大的化工企業基數，導致廢催化劑大量產生，僅以石油化工行業為例(見圖1)，廢催化劑的產量增加趨勢就很明顯[4]。

表2 案例涉及的危險廢物類別

圖1 2005—2013年石油化工行業廢催化劑產量Fig.1 Petrochemical industry waste catalyst production of 2005-2013

2.3 違反行政處罰行為分析

我國《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》提出了對危險廢物全過程管理的要求，對于危險廢物的產生、 收集、 貯存、 運輸、 利用和處置各階段均有嚴格要求。748件案例共涉及891個違反環境行政處罰行為，數量最多的10類違反環境行政處罰行為如表3所示，涉及危險廢物從產生到利用和處置的各個階段，其原因主要是目前很多相關單位和個人在危險廢物環境管理方面意識薄弱，對危險廢物全過程環境管理相關制度和法規不了解。

表3 數量最多的10類違反環境行政處罰行為

這些違反環境行政處罰行為中對環境危害最大的是流失、傾倒、堆放、滲漏、揚散、填埋、遺撒等外排行為。本研究的748件案例891個違反環境行政處罰行為中共有175個涉及外排，外排形式如圖2所示。外排引起的環境違法行為嚴重的可能涉嫌環境污染犯罪，近年來山東省“10·21”重大非法轉移傾倒危險廢物案、河北省保定市重大污染環境致人死亡案等，不僅造成了嚴重的環境污染，而且社會影響極其惡劣，因此在實際工作中要特別注意杜絕此類行為的發生。

圖2 危險廢物外排情況Fig.2 The types of hazardous waste discharge

2.4 涉及行業分析

依據《國民經濟行業分類》(GB/T 4754—2011)將748件案例涉及的行業進行分類匯總，共涉及57個大類行業，說明危險廢物來源復雜，其中案例數量最多的前11大類行業如圖3所示，共涉及案例468件，占案例總數的62.6%。化學原料和化學制品制造業因涉及的子類行業眾多、污染物復雜而成為案例數量最多的大類行業，是危險廢物環境管理的重點和難點。

2.5 行政處罰情況分析

環境保護部門所下達的環境行政處罰多以消除污染、停止生產并處罰款為主，罰款可起到對違反者的經濟刺激作用，效果較為明顯，被普遍采用，故本研究主要針對罰款情況進行定量分析。本研究中共有688件案例涉及罰款，罰款金額平均值為5.28萬元，中位值為2.00萬元，總體還是以0～2萬元的小額罰款為主，不同罰款金額區間的案件數量分布見圖4。

圖3 案例數量最多的前11大類行業Fig.3 Top 10 industry classification

圖4 罰款金額區間分布Fig.4 The distribution of the fine amount

3 建 議

3.1 強化涉廢單位和個人的危險廢物環境管理意識

目前，部分涉廢單位在危險廢物環境管理方面的意識較為欠缺，認為只要危險廢物不外排即可，對危險廢物環境管理制度不了解，甚至對于危險廢物的管理歸屬認識不清。雖然我國目前已基本建立了危險廢物的全過程環境管理的法律體系[5]，但由于涉及危險廢物的行業眾多，從業人員素質參差不齊，因此在現階段需要通過宣傳教育、強化培訓等手段提高涉廢單位和個人的危險廢物環境管理意識。

3.2 完善危險廢物鑒定規范

當前，由于鑒定危險廢物不準確而導致最后違反環境行政處罰甚至違法犯罪的行為時有發生。危險廢物鑒定技術性強、耗時長，具備資質的鑒定單位少，因此危險廢物的鑒定問題是今后一段時間內危險廢物環境管理中必須要解決的問題，應不斷的規范化。

3.3 提高針對危險廢物的環境執法水平

當前，環境執法部門在涉危險廢物環境行政處罰案件的查處中存在著一些不足之處，主要體現在：(1)危險廢物信息表述不清，本研究所收集的案例中，有46件在處罰文書中沒有準確的寫明危險廢物名稱、類型等信息；(2)適用法規不當，研究中發現個別案例本應適用《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》，卻以《中華人民共和國水污染防治法》、《建設項目管理試行辦法》等法規進行了處罰；(3)執法力度有待提高，目前基本僅限于常見的涉危險廢物違反環境行政處罰案例進行查處[6]。究其原因，主要是執法人員對于生產工藝不熟悉，對于危險廢物的產(排)污節點、控制技術不清楚。因此，環境執法人員應加強危險廢物相關的業務學習，提高針對危險廢物的環境執法水平。

