基于委托—代理理論的中國(guó)式資源詛咒的成因分析

【摘要】：使用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)中國(guó)式資源詛咒形成的原因進(jìn)行了分析研究，發(fā)現(xiàn)中國(guó)改革開放以來實(shí)行的區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度開發(fā)戰(zhàn)略所造成的地區(qū)間的資源使用權(quán)的不平等性與不合理的資源產(chǎn)權(quán)制度安排的綜合作用是中國(guó)式資源詛咒形成的原因，這樣的產(chǎn)權(quán)制度安排使東部地區(qū)可以憑借其較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，通過對(duì)自然資源產(chǎn)權(quán)的最終代理人的控制，進(jìn)而控制中西部地區(qū)的自然資源。造成東部地區(qū)對(duì)西部地區(qū)的“剝削”。最終導(dǎo)致中國(guó)式資源詛咒現(xiàn)象的產(chǎn)生。

【關(guān)鍵詞】：資源詛咒；制度安排；委托—代理關(guān)系

一、中國(guó)式資源詛咒的理論闡述

雖然在大多數(shù)資源豐富的國(guó)家都存在資源詛咒現(xiàn)象，但是也有一些資源豐富的國(guó)家如：博茨瓦納、加拿大、澳大利亞、美國(guó)和挪威等國(guó)沒有出現(xiàn)資源詛咒現(xiàn)象。這表明豐富的自然資源并不一定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生阻礙作用。制度缺失或制度弱化是導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家或地區(qū)出現(xiàn)資源詛咒的根本原因。通過對(duì)中國(guó)國(guó)情、經(jīng)濟(jì)體制以及當(dāng)前的與資源開發(fā)利用相關(guān)的制度安排進(jìn)行分析考察之后。本文認(rèn)為，中國(guó)式資源詛咒問題是由于我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度開發(fā)戰(zhàn)略與不合理的資源產(chǎn)權(quán)安排相互作用形成的。

二、中國(guó)式資源詛咒形成的原因分析

（一）中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度開發(fā)戰(zhàn)略導(dǎo)致了地區(qū)之間在資源利用上的不平等性

在鄧小平同志的非均衡發(fā)展和梯度推進(jìn)戰(zhàn)略思想的指導(dǎo)下，20世紀(jì)80～90年代，我國(guó)實(shí)行了重點(diǎn)發(fā)展東部沿海地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略。在這一戰(zhàn)略思想的指導(dǎo)下中央政府給了東部地區(qū)很多優(yōu)惠政策。其中很重要的一項(xiàng)就是中西部地區(qū)豐富的自然資源要優(yōu)先支持東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。雖然現(xiàn)階段國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略做出了相應(yīng)的調(diào)整。但由于受路徑依賴的影響，東中西部地區(qū)間的不平等性仍然存在。中國(guó)現(xiàn)有的資源產(chǎn)權(quán)制度安排導(dǎo)致了一種很不合理的現(xiàn)象：西部地區(qū)要向東部地區(qū)提供資源供東部地區(qū)使用卻不能按照市場(chǎng)機(jī)制的原則得到應(yīng)有的補(bǔ)償。

（二）自然資源的無償取得方式導(dǎo)致了對(duì)自然資源的掠奪式開發(fā)

從總體上看，我國(guó)主要自然資源的所有權(quán)形式比較單一，即我國(guó)自然資源屬于國(guó)家所有或者集體所有，所有權(quán)形式基本上都是公共產(chǎn)權(quán)。由于我國(guó)自然資源的所有權(quán)公有，各級(jí)政府和部門在將自然資源使用權(quán)出讓時(shí)，常常采用無償或者低償?shù)姆绞剑赐ㄟ^審批的方式，將自然資源的使用權(quán)以許可證的方式給予企業(yè)。各種自然資源開發(fā)企業(yè)以無成本或低成本的代價(jià)獲得自然資源使用權(quán)，各級(jí)政府在出讓自然資源使用權(quán)時(shí)無法得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，所能得到的僅僅是輕微的自然資源稅。在自然資源無償使用制度安排下，各級(jí)政府在出讓自然資源使用權(quán)時(shí)無法得到相應(yīng)的收益因而沒有積極性去監(jiān)督和約束資源開采者的行為，也無足夠的資金對(duì)自然資源開采后造成的生態(tài)環(huán)境破壞進(jìn)行整治，這非常不利于自然資源的合理利用和生態(tài)環(huán)境的有效保護(hù)。

（三）現(xiàn)有的自然資源產(chǎn)權(quán)委托—代理關(guān)系導(dǎo)致了東部地區(qū)對(duì)資源的控制

我國(guó)的自然資源產(chǎn)權(quán)從總體上看是公共產(chǎn)權(quán)。我國(guó)現(xiàn)行法律也明確規(guī)定了政府在自然資源管理中的主體地位，規(guī)定了自然資源所有權(quán)由國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使。但實(shí)質(zhì)上，國(guó)務(wù)院只是代表國(guó)家行使對(duì)自然資源的所有權(quán)。在自然資源無償使用條件下各級(jí)政府和部門在出讓自然資源使用權(quán)時(shí)，各級(jí)政府就沒有積極性監(jiān)督管理自然資源開采者的行為，各級(jí)委托人與代理人之間的監(jiān)督與約束機(jī)制嚴(yán)重缺失。在現(xiàn)階段，中西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，技術(shù)相對(duì)落后，不能對(duì)資源進(jìn)行深度加工以提高資源產(chǎn)品的附加值，自然資源的利用效率很低。自然資源無償取得的制度安排又導(dǎo)致資源開發(fā)企業(yè)對(duì)資源的過度開發(fā)。開發(fā)出來的資源絕大一部分只有通過向外出售，這樣?xùn)|部資源使用企業(yè)就可以通過尋租等手段控制自然資源產(chǎn)權(quán)的最終代理人進(jìn)而控制中西部地區(qū)的自然資源。這就形成了在現(xiàn)有的制度安排下中西部地區(qū)的自然資源被東部發(fā)達(dá)的地區(qū)控制并使用，且西部地區(qū)由于資源的開發(fā)造成的生態(tài)環(huán)境問題等又得不到應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償這一地區(qū)間的不平等格局。具體表現(xiàn)出來的就是資源豐富的中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，資源貧乏的東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻很迅速這一中國(guó)式資源詛咒現(xiàn)象。

