創新驅動導向的“供給創新”與供給側結構性改革

摘 要：從波特提出的國家競爭優勢理論和我國當下進入工業化中后期的實際國情考量，應該把創新驅動作為供給側改革關鍵戰略。從熊彼特的創新理論出發，“供給創新”是指為了實現供給側結構性改革的目標，轉變經濟發展方式，提高全要素生產率，需要相關主體在技術供給創新、管理供給創新和制度供給創新相應領域開展創新活動，從而產生新組合，實現新供給。供給側改革創新理論中，技術供給創新更多需要以企業為主體來進行；管理供給創新需要企業家充分發揮才能來體現；而制度供給創新則是政府應該履行的職能所在。在供給側改革的“供給創新”路徑上，應特別強調政府在減稅費方面需要由結構性減稅轉為總量減稅，以實現符合我國國情的、科學合理的新供給。

關鍵詞：創新驅動；供給創新；供給側結構性改革；新供給

作者簡介：段煉，男，經濟學博士，浙江工商大學杭州商學院副教授，哈爾濱商業大學現代商品流通研究中心研究員，從事供給側結構性改革研究。

基金項目：國家社科基金項目“基于供給側改革的中國零售業態結構優化與創新研究”，項目編號：16BJY125

中圖分類號：F124 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2017）06-0046-06

引 言

2015年11月10日，習近平總書記在中央財經領導小組會議上，首次提出“供給側結構性改革”。之后，國務院發布《關于積極發揮新消費引領作用，加快培育形成新供給新動力的指導意見》，學界開始密切關注供給側改革，且熱度不斷升溫。那么，為什么我國在這時候提出了要進行供給側結構性改革，也就是供給側改革的必要性與緊迫性在哪里呢？

第一，扭轉經濟頹勢與重聚改革共識的戰略選擇。國際金融危機以來，我國采取了擴大總需求的財政政策和寬松的貨幣政策，這種凱恩斯主義的需求管理雖然在短期內起到了緩解危機的作用，但同時也帶來了通貨膨脹的惡果。接踵而至的又是一系列治理通貨膨脹的措施，這又使經濟雪上加霜。采用這種頻繁踩油門、踩剎車的經濟調控措施來調節宏觀經濟，短期上給經濟帶來大幅波動，長期上并沒有使經濟走出困境向好發展。這樣，我們就需要考慮推出中長期起作用的經濟政策，并以此改革措施扭轉經濟形勢。于是，供給側結構性改革呼之欲出。

第二，產業結構調整與去產能的必由之路。產業結構優化一直是困擾我國經濟發展的難題。經濟學是研究資源配置的學問，我們需要將有限的資源用到優先重點發展的產業中去，而對一些產能過剩、嚴重污染的產業，如鋼鐵、煤炭等產業，需要嚴格控制其發展，縮減規模與產能，以便將資源更好地集中于戰略性新興產業等朝陽產業，使產品提升功能、降低成本，通過這種供給側結構性改革來滿足需求，并促進經濟在長期上發展對路。

第三，新常態下轉變經濟發展方式的需要。新常態下我國經濟亟需由粗放數量擴張轉為內涵質量發展，這在客觀上要求創新驅動經濟發展。需要大力推進科技創新、制度創新等方面的供給側改革，轉變經濟發展方式，實現我國經濟持續健康發展。

一、供給側改革研究的發展脈絡

古典供給學派代表人物法國經濟學家薩伊在19世紀初提出“供給自動創造需求”，認為當一種產品一經產出，即為另一個產品提供了市場，特定產品的局部供需不均衡可能存在，但全社會整體的生產過剩或生產不足不會發生。[1]

美國供給學派經濟學代表人物拉弗提出的“拉弗曲線”證明，減稅會在短期內減少財政收入，但從長期看，如果較低的稅率刺激了產出，最終一定會增加企業和個人收入，并使政府稅收總額在較低稅率下得到回升。20世紀60、70年代，美國、歐洲經濟陷入“滯脹”局面。美國的里根政府、英國的撒切爾政府所采納的傳統供給學派經濟政策極大地恢復了兩國的經濟活力。[2]

