論供給側結構性改革的理論依據和中國邏輯*①

姜英華

（蘭州大學 甘肅 蘭州 730000）

論供給側結構性改革的理論依據和中國邏輯*①

姜英華

（蘭州大學 甘肅 蘭州 730000）

供給側結構性改革是適應經濟發展新常態而提出的創新舉措，馬克思主義政治經濟學是其重要的理論依據和思想資源，同時，中國經濟的供給側結構性改革又不同于其他模式，它產生于中國場域，遵循中國邏輯，具有中國經濟新常態的獨特特征，追溯供給側結構性改革的馬克思主義政治經濟學的理論淵源，指出其是其所是的中國特色，對于優化經濟結構和促進發展方式轉變具有重要意義。

供給側 馬克思主義政治經濟學 結構性改革 中國邏輯

一、供給側結構性改革的基本內涵

供給側結構性改革是適應經濟發展新常態而作出的主動選擇，對其內涵的準確理解具有重要的前提意義。首先，供給側是相對于需求側而言的，相對于擴大需求端的政策選擇而言，供給側強調供給端的效率和質量。其次，供給側要與需求側相結合，供給側的結構性改革是對需求側創新性發展的協調和適應。最后，與以投資、出口和消費為內容的需求側的短期經濟刺激相比，以科技創新提升、產業轉型升級和區域協調發展等結構優化為表征的供給側結構性改革著眼于中長期經濟發展，因而更具前瞻性、科學性、長遠性和穩定性。（如圖）

二、供給側結構性改革的理論出場和政策研判

一般認為，供給側（supply—side）作為經濟概念和理論進入人們的視野是從19世紀薩伊提出“薩伊定律”開始的，而其理論蘊生和萌芽最早可以追溯到亞當·斯密的《國富論》。在經濟發展和實踐演進過程中，供給側理論經歷了曲折的二輪否定的發展階段和過程。（如圖）亞當·斯密在《國富論》中提出，真正的財富源泉并非來自于貿易盈余，而是來源于生產供給，這一思想為供給側奠定了最早的理論基礎。

資料來源：賈康，蘇京春.從對立走向融合的“新供給經濟學”[J].中國經濟報告，2016第1期，第16頁。

受亞當·斯密思想的啟發和影響，薩伊在其《政治經濟學概論》（1803）一書中提出了著名的“薩伊定律”——“生產給產品創造需求”，[1]（P142）也就是說，“一種產物一經產生，從那時起就給價值與它相等的其他產品開辟了道路。”[1]（P144）供給側理論就發軔于“薩伊定律”。20世紀20年代末到30年代初，以供給自動創造需求為理論基礎的“薩伊定律”因為對經濟蕭條和危機一籌莫展而逐漸式微，取而代之是凱恩斯主義理論。凱恩斯認為，與供給相對，消費不足才是經濟蕭條的根源，他的《就業、利息和貨幣通論》一書因為切中時弊，短期內緩解了經濟蕭條困境而備受推崇和青睞。20世紀70年代資本主義周期性的經濟滯脹表現為生產過剩的危機，凱恩斯主義從需求側著力的干預手段對經濟窘境的改善和困境的走出束手無策，供給學派在否定凱恩斯主義的基礎上再次證明了其從供給側發力的供給管理理論的適用性和有效性，從而在危機中從凱恩斯主義理論手中順利地奪回了經濟學的權杖和王座。20世紀80年代，宏觀經濟違背預期的非順利發展和財政的連年赤字迎來美國新經濟的同時，也為凱恩斯主義的重新復興奠定了基礎，凱恩斯主義在供給側與需求側相結合取得成效以后，以“反周期”的強國家干預為特征實現了對供給側的否定，重新奪回了“王座”。直到2008年金融危機，經濟發展進入新的周期，供給管理的區別政策和結構性調整第二次否定了凱恩斯主義，肩負起拯救經濟危局和化解經濟危機的重擔，至此，供給管理和供給側改革理論重新回歸。

