江西農產品質量追溯標準體系建設研究

李艷君，劉 祥，奚靖坤，黃志勇

（中國標準科技集團 中標防偽印務有限公司，北京 102218）

1 引言

產品質量安全問題一直都是社會關注度最高和輿論傳播速度最快的話題，尤其是占有人們日常消費品55%左右的農產品，更是備受關注的焦點。近幾年，從國務院到各個主管部門乃至到地方各省份都不斷推出產品質量追溯管理的政策或辦法，也進行了大量的資金投入，建設了若干的管理系統或平臺。[1]雖然如此，但由于各行其道，系統或平臺無法進行互聯互通，無論是技術、資金還是管理上，都造成了不同程度的資源浪費。

江西省的質量監督管理部門，應有效利用自身的管理經驗優勢和技術資源優勢，在建設江西省農產品質量追溯管理系統之前提出“標準先行”的理念，梳理和研究標準體系，積極為平臺的建設及與其他部門的對接提供技術支撐，這將有利于打通技術瓶頸，真正實現產品質量有效監督管理，保護消費者權益，提升區域產品品牌及價值。

2012年，國家農業部門提出建設《國家農產品質量追溯管理服務平臺》的思路，并進行大量的調研以及技術研討，2015年獲得國家發改委的批準，2016年開始平臺建設，并于2017年6月底正式建成。在此過程中，中標集團子公司中標防偽作為中國標準化研究院所屬企業，擁有專業的防偽溯源技術團隊和標準化專家隊伍，以標準化人的社會責任感和創新精神，秉承科學嚴謹、認真負責的態度，參與了項目建議書、標準體系梳理、標準制定指導等一系列工作。在促進我國產品質量創新管理中，中標防偽開發完成了“CC商碼產品質量追溯管理平臺”，相繼建設了“云南省知名品牌及特色產品質量追溯管理服務平臺”和“寧夏知名品牌及特色產品質量追溯管理服務平臺”，并承擔了國家重大專項《全國售后服務質量綜合管理平臺》的建設。在實踐和應用研究中，越來越發現“標準先行”在產品質量追溯管理和品牌保護中的必要性和重要性。因此，本文將結合江西農產品質量追溯管理標準體系建設的研究，羅列與農產品追溯相關的各類標準，提出如何應用現有標準和完善管理標準，以此為建設江西農產品質量追溯管理系統提供指導。

2 建設農產品質量追溯管理標準體系的意義

（1）國務院、農業部、商務部、工信部、國家食藥總局等都提出了相關產品建立可追溯制度的意見或建議，可知國家各主管部門越來越重視產品質量安全可追溯。雖然不同部門所提出的要求和指導意見有所差異，系統建設也缺乏統一性，但未來一定會互聯互通，所以無論是主管機構的追溯管理平臺、還是企業平臺，或者第三方平臺，都要對其他機構開放標準化的接口[2]，保障追溯通道無礙和公正。因此，在頂層設計中要先確定標準，包括編碼標準、信息接口、系統語言代碼等。

（2）在質量追溯管理領域，可追溯的產品并不意味著一定是正品和合格品，特別是當前國內的信息追溯平臺的水平可謂參差不齊。追溯管理服務平臺的管理流程必須標準化，參與的組織機構也必須保證嚴謹、權威、公正，從產品的源頭開始進行公正的審核、檢測、認定，從而保障追溯到的產品是正品。只有具備嚴謹的、標準化的配套管理規范并能夠擔當社會責任的組織機構或團體，才可以依據追溯管理辦法納入追溯管理服務平臺。

（3）追溯管理服務平臺一定要實用，既要滿足監管需求，也要符合企業發展需要，這些取決于管理行為的嚴謹程度和管理方法的科學性，也是管理系統可持續應用的根本。

（4）標準化的管理體系是經過多方論證而實施的，具有極強的科學性和實用性，以“標準化+”、“互聯網+”來進行產品質量追溯管理，會減少很多繁雜的工作。

3 農產品質量追溯的信息化標準

農產品質量安全追溯信息平臺標準體系框架，見下圖1。

圖1 農產品質量安全追溯信息平臺標準體系結構圖

3.1 基礎通用

3.1.1 框架和模型

指規定農產品質量安全追溯信息平臺的總體架構、總體技術要求等方面的標準和規范，主要用于信息平臺的設計開發、驗收和運行維護。

3.1.2 術語

用于規范農產品質量安全追溯信息平臺建設中常用術語。包括術語標準的編寫原則方法、農產品質量安全追溯業務術語、信息化建設和運營維護的術語。適用于業務人員和技術人員在業務描述、系統設計、軟件開發、使用維護等方面對術語的內涵和外延獲得準確一致的理解。