國內對于供給管理的重視始于2008年全球金融危機之后。很多經濟學者注意到，即使在崇尚自由市場的歐美等國家，危機時政府依然毫不猶豫出手干預，典型的例子是美國政府出面救助“兩房”，這表明即使市場經濟高度完善，但仍然不能實現自我修復，仍然需要政府干預。全球金融危機同樣將我國拉入了經濟下滑的窘境，盡管政府先后推出包括四萬億在內的拉動經濟恢復的舉措，也只是解一時之困，并產生了通貨膨脹。這樣，經濟學者、官員開始反思已使用多年的關于拉動經濟增長的“三駕馬車”的凱恩斯主義需求管理理論，提出在中國宏觀經濟調控中應引入供給管理的政策主張。2013年1月，賈康等發表了《中國需要構建和發展以改革為核心的新供給經濟學》一文，標志著中國新供給經濟學的誕生。同年3月，華夏新供給經濟學研究院成立，繼而成立新供給經濟學50人論壇。[3]

新供給經濟學倡導發揮政府促進經濟增長的重要作用，對傳統經濟學、制度經濟學等進行了整合，認為有效供給比有效需求更能促進經濟的長期增長。[4]政府應當以推動機制創新為切入點[5]，以結構優化為側重點，從供給側入手推動中國改革，有效規避“滯脹”、“中等收入陷阱”，實現中國經濟質量提升。[6]

目前，我國供給側改革方面的研究更多的是聚焦于土地和自然資源、勞動、資本、技術、管理和制度全部五類生產要素的重新配置，側重強調政府在供給側改革方面的主導作用，而從創新驅動角度系統研究供給側改革的成果并不多見。本研究依據邁克爾·波特的《國家競爭優勢》一書中的創新驅動理論，由于我國已經進入工業化中后期，經濟發展驅動力應當由要素驅動轉向創新驅動，與當下進行的供給側改革緊密聯系。同時，結合熊彼特的創新理論，提出“供給創新”的概念，并論證如何將包括技術供給創新、管理供給創新和制度供給創新在內的“供給創新”作為我國當下供給側改革的實施路徑。在提出“供給創新”理論的同時，亦將為企業、企業家和政府在哪些領域、如何進行供給側改革提出建議與對策，以求從獨特的視角在供給側改革理論和應用方面獨辟蹊徑，提高全要素生產率，助推供給側改革的深入，從而使我國跨越中等收入陷阱，轉變經濟發展方式，實現經濟可持續發展。endprint

二、“供給創新”與供給側改革的創新理論基礎

（一）創新驅動與供給側改革的關系

供給側改革與經濟發展是需要驅動力的，創新驅動理論恰恰為此進行了詮釋。

創新驅動理論是由美國著名管理學家邁克爾·波特提出來的。他在《國家競爭優勢》一書中提出一國的經濟社會發展必須經過要素驅動、投資驅動、創新驅動和財富驅動等“四個階段”。這四個階段依次推進。

要素驅動和投資驅動只是一國在其經濟社會發展初期采用的發展方式。過度依賴資源消耗或依賴高儲蓄、高投資固然可以獲得快速增長，但如果不及時轉型為創新驅動，則這種增長可能因為缺乏技術進步而難以支撐。創新驅動指的是以創新作為主要驅動力的發展方式。這種創新既包括了技術創新，也包括體制、機制等方面的創新。創新驅動表明技術、經濟層面的創新與社會層面的創新是互相促進的關系。[7]創新驅動是為解決要素驅動和投資驅動的困境而提出的，并且創新對全要素生產率提高有正效應。[8]

經過多年的高速發展，中國經濟總量在2010年正式超過日本，成為世界第二大經濟體。截至2015年年底，中國人均GDP超過8000美元，但是中國并不是經濟強國，更不是科技強國，邁向創新驅動既是大勢所趨，也是形勢所迫，更是世界強國崛起的內在規律。

從國際看，創新驅動發展是大勢所趨。當前新一輪科技革命正在興起，一些關鍵科學問題和核心技術已經出現重大突破，帶動關鍵技術交叉融合，改革突破的能量蓄勢待發。云計算、3D打印、新材料、新能源等前沿技術面臨重大突破。重大顛覆性創新不時出現，對社會生產方式和生活方式帶來了革命性變化，對國際政治、經濟、軍事、安全、外交等產生深刻影響。創新已經成為各國競爭的賽場，誰主導創新，誰就掌握主動權規則制定權。中國既面臨趕超的歷史機遇，也面臨差距拉大的風險，只有實施創新驅動發展戰略，才能把握發展主動權。

