市政代建項目代建人的風險控制

摘 要：隨著政府職能的轉變，以及投資管理的創新，項目代建制逐漸取代承包制，成為市政建設項目的主要管理模式。代建人作為代建項目的管理單位，其專業化程度決定著項目的質量與工期，尤其是風險控制水平，不僅關乎代建人自身的生死存亡，而且影響市政代建項目的成功與否。本文以生命周期階段為導向，分析我國市政代建項目代建人面臨的風險，并探討控制措施，為代建人的風險控制提供一定的參考。

關鍵詞：市政代建項目；代建人；風險控制

項目代建制，指的是業主通過招標選擇專業的建設商，由其管理項目的投資與建設，項目建成后交予業主使用的一種制度。2016年7月18日，《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》中明確提出，要進一步完善政府投資項目代理建設制度，為市政代建項目的管理起到了一定的指導作用。然而，冰凍三尺非一日之寒，市政代建項目代建人仍存在諸多問題，尤以風險控制的不足為甚，嚴重影響著市政項目的建設進度。為了創新投資管理方式，推動政府職能轉變，必須加強代建人的風險控制，促進市政項目的投資與建設。

一、市政代建項目代建人的風險控制現狀

（一）決策階段風險

在決策階段，代建面臨的風險主要有工程規劃風險、工程可行性研究風險、工程方案的風險等。而對于市政代建項目而言，代建人簽訂的主要是代建合同，設計監理合同較少涉及。在簽訂代建合同時，代建人面臨的風險有法律風險、履約風險及代建費用風險，如合同對方的主體資格審查不全面、代建管理費提取方法不明確等。其次，在開展可行性研究時，瞬息萬變的市場風險、不可抗力的自然風險、不可避免的政策風險以及難以預測的經濟風險，這些客觀存在的風險影響著代建項目的可行性研究。而代建項目本身存在的融資風險、選址風險、技術實施風險等，更是使得可行性研究困難重重。再者，在招標方面，代建人面臨著設計單位和勘察單位的選擇風險，如若選擇的設計單位或勘察單位資質不夠，將直接影響項目的建設進度與質量。最后，當代建人進行土地、規劃等手續報批時，可能會出現關系協調不順、報批進度受阻等問題，阻礙市政項目的整體開發。

（二）準備階段風險

準備階段的風險主要有：勘察與環境調查風險、項目設計風險、施工圖設計風險、工程招標風險等。在準備階段，實地勘察與環境調查是一大關鍵，而勘察單位的失職、現場因素的干擾等，將導致該工作舉步維艱。由于項目設計極具專業性，不僅要滿足建設的特定功能，還要切實考慮政府的投資要求，而技術設計、施工圖設計等階段的專業能力及工作量要求，并非所有代建人能夠承擔的。同時，設計資料不足、設計進度滯后、邊施工邊設計，這都是代建人可能出現的狀況。多數市政項目涉及到土地的征用和房屋的拆遷，補償款的不到位、釘子戶的不配合、社會輿論的攻擊等，導致拆遷與配套管理困難重重。此外，內部管理與外部協調同等重要，項目組的構建與分工決定整體效率，利益相關者的關系協調影響項目進度。如果內部分工不明確，易出現工作無人負責或交叉完成的局面；如果與勘察單位的關系處理不當，實地勘察報告無法獲取將影響項目的設計。

（三）實施階段風險

工程實施管理是代建人實施階段的重中之重，主要包括對工程進度、投資、質量以及范圍的管理。地震、暴雨、冰雹、海嘯等不可抗力因素，材料供應商履約不及時或違約等人為因素，工程進度必然受阻。而通貨過度膨脹物價水平提升等經濟因素，原材料供應不足購買價格猛增等市場因素，將導致項目預算超支，政府投資不足。基礎設施落后、承包人建設不當、監理工程師失職，這些諸多因素將影響項目的整體質量。如果政府對代建項目的設計或內容提出新的要求，代建人需要據此進行變更，這種工程變更控制風險也是切實存在的。隨著項目的正式施工，各類合同的履約與變更接踵而來，施工合同、供應商合同、監理合同等任意之一的管理不當，都將阻礙代建人的施工進度。實施階段的組織關系協調，主要指的是代建項目組的內部運作。如果項目成員之間協調不當，將影響整個項目組的工作效率，這是代建人風險控制不當的一大表現。