三、對(duì)于上述問題的政策建議

（一）加強(qiáng)對(duì)資源豐富地區(qū)的政策支持力度

我國(guó)的西部大開發(fā)戰(zhàn)略是為了充分合理的利用西部地區(qū)豐富的自然資源以促進(jìn)西部資源豐富地區(qū)的迅速發(fā)展，縮小東西之間的差距而提出的發(fā)展戰(zhàn)略。然而中央除了在中西部地區(qū)進(jìn)行一些基礎(chǔ)投資之外。并沒有給予這些地區(qū)多少優(yōu)惠政策，東中西之間由于以前重點(diǎn)發(fā)展東部戰(zhàn)略所形成的地區(qū)間的不平等格局尚未得到完全改變，現(xiàn)在東南沿海資源稀缺的省份還是能夠以比較低廉的價(jià)格使用資源豐富地區(qū)的資源。而東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的省份對(duì)資源豐富地區(qū)的投資支持力度確是很有限的。因此國(guó)家除了要向資源豐富的中西部地區(qū)加強(qiáng)投資支持力度外，還要在政策上給予它們更多的支持，使資源豐富地區(qū)能夠享受到本地區(qū)資源開發(fā)所帶來的好處。資源豐富地區(qū)要提高對(duì)資源的利用效率，大力支持能夠創(chuàng)造更高附加值的對(duì)資源進(jìn)行深度加工利用的企業(yè)的發(fā)展，逐步改變只靠出售資源或資源初級(jí)產(chǎn)品的不利局面。

（二）建立明晰的資源產(chǎn)權(quán)關(guān)系

資源產(chǎn)權(quán)改革的大方向是市場(chǎng)化，其中最為關(guān)鍵的一點(diǎn)就是要將所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)明確區(qū)分開來，使所有者與經(jīng)營(yíng)者之間形成一種經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系。根據(jù)我國(guó)自然資源產(chǎn)權(quán)多樣化的特征，應(yīng)分門別類地建立起多樣化的所有權(quán)體系。改變目前政出多頭的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，由統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)行使所有者管理權(quán)。打破傳統(tǒng)的“公有公用公營(yíng)”的運(yùn)行范式，引入自然環(huán)境資源使用權(quán)通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有償獲得的產(chǎn)權(quán)安排制度。我國(guó)的自然資源立法多是以“如何確保國(guó)家對(duì)資源的有效、充分利用”為出發(fā)點(diǎn)的，規(guī)定自然資源屬于國(guó)家和集體所有的同時(shí)，并未從物權(quán)角度對(duì)自然資源使用權(quán)做出明確規(guī)范。為解決自然資源所有權(quán)與使用權(quán)權(quán)益不對(duì)等的失效，必須實(shí)行使用者支付制度。建立完善的資源產(chǎn)權(quán)制度，整頓和規(guī)范資源產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)造良好市場(chǎng)建設(shè)環(huán)境，營(yíng)造良好的市場(chǎng)氛圍，為培育和規(guī)范資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)提供基礎(chǔ)支撐。

（三）完善自然資源產(chǎn)權(quán)委托—代理的監(jiān)督與約束機(jī)制

在我國(guó)現(xiàn)有制度下，自然資源的非法使用現(xiàn)象有著自動(dòng)恢復(fù)的機(jī)制。這種機(jī)制形成的根源在于自然資源公有化產(chǎn)權(quán)制度和政府審批制度本身具有剛性，在自然資源所有權(quán)和控制權(quán)相分離的狀態(tài)下，由于控制權(quán)與收益權(quán)的不對(duì)稱，各級(jí)政府官員都存在著利用手中控制權(quán)進(jìn)行尋租的動(dòng)機(jī)，因而為非法行為的自動(dòng)恢復(fù)提供了條件。完善自然資源產(chǎn)權(quán)委托—代理監(jiān)督與約束機(jī)制，可以成立一個(gè)專門的非政府的機(jī)構(gòu)代表全國(guó)人民行使對(duì)政府這一代理者的監(jiān)督與約束的權(quán)利。另外還可以引入資源產(chǎn)權(quán)代理者競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，就是引入政府間的競(jìng)爭(zhēng)。自然資源產(chǎn)權(quán)代理，一個(gè)基本做法就是把資源環(huán)境保護(hù)納入各級(jí)政府“政績(jī)”考核的指標(biāo)體系。同時(shí)，政府間引入準(zhǔn)市場(chǎng)化的代理競(jìng)爭(zhēng)，可以迫使政府對(duì)公民的各種需求做出迅速有效的反應(yīng)，從而有效解決各種政府失效問題。

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作者簡(jiǎn)介：王黎霞，女，重慶工商大學(xué)，馬克思主義基本原理專業(yè)碩士研究生，研究方向?yàn)轳R克思主義理論教育教學(xué)規(guī)律和方法研究.