從國內看，創新驅動是形勢所迫。當前中國經濟發展不可持續的問題依然突出，人口、資源、環境壓力增大，面臨著發達國家高端技術封鎖和新興經濟體追趕比拼的雙重挑戰。只有實施創新驅動發展戰略，才能從根本上扭轉關鍵核心技術嚴重依賴國外的局面，適應并引領新常態，引領中國從經濟大國邁向經濟強國。

從歷史看，創新驅動是國運所系。世界現代化的發展歷程證明，誰抓住了科技革命的機遇，誰就把握了發展的主動權。第二次世界大戰后，僅有少數經濟體從低收入成功邁向高收入，跨越“中等收入陷阱”，其中最重要的經驗之一就是依靠科技創新提升自身在全球價值鏈條中的地位。“十三五”時期是全面建成小康社會的決勝階段，關鍵要形成以創新為主要引領和支撐的經濟體系和發展模式。

（二）“供給創新”與供給側改革的創新理論闡釋

按照熊彼特的創新理論，我國目前處于工業化中后期，經濟發展更多需要依靠技術創新、管理創新和制度創新，提高全要素生產率。

在這里筆者提出一個核心概念：“供給創新”，即為了實現供給側結構性改革的目標，轉變經濟發展方式，提高全要素生產率，需要相關主體在技術供給創新、管理供給創新和制度供給創新相應領域開展創新活動，從而產生新組合。以此構建供給側改革的創新理論。

熊彼特在《經濟發展理論》一書中揭示了現代經濟增長的根源，提出了其創新理論。熊彼特的創新理論具有完整的體系，主要闡述了創新內涵、創新形式、創新主體和貨幣信貸等問題，為現代經濟發展理論奠定了基礎。要點包括：一是現代經濟增長是一種創新的經濟發展，與一般增長不同。傳統經濟增長是一個量化的增長，不能稱之為發展過程，“因為它不會產生一種新的現象”。二是創新是生產要素的“新組合”，其中包括五種情況：使用新產品；使用新的生產方法；開辟新市場；控制原料供應的新來源；實現新的工業組織。三是創新的需求往往是從生產者的角度出發，經濟制度的創新一般不是消費者自發產生的。 通常是生產者啟動經濟革命，消費者才受到生產者的啟發，消費者似乎被啟發需要新的東西。四是企業家是實現“新組合”的主體。他們不僅僅是從事通常的管理，其中生產資料的新組合是一個特殊的職能，企業家的重要任務是打破舊的傳統，創造新的傳統。五是企業家利用信貸實現新的投資組合。創新貨幣信貸已經成為經濟發展的特殊要素，可以創造新的需求，為企業家提供信貸，創造新的供給。[9]

創新理論揭示了現代經濟發展的新道路，實現了從斯密式增長到熊彼特式增長的過渡。現代經濟學創始人斯密將經濟增長的主要動力歸功于社會分工，認為分工可以深化生產專業化程度，提高生產力。馬歇爾沿著這條線分析了勞動分工的演變，并專門推動了經濟增加機制研究，形成了一個新古典主義的經濟框架。熊彼特提出了一套新的經濟框架來解釋經濟變化。相信企業家創新是社會經濟制度演進的直接動力。生產技術的創新和生產方式的變化對經濟增長起決定性作用。開辟利用經濟因素來解釋經濟增長的經濟模式。從分工轉向創新，實質上是從傳統經濟增長轉向現代經濟增長的變化。

創新理論反映了工業時代經濟增長的特點。20世紀初，世界主要資本主義國家普遍經歷了第二次工業革命，大型企業組織迅速形成。經濟變革的這種做法為熊彼特分析現代經濟增長的根源提供了實踐支持。他首先通過靜態方法，即簡單的復制過程，分析經濟循環，從動態角度提出創新理論，分析資本主義的經濟發展。熊彼特在這本書后來的《經濟周期》等作品中，提出了創新是經濟增長的源泉，創新是創造性破壞的理念，提出了社會主義替代資本主義。