西方供給學派最具代表性的供給側舉措是撒切爾主義和里根經濟學，它們一般采取緊縮貨幣、減少政府干預、企業改革、投資和減稅等手段，在經濟危機時期確實起到了增加相關供給，保持經濟穩定和促進經濟增長的作用。遺憾的是，供給管理和供給側改革在西方的實踐先例都具有不可避免的缺陷和弊端，表現為它們是事后的被動調節而非事前的主動選擇，側重于短期刺激與調節而非長期的發展和穩定，為激活經濟發展的不穩定因素和陷入新的經濟周期埋下了深深的隱患。

三、供給側結構性改革的馬克思主義政治經濟學分析

與西方的供給側理論和措施不同，中國版的供給側結構性改革的特色首先體現在馬克思主義政治經濟學為其提供的理論資源來源和基本原理遵循上：

首先，生產力和生產關系辯證關系原理。“一定的生產方式或一定的工業階段始終是與一定的共同活動方式或一定的社會階段聯系著的，而這種共同活動方式本身就是‘生產力’。”[2]（P532）在馬克思的語境中，與特定的生產方式或工業階段相耦合的這種“共同活動方式”的生產力意指“有用的、具體的勞動的生產力，”[3]（P59）因而也是人類現實的、感性的實踐能力。作為內部的因素，蘊生于物質生產和生活的特定環境，與生產力和勞動生產者直接相關并為其創造自主活動條件的一定的、必然的經濟關系和社會關系便是樹立于其上的生產關系，因此說，生產關系“不過是他們的物質的和個體的活動所借以實現的必然形式罷了。”[4]（P43）生產力與生產關系之間，“起初是自主活動的條件，后來卻變成了自主活動的桎梏，這些條件在整個歷史發展過程中構成各種交往形式的相互聯系的序列，各種交往形式的聯系就在于：已成為桎梏的舊交往形式被適應于比較發達的生產力，因而也適應于進步的個人自主活動方式的新交往形式所代替；新的交往形式又會成為桎梏，然后又為另一種交往形式所代替。”[2]（PP575～576）因此，作為始發性因素的生產力和必然實現形式的生產關系的辯證互動關系是供給側結構性改革的基本遵循。

其次，社會資本的再生產原理。馬克思將社會總資本的生產分為簡單再生產和擴大再生產兩種情況，并對維系兩種生產持續進行的條件進行了分析，首先，就社會總資本的簡單再生產而言，第Ⅰ部類提供給第Ⅱ部類的生產資料必須與第Ⅱ部類提供給第Ⅰ部類的消費資料保持平衡比例關系，即在量上平等，在物質上適應對方需要。

簡單再生產的派生公式（1）、（2）表明，在簡單再生產條件下，第Ⅰ部類生產的全部產品價值，必須等于兩大部類已經消費的全部生產資料價值。第Ⅱ部類生產的消費資料價值總和必須等于兩大部類工人和資本家對消費資料的需求，也就是說，社會總供給與社會總需求之間必須達到平衡，否則，再生產難以進行。在簡單再生產的擴展和積累基礎上形成的擴大再生產中，第I部類提供給第II部類的生產資料同第Ⅱ部類被消耗掉的生產資料和追加的生產資料需求之間，以及第II部類提供給第I部類原有工人和追加工人以及資本家對消費資料的需求之間的平衡關系。

擴大再生產派生公式（1）表明，第I部類生產的全部產品，不僅要能夠補償兩大部類已經消耗掉的生產資料，而且還要能夠滿足兩大部類對追加的生產資料的需求。這個實現條件反映了生產規模不斷擴大的情況下，生產資料的生產同兩大部類對生產資料需求之間的內在聯系。派生公式（2）表明，第II部類生產的全部產品，不僅要能夠滿足兩大部類原有工人和資本家的個人消費，而且要能夠滿足兩大部類追加的工人對于消費資料的需求。它反映了在擴大再生產條件下，社會對于消費資料的總供給與總需求，反映了在擴大再生產條件下，消費資料生產同兩大部類對消費資料需求之間的內在關聯。社會總資本簡單和擴大再生產的滿足條件表明了，要實現再生產的順利進行，就必須在實物上得到轉化、價值上得到補充和結構上保持平衡，即實物平衡與價值平衡、結構平衡與總量平衡的關系，否則社會總資本的生產和再生產就會失衡，釀成經濟危機。社會資本再生產原理為供給側結構性改革提供了基本原則遵循。