3.4 促進危險廢物資源化利用

經濟手段是減少環境違法行為的有效措施，危險廢物如能資源化回收利用，對于涉廢單位而言是增加收入、減少污染的最佳選擇。筆者的相關調研結果發現，涉廢單位對于危險廢物的資源化回收利用有著強烈的需求，但由于很多危險廢物無回收利用技術或成本過高導致無法回收利用。因此，應從政府引導、技術研發等多個層次、多個角度促進危險廢物資源化回收利用[7]，從而減少危險廢物違法行為的發生。

3.5 完善危險廢物豁免清單

我國的《國家危險廢物名錄》(2016版)所涉及到的危險廢物種類較美國、歐盟等發達國家和地區完善[8]，但在危險廢物豁免體系方面卻落后于這些發達國家和地區。本研究的案例中部分涉廢單位的危險廢物產生量較小或者風險性較低，對其的環境行政處罰則顯得過重。在進一步的工作中，應完善危險廢物的豁免清單，避免對部分企業產生負面影響。

4 總 結

目前，我國在危險廢物的環境管理工作中還處在制度普及的階段。由于危險廢物的環境管理技術性較強，政府和企業需要共同提高對于危險廢物的管理水平。在進一步的工作中，應從法律、技術、經濟、監管等多個方面來強化對于危險廢物的管理，從而減少涉危險廢物的違反環境行政處罰的案例發生。

[1] 全國人民代表大會常務委員會.中華人民共和國固體廢物污染環境防治法[A].

[2] 凌江,溫雪峰.危險廢物污染防治現狀及管理對策研究[J].環境保護,2015,43(24):43-46.

[3] 劉利平,馬曉建,張鵬,等.廢催化劑中金屬組分回收利用概述[J].工業安全與環保,2012,38(1):91-96.

[4] 劉健,邱兆富,楊驥,等.我國石油化工廢催化劑的綜合利用[J].中國資源綜合利用,2015,33(6):38-42.

[5] 儲成君,王依,臧宏寬,等.危險廢物環境管理的問題與對策思考[J].環境保護,2016,44(19):59-61.

[6] 李文青,李園園,陳鵬.我國危險廢物環境管理體系優化分析——從環境管理實踐的角度[J].環境保護,2016,44(13):27-30.

[7] 劉常青,趙由才,張江山,等.上海市工業危險廢物現狀調查及管理對策研究[J].福建師范大學學報(自然科學版),2007,23(2):99-103.

[8] 胡華龍,鄭洋,郭瑞.發達國家和地區危險廢物名錄管理實踐[J].中國環境管理,2016,8(4):76-81.

Researchandsuggestionsonenvironmentaladministrativepenaltycasesinvolvedhazardouswaste

HANXiaozheng,SUNShaochen.

(DepartmentofEnvironmentalScience,HebeiUniversityofEnvironmentalEngineering,QinhuangdaoHebei066100)

Based on 748 environmental administrative penalty cases involving hazardous waste in China,the characteristics of hazardous waste environmental administrative activities were studied. Results showed that the number of cases in developed region were much more than that in undeveloped region. HW49 other hazardous waste ranked first among all kinds of hazardous waste. The cases almost covered all the process of hazardous waste from production to reutilization or disposal. Chemical material and chemical manufacture industry should be paid more attention since it was the more vulnerable industry. The fine amount were less than 20 000 Yuan in general. Suggestions were proposed according to cases analysis.

hazardous waste; environmental administrative penalty; cases

韓小錚，男，1977年生，碩士，副教授，主要從事環境科學方面的研究。#

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*河北省科技廳科技計劃項目(No.15210347)；河北省高等學校科學技術研究重點項目(No.ZD2017221)。

10.15985/j.cnki.1001-3865.2017.12.024

2017-03-07)