經濟理論革命不僅開創了經濟研究的新路子，也形成了經濟分析的新范式，構建了新的經濟話語體系。自20世紀80年代以來，新技術革命風起云涌，熊彼特的理論引起了人們的關注。特別是在當下的中國，經濟轉型的實踐要求技術創新，熊彼特理論越來越受到重視。創新是經濟增長的根源，符合我國的科學發展觀和創新驅動的戰略，以創新為導向的創新理念，產品創新和組織創新政策的新組合方式的觀點。中國創造了經濟增長的奇跡，現在已經成為創新大國。從熊彼特的創新理論出發，制定和實施合理的宏觀經濟政策，激發和收集廣大人民群眾的積極性和智慧，然后通過創新促進經濟轉型，我國將通過“供給創新”來推動供給側改革，從而實現經濟可持續健康發展。[10]endprint

三、供給側改革的“供給創新”路徑

我國當下的供給側改革亟需從技術供給創新、管理供給創新與制度供給創新三個方面的“供給創新”路徑來開展。技術創新更多需要以企業為主體來進行；管理創新需要企業家充分發揮才能來體現；而制度創新則是政府應該履行的職能所在。

實施創新驅動發展戰略，必須強化企業創新主體地位和主導作用，形成一批有國際競爭力的創新型領軍企業。從企業與企業家、政府兩個層面采取相應的改革措施完善供給側環境機制。

（一）企業與企業家層面

1.突出大型骨干企業在技術創新中的主體地位

大型骨干企業普遍設有研發中心，科研實力強，推進其應用型技術研發機構市場化改革。以健全技術創新的市場導向為機制，以增強企業在市場中的核心競爭力為目標提高企業技術創新水平。加強創新與市場對接，推進重大科技成果產業化。構建技術創新公共服務平臺，引導中小企業走“專精新特”發展道路。

企業自身應該不斷加大創新投入，努力通過發展動力創新、發展路徑創新以及商業模式創新等，在市場中不斷做強做大。促進資本、土地、勞動、管理和技術等生產要素參與分配，激發科技人員活力。

2.組建產業技術創新戰略聯盟

加強技術創新、商業業態創新、商業模式創新，提升企業科技創新綜合實力。企業可與大學、科研院所等合作建設研發機構，成果共享。推動企業技術創新由重引進向重消化吸收的轉變，走出“引進—落后—再引進—再落后”的怪圈，推動企業實現更高層次的創新。

3.推進開放式創新

目前，世界創新元素開放性流動增強，為我國有效利用全球創新資源提供了有利條件。我國企業必須以全球視野謀劃和推動創新，學會整合全球資源，提高我國創新能力。

4.提升事業發展和科研激勵，充分發揮企業家才能和科技人員創新能力

企業通過股權激勵、提升職級、重獎研發等具有重大激勵力量的措施，營造科研光榮、創新有發展的企業工作環境，使企業在其相關生產經營領域充分調動企業家和科技人員的創新積極性，以便使他們心甘情愿、凝心聚力于科技創新和管理創新，不斷推出功能強大、成本合理的創新產品和服務，促進供給側改革。

（二）政府層面

政府在當下政治經濟體制改革的大背景下，需要簡政放權，解放生產力，推動政府職能從研發管理向創新服務轉變。

創新的源泉在市場、科技人員和企業家身上。實施創新驅動發展戰略，著力推動科技創新與經濟社會發展緊密結合，完善創新治理與轉變政府職能不可或缺。

1.處理好政府與市場在創新驅動發展中的關系

處理好政府與市場的關系是實施好創新驅動發展戰略的關鍵。政府要讓市場發揮決定性作用，首要的一點是從經濟建設型政府向公共服務型政府轉變，將政府職能定位在國防、產權確認、法律規范等方面，加大簡政放權力度，取消不必要的行政審批事項，最大限度激發企業活力。建立公平的市場準入規則，促進公平競爭。凡是市場和企業能做的都交給市場和企業，進而激勵創新。總之，要通過深化供給側改革，打通科技和經濟社會發展之間的通道，讓市場真正成為配置創新資源的決定性力量。[11]