第三，生產—分配—交換—消費原理。在生產、分配、交換和消費構成的一般關系和川流不息的動態過程中，生產是起支配作用的紐樞要素和實際起點，它不僅引起整個過程和主導其他要素，最重要的是生產通過創造消費對象和材料引起消費的欲求和需要，規定著消費的性質和方式，而且會通過生產者素質的改變或提升引起新的需要，因此，“過程總是從生產重新開始。”[5]（P23）但同時消費的需要也決定和生產著生產，因為只有對象化地消費商品才能確證產品的現實性和實現商品的社會價值，而且消費還通過多米諾骨牌效應催生新的生產觀念，引發新的生產動力，產生新的生產活動，進而“把需要再生產出來。”[5]（P15）所以，“生產直接是消費，消費直接是生產，”[5]（P15）兩者之間具有否定之否定的既相互對立又合二為一的同一性。供給側結構性改革要聚焦生產的決定性地位，觀照分配和交換的媒介溝通作用，在此基礎上滿足消費者新的更高層級的消費需求，實現生產—消費之間的相互提升和良性互動。

第四，尊重企業家精神。在馬克思的語境中，企業家經歷了一般資本家、產業資本家到職能經理的發展蛻變過程，在最初的生產中，資本家將單獨的毫不相干的勞動者結合為集體的或總體的勞動，資本家自己則形成了不同于一般勞動的“監督和指揮的勞動”，[6]（P431）通過減少空間位移和緊密生產環節減少不效率的時間耗損，提高勞動生產率，為生產技術的發明和革新提供了更多機會和可能。資本主義商品經濟本質上是不斷追求最大限度剩余價值的競爭經濟，在激烈的商品競爭和周期性的經濟危機中，總有一些資本家淪為專門為新產生的資本家和“債權人”管理工廠的地步，他們的收入也由無償占有勞動者的無酬勞動變為受自由市場調節的“某種熟練勞動的工資”。[6]（P495）而且隨著信用制度而發展起來的股份企業，所有權和管理權發生了分離，那些“不能在任何名義下，既不能以借貸也不能以別的方式占有資本的單純的經理，執行著一切應由執行職能的資本家自己擔任的現實職能，所以，留下來的只有執行職能的人員，資本家則作為多余的人從生產過程中消失了。”[6]（P436）真正意義上的企業家誕生了。無論是初期的資本家還是后來的企業家，在競爭中取勝進而最大限度地獲取剩余價值是他們共同的目標和追求，于是他們率先改善經營管理，提高勞動生產率，以便通過相對剩余價值的生產獲得超額剩余價值。（如圖）企業家的這一動機在不知不覺中促進了科學技術的創新提升、產業結構的優化升級和整個社會的發展進步。所以說，在供給側結構性改革中，要尊重和發揮企業家精神，激發企業家科學技術創新者、產業結構推動者和社會進步助力者的正能量。