（四）竣工階段風險

在竣工階段，代建人面臨的風險來源于兩方面。一方面是實體工程結算風險。市政項目由于受到諸多因素的影響，一般會延期竣工，尤其是地勢不好的舊城改造，遇到老化管道、險峻地貌等現場干擾，發生設計與施工的變更，進而增加結算工作量。在對實體工程進行結算時，代建人的工作有清單工作量和項外工作量兩類。前者依據代建合同、補充協議進行審核，容易且風險較小；后者的審核需要設計變更、現場洽談、工程簽證，困難且風險較大，是政府與代建人發生爭執最多的地方。另一方面是二類費用結算風險。依據合同費用率計算的設計費、勘察費不易出錯，但與工期掛鉤的監理費頗受爭議。一般而言，市政代建項目的結算規模超出合同金額，監理單位的服務期也隨著竣工日期的延遲而順延。據此，監理單位將得到超額規模和延遲竣工的雙重好處，但代建人往往不會讓其兩邊均沾，相應的風險便隨之出現。

二、控制市政代建項目代建人風險的措施

（一）嚴控決策階段風險，切實奠定前期基礎

第一，全面審查合同對方的主體資格和履約能力，逐一檢查通用條款和專用條款，明確代建管理費的提取方法與金額，有效防范合同簽訂風險。第二，多渠道收集可行性研究資料，盡量降低市場風險、自然風險、政策風險等宏觀風險的影響，而融資風險、選址風險、技術實施風險等微觀風險，則可以通過自身專業能力的提高來防范。第三，嚴格審查設計單位、勘查單位資質，多方協調組織關系，推動前期手續的辦理與報批，進而保障決策階段的工作開展。

（二）防范準備階段風險，推動項目順利開展

首先，加強設計管理。代建人應當增強自身專業能力和技術能力，切實考慮政府的功能和投資要求，充分收集設計資料，事先完成設計圖稿，積極承擔對市政代建項目的履約職責。其次，完善拆遷與配套管理。大力宣傳市政代建項目，積極落實補償款的發放，與頑固釘子戶洽談協商，解決土地征用和房屋拆遷問題。最后，全面協調組織關系。對內，代建人要謹慎構建項目組成員，明確內部分工與職責；對外，代建人要妥善處理利益相關者關系，積極配合各方工作需求。

（三）管理實施階段風險，保障工程建設進度

關注當地天氣預報，做好安全防范措施，催促合同方積極履約，切實保障工程進度。把握經濟動態和市場價格，一旦預測物價上漲或供不應求，應提前簽訂購買合同，做好工程投資管理。購買高質量基礎設施，加強對承包人的建設監督，督促監理工程師履行職責。對于項目的變更管理，代建人應積極溝通政府，掌握其需求并與設計進行匹配，及時做出設計與施工的變更。此外，動態監管合同的履約與變更，積極溝通項目組的內部合作，也是防范實施階段風險的有效措施。

（四）完善項目竣工收尾，補充整體風險控制

竣工收尾階段作為項目的最后階段，是市政代建項目的成果驗收，也是代建人風險控制的完結篇章。因此，必須完善項目竣工收尾，為代建人的風險控制劃上完美句號。其一，對于風險偏低的清單工作量，代建人也需認真審核，而風險積聚的項外工作量，代建人須做好設計變更、現場洽談等資料的收集。其二，監理費是二類費用結算風險的重點，代建人可以通過事先的約定來預防風險，在監理合同中明確監理費的計算，以及發生超額規模和延期竣工時的收費標準。

三、結束語

綜上所述，隨著政府投資的不斷創新，項目代建制逐漸成為市政建設的主要形式，代建人的風險控制也隨之受到社會的矚目。結合生命周期階段和代建項目流程，本文從決策、準備、實施以及竣工四個階段，分析代建人面臨的諸多風險，并逐一提出控制措施，以加強市政代建項目代建人的風險控制，為政府職能的轉變及投資管理的創新保駕護航。

參考文獻：

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作者簡介：

歐陽玉麗，廈門市市政建設開發有限公司，計劃財務部。