在政府推動的制度供給創新方面，也就是我國政府正在進行的政治經濟體制改革中，已經走過了帕累托改進狀態，進入深水區，改革會觸及各級政府及其相關部門和官員的利益，亟需簡政放權，砍掉政府干擾微觀主體釋放市場活力的權力與職能；與此相對應，大部制改革亟需精簡政府部門，精簡人員，削減人員支出。[12]在減稅費方面，我國已經進行了“營改增”結構性減稅，從目前我們進行的原繳納營業稅的相關行業稅負變動調研情況看，效果并不明顯。據2014年上半年測算，我國企業的平均稅負為36.24%，同期美國企業平均稅負不到30%，應該說我國企業綜合稅負不低了，在此提出總量減稅的建議。同時，總量減稅按照拉弗曲線的反映看，短期會減少財政收入，長期看會提高稅基以增加財政收入，此為供給側改革的重要成效。那么短期財政收入缺口問題如何解決？可以從以下幾個方面考慮解決：一是優化財政支出方向，將財政支出優先投放于教育、醫療衛生、社會保障等關系國計民生的關鍵領域，并做好時間安排；二是精兵簡政，與簡政放權相對應的是國家機關公務員的縮減，如果改革成功，是可以減少一部分人員經費支出的；三是財政赤字可以適當擴大，超出財政赤字率3%的紅線一點，對經濟發展不構成威脅；四是可以發行國債。

2.發揮政府的創新服務職能

科學技術具有較強的外部性，無論是發達國家還是新興經濟體，普遍存在科技創新失靈的問題。因此在創新驅動發展中，發揮市場機制作用的同時，政府應在企業不愿意投入或無力投入的領域發揮其功能，在體現國家意志的戰略領域和市場失靈的公共領域有所作為，起到對市場的引導和補充作用。[13]作為公共產品的提供者，政府要從注重管理轉向創新服務，堅持面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經濟主戰場，支持前沿技術等具有“公共物品”屬性的科技產品與服務，促進科技創新政策和產業政策融合，為科技創新提供動力與源泉。[14]

3.營造良好的創新生態

創新是有規律的，支持創新必須尊重創新規律。創新不同于發明、創造，它是一個新技術轉化成為新產品、新產業的實現過程。在這一過程中，創新活動是由一系列環節組成的創新鏈，包括孵化器、公共研發平臺、風險投資、圍繞創新形成的產業鏈、產權交易、法律服務、物流平臺等。政府的重要職責是圍繞創新鏈營造良好的創新生態。通過消除創新鏈條中的障礙，激發科技人員的內生動力，最大限度地降低企業的創新成本，提升企業的創新效益。

結 論

我國供給側改革的關鍵需要從包括企業為主體提供的技術供給創新、企業家提供的管理供給創新和政府提供的制度供給創新在內的三個方面“供給創新”入手，從企業與企業家、政府兩個層面采取相應的供給側改革措施完善供給側環境機制，從供給側入手重點激發微觀經濟主體潛力與活力，充分發揮企業家才能和科技人員的創造力，使這種“供給創新”為經濟發展提供新組合與新動力。

參 考 文 獻

[1] 賈康：《供給側改革十講》，上海：東方出版中心，2016.

[2] 滕泰、范必等：《供給側改革》，北京：東方出版社，2016.

[3] 厲以寧、吳敬璉、林毅夫等：《解碼“供給側改革”》，北京：群言出版社，2016.

[4] 賈康、蘇京春等：《新供給經濟學：理論創新與建言》，北京：中國經濟出版社，2015.

[5] 賈康、蘇京春：《供給側改革：新供給簡明讀本》，北京：中信出版社，2016.

[6] 國家行政學院經濟學教研部：《中國供給側結構性改革》，北京：人民出版社，2016.

[7] 邁克爾·波特：《國家競爭優勢》，北京：華夏出版社，2002.

[8] 李科瑾：《全要素生產率、創新及金融發展的關系研究》，載《哈爾濱商業大學學報》（社會科學版）2016年第3期.

[9] 約瑟夫·熊彼特：《經濟發展理論》，北京：華夏出版社，2015.

[10] 賈康：《供給側供給與中國經濟發展》，載《求是學刊》2016年第6期.

[11] 劉偉、蔡志洲：《經濟增長新常態與供給側結構性改革》，載《求是學刊》2016年第1期.

[12] 宋冬林：《從政治經濟學角度考量供給側結構性改革》，載《中國社會科學報》2016年11月30日.

[13] 楊朝暉：《通用電氣公司創新驅動戰略的歷史借鑒》，載《商業研究》2016年第5期.

[14] 張萬強：《新常態下東北老工業基地供給側矛盾及改革路徑研究》，載《內蒙古社會科學》（漢文版）2016年第4期.

[責任編輯 國勝鐵]endprint