最后，世界貿易和經濟危機原理。首先，就一國經濟而言，各個經濟單位和部門之間相異的勞動強度會形成一個新的不以任何一個單位和部門的意志為轉移的“中等的勞動強度”，整個國家內部的經濟競爭和競爭結果就表現為低于這一勞動強度的企業由于未能達到社會勞動的“正常質量”而日益式微和被市場淘汰；相反，高于這一勞動強度的企業由于超出社會勞動的“正常質量”而變得日益強大和被市場承認。在超出一國范圍而形成的世界市場上，單個國家的不同勞動強度又匯集成高低不同的梯隊，這些階梯又形成新的計量單位即“世界勞動的平均單位”，高于這一平均單位的國家由于獲得較多的價值和貨幣而在競爭中獲勝，反之則失利。要想在激烈的市場角逐中占有優勢和一席之地就必須將本國的勞動質量抬至平均水平以上，將簡單勞動提升為成熟倍加的復雜勞動，培育邊際效益遞增和具有強容攝能力的人力資本，進而促進經濟發展和產業結構的調整和轉型升級，推動產業價值鏈的提升和在競爭中獲勝。其次，資本主義生產最顯著的本質和特征是生產條件的分離：占有生產資料的資本家從而控制整個資本主義生產過程，一無所有的無產階級從而淪落為價值增值的手段。在資本積累和剩余價值生產的過程中，資本的結構（構成）并不是一成不變的，從資本的自然結構來看，生產資料和與生產資料相適配的勞動力之間存在一定量的關系和比例，兩者之間的比率關系取決于生產技術的變動和改革。隨著科學的普遍提高和技術的廣泛使用，資本的結構必然發生變化，表現為單位勞動力所能推動的生產資料量的增加，或單位生產資料所需勞動力量的減少，剩余價值率越來越高。從資本的價值結構來看，生產資料價值和勞動力價值的比率分別體現在工資總額中，也就是說，最初的生產資料的占有者——資本家和勞動力的出賣者——工人在生產過程中的支配與被支配、控制與被控制的關系會以幾何級數的增長速度在剩余價值的生產中得到不斷的強化和鞏固，工人工資在價值構成和分配中所占的比率將越來越少。這種結構的顛倒和失衡以生產過剩和工人購買力不足（有效需求）的方式顯現出來，而周期性的經濟波動與部分生產力不得已的摧毀和破壞是恢復暫時性結構平衡的被動手段。所以，改變生產資料所有制形式和基本經濟制度，創建廣大人民群眾廣泛參與和分享的體制機制是供給側結構性改革的必然要求。

四、供給側結構性改革的中國場域和現實邏輯

1.供給側結構性改革直面經濟發展新常態的主要矛盾。經濟新常態最直觀的表現就是經濟發展的一道道減速關，而已有改革紅利的消減是其中第一道減速關，它的實質是生產力與生產關系的失調和錯配，具體表現為以人口紅利為支撐的低成本發展難以為繼；以土地擴張為導向的規模性發展難堪重負；以犧牲環境為代價的速度型發展不可持續。人口年齡結構的分化、老年人口的增加和老年撫養比的攀升壓抑了經濟發展的活力和動力，由“人口紅利”衰減和人口老齡化增加帶來的財富資源占有方式的固化將經濟發展帶入到由“人力資本”（而非人力資源）驅動的嶄新發展階段。土地資源的流失和人均耕地面積的縮減遲滯了經濟集約化和細致化發展的進程。以低環境績效為特征的片面發展觀和粗放的發展方式只是滿足了經濟起飛階段人們對于高速度和物質積累的追求，低效率、高污染和非可持續的發展道路不斷暴露出環境破壞的負面效應，不扭轉對自然界掠奪和破壞的局勢，經濟發展的高效率、低污染和可持續發展就無從談起。市場機制作用的扭曲是第二道減速關。市場機制作為輿情的反映和反饋機制，靈敏度和有效性有待提高。供給與需求共同決定市場的價格機制，傳統批量化、大眾化的消費模式已經逐漸退出歷史舞臺，現代少量化、個性化和專門化的消費傾向迅速增長，適應消費需求端的變化和發展，市場供給端的不足和無效不僅會阻礙和扭曲價格機制的形成和市場信息的輸送，造成市場需求不足的假象，而且會誤導投資方向，形成真正的市場需求無法滿足（部分產能不足）和表面的市場需求過度飽和（部分產能過剩）的偏畸結構，妨害市場決定性作用的發揮，阻礙市場經濟的健康有序發展。政府職能轉變的梗阻是第三道減速關。制度的需求——供給是經濟社會轉型中政府職能變遷和制度創新的核心和關鍵，職能解構和建構之間的錯位銜接為政府決策和行為的隨意性和不規范創造了制度生態和環境，傳統體制機制中滋生的“政治錦標賽”、“行政發包制”以及強勢利益群體的利益束縛和行政權力部門化、部門全力利益化、部門利益法制化等制度資源的供給不足和與民爭利的權力亂入，造成政府職能邊界不清和權責不明，政府轉型適應能力缺失和合法性遭受質疑，經濟發展的制度創新供給不足，市場和政府關系處于“亞健康”狀態，阻礙了市場機制和政府職能的雙重作用的發揮，這些都是新常態下經濟發展面臨的主要矛盾。供給側結構性改革針對經濟發展新常態條件下部分改革紅利的消減、市場機制作用的扭曲和政府職能轉變的梗阻等主要矛盾和挑戰，著力尋找經濟發展動力。

2.供給側結構性改革緊扣經濟發展新常態的方式轉變。適應經濟發展新常態，引領經濟發展新方向，就是要緊扣經濟發展下行壓力增大的事實，順勢而為，轉變經濟發展方式。經濟新常態首先是經濟增長速度由超高速到中高速的換擋，它意味著經濟增速告別以往兩位數的高速挺進的歷史，迎來6%～7%的新的增速時代，這種速度的換擋是縱向的歷時性的比較，按橫向的共時性的對比，我國經濟發展速度依然是世界前茅。這就表明我國的供給側結構性改革有別于西方已有的供給側結構性改革，它不是化解危機的權宜之計，而是著眼于經濟長期穩定可持續發展的主動出擊，中國經濟發展潛力依然巨大，因此，適應需求變化，創新供給，“解除供給抑制，放松供給約束是提高我國經濟潛在增長率，變微觀潛力為發展活力的關鍵所在。”[7]其次是經濟結構調整由低端型向中高端的邁進。2013年三產業對GDP的貢獻率達到47.6%，僅僅低于第二產業48.0%的0.4個百分點，兩者之間逐漸趨近。這種趨近在2014年進一步強化，2014年第二產業對GDP的貢獻率降低到46.3%，第三產業對GDP的貢獻率上升到48.9%，第三產業保持了良好的發展勢頭，為緩解行業部門的重復性建設和產能過剩的制約瓶頸提供了動力，中國正在努力推動異質性和互益性的產業結構升級，供給側結構性改革著眼于結構優化和產業鏈升級，構筑新的供給驅動型經濟。最后，經濟轉型升級由要素驅動到創新驅動的過渡。經濟新常態要求經濟發展質量由粗放增長到內涵發展的轉變，由要素驅動到創新驅動的過渡。經濟新常態的矛盾和問題聚焦于經濟發展目標的提升和發展方式的轉變，目標在于構筑和發展知識和技術密集型經濟，發展方式的轉變仰賴于科技研發和品牌設計等上游產業鏈的構建以及品牌渠道和金融服務等下游產業鏈的開發，所有這些的動力源在于科學技術的創新。供給側結構性改革著眼于解除供給抑制，為經濟發展提供新的要素供給和技術供給，促進發展的轉型和升級。

3.供給側結構性改革創新經濟發展新常態的發展理念。踐行新的發展理念是適應經濟發展新常態和貫徹供給側結構性改革的落腳點。創新通過破壞性地重組和再造為經濟發展和轉變經濟發展方式提供不竭的動力。創新是綜合性因素的復合和疊加，以創新發展理念推進供給側結構性改革，就是要不斷“推動科技創新、產業創新、企業創新、市場創新、產品創新、業態創新、管理創新等，加快形成以創新為主要引領和支撐的經濟體系和發展模式。”[8]協調是與經濟發展新常態相適應的調整和轉變，根據協同學的伺服原理，在相互制約、相互影響、相互依賴和相互支持的各要素和參序量之間，經濟發展的結構和總體水平取決發展最慢或最短的要素，要想最大限度地實現創新發展，就必須補齊短板，實現要素和參序量集合的最大化和最優化。經濟發展的系統化和工程化決定了與之相適應并促進其正面發展的供給側結構性改革也是一項復雜的系統化工程，在這一工程中，宏觀調控、國企改革、戶籍改革等變量的掌控和政府與市場關系的理順、政府與企業關系的澄明以及增長速度與結構優化之間的分配等都關乎這項改革的成敗，在優化經濟發展結構中去產能，在深化企業改革中降成本，在創新宏觀調控中去杠桿，在全面深化改革中去庫存，在健全社會保障制度中補短板，協調推進產業政策、宏觀政策、微觀政策、改革政策和社會政策。綠色是提高全要素生產率和經濟結構優化的關鍵，堅持綠色的發展理念，就是要在經濟社會發展中，增強成本意識和成本—產出自覺，建立企業生產經營的負面清單和創新制度托底，通過落實生態文明綜合考量指標，解決衛生設備和潔凈水引用普及率較低的情況，改善水、產業、環境、衛生、健康等環境問題處理能力供給不足的現狀，提高空氣質量，提升資源能源涵容量，將環境績效提升和可持續發展落到實處。開放是馬克思主義政治經濟學最顯著的特征之一，也是經濟新常態的標志性特征，開放理念指導下的供給側結構性改革是以全球為舞臺，開發國際國內兩個市場的需求容量，發掘國際國內兩個市場的供給力量，在更大范圍內尋求需求—供給平衡的路徑。共享是中國特色社會主義市場經濟人民主體價值的體現，在全面建成小康社會的決勝階段，共享就是要傾聽人民群眾呼聲，保護人民群眾利益，回應人民群眾關切，興辦人民群眾事業，發展和增加科學、教育、醫療、就業、住房、精準扶貧和社會保障等基本公共服務均等化供給，使人民群眾在共享經濟社會發展成果中獲得成就感，擁有幸福感和增加滿足感。

總之，經典馬克思主義政治經濟學為中國版供給側結構性改革提供了理論資源和原則遵循，中國特色社會主義經濟社會的轉型、升級和發展為其提供了獨有的場域和邏輯，在此基礎上，適應和引領經濟發展新形態，發展高端制造業和新興服務業，做好有效供給的加法；清理僵尸企業和落后產能，做好無效供給的減法；鼓勵大眾創業和萬眾創新，做好供給創新的乘法；去除市場壟斷和財政金融風險，做好供給成本的除法；只有這樣，才能凸顯供給側結構性改革的中國特色，發揮供給側結構性改革的效果。

[1][法]薩伊.政治經濟學概論[M].陳福生，陳振驊，譯.北京：商務印書館，1982.

[2]馬克思恩格斯文集：第1卷[M].北京：人民出版社，2009.

[3]馬克思恩格斯文集：第5卷[M].北京：人民出版社，2009.

[4]馬克思恩格斯文集：第10卷[M].北京：人民出版社，2009.

[5]馬克思恩格斯文集：第8卷[M].北京：人民出版社，2009.

[6]馬克思恩格斯文集：第7卷[M].北京：人民出版社，2009.

[7]賈康等.“十三五時期”的供給側改革[J].國家行政學院學報，2015（06）.

[8]習近平在華東七省市黨委主要負責同志座談會上強調抓住機遇立足優勢積極作為，系統謀劃“十三五”經濟社會發展[N].人民日報，2015-05-29.

F121

A

10.3969/j.issn.1003-4641.2017.06.11

①*本文系蘭州大學中央高校基本科研業務費專項資金項目“經濟新常態下中國特色社會主義政治經濟學的問題域研究”（項目編號：17LZUJBWZY018）的階段性成果

李月明