3.1.3 詞表

詞表標準規定詞表編制的一般原則和方法。適用于農產品質量安全追溯信息資源的標引和檢索。農產品質量安全追溯信息資源既包括關系數據庫中的結構化數據，也包括一般文檔、網站內容以及收集的外部信息等。利用主題詞表對這些信息資源進行組織，有助于實現信息資源的有效交換與共享。

3.2 數據

3.2.1 信息分類與編碼

指農產品質量安全追溯過程中涉及到的各類信息對象的分類與編碼標準。包括農產品、農產品責任主體、農產品產地的分類和代碼，以及追溯標識格式及編碼標準。

3.2.2 數據描述

1） 基礎數據元目錄

基礎數據元目錄標準將跨業務領域應用的數據元收集起來，進行簡化、統一、協調和優化，形成標準化的基礎數據元，便于領域元數據的共享和引用。包括農產品通用數據元、生產運營主體通用數據元 、 公共監管通用數據元等。

2） 領域元數據

指對核心業務中重要數據對象進行統一的數據描述，包括數據對象（如蔬菜、大米等）應包含的數據項、數據格式、取值范圍，以及數據對象之間的邏輯關系。

其中，農產品元數據應涵蓋農產品的生產、初加工、儲存、包裝、運輸、批發、零售、配送等環節信息，用于信息的采集、加工、存儲、共享和發布等；生產經營主體元數據規范應涵蓋農戶、合作社、農場、果園、菜園、茶園、畜禽養殖場、水產養殖場、農產品公司等；監管主體元數據規范則主要指部、省、市、縣農產品質量安全監管機構和負責本轄區的農產品質量安全監管職能部門，向系統輸入農產品檢測基本數據。

3.2.3 數據交換格式

數據交換格式標準是報文規范，為不同部門、不同應用系統之間的農產品質量安全追溯數據的交換提供了統一的數據封裝要求。

3.2.4 數據質量

數據質量標準為農產品流通過程中信息的采集、加工、存儲、發布等環節規定統一的質量要求，以確保數據的完整性、唯一性、準確性、精確性、一致性和及時性等。

3.3 操作指南

農產品安全追溯管理操作指南，是指針對我國農產品質量安全意識薄弱、農戶信息化意識偏低的現狀，面向參與農產品生產、流通、消費過程中的生產者、物流者、消費者，為提高有關各方的農產品質量安全意識，規范數據的采集和使用，有效開展質量安全追溯而制定的指導性技術文件或操作指南。用于指導農戶在農產品的生產、流通、銷售等環節的信息采集、加工和利用，指導物流商對采購、包裝、儲存、運輸等開展信息管理。根據農產品特點，還包括蔬菜、谷物、水產品等農產品的追溯管理操作指南，用于指導生產經營主體的追溯行為。

3.4 應用

指規范農產品質量安全追溯業務應用系統設計的各種標準，其作用是保障應用系統的流程協同、功能完善、性能優良、架構開放，具備較強的可維護性和可擴展性，降低對特定開發商的依賴，主要包括業務應用系統技術要求和業務流程規范。

3.4.1 應用系統技術要求

用于規范各業務應用系統的技術架構，包括基本功能、基本性能、用戶界面及標準符合性等方面的技術要求。

3.4.2 應用系統業務流程

指農產品質量安全追溯業務中的基本業務流程，為核心業務流程的梳理和構造提供支撐。包括數據采集、數據查詢、數據分析與服務、誠信管理以及綜合服務等業務應用的業務環節、人員角色、流程時序及接口設計等。

3.5 基礎設施

3.5.1 接口

包括硬件設備之間的接口、應用系統之間的軟件接口和數據訪問接口。規范了農產品質量安全追溯管理信息平臺與農業系統內部現有追溯系統、下游部門及社會公開的對接要求。用于系統間的硬件設備兼容、應用系統互聯、數據共享。

3.5.2 感知技術

規范了農產品質量安全追溯管理信息平臺中可能使用的存儲介質、感知設備的技術要求，還包括信息存儲格式、信息讀寫安全策略和信息清除規則等。

3.5.3 網絡通信

指農產品質量安全追溯管理信息平臺廣域網和各級節點局域網建設以及數據傳輸等方面的標準。包括網絡通信設備、廣域網、局域網、無線接入、網際互聯等各類網絡，涉及網絡拓撲結構、域名規劃、網絡IP地址分配等方面的要求。

3.6 安全

3.6.1 信息安全

信息安全的技術標準包括物理安全標準、網絡安全標準、系統安全標準、數據安全標準、應用安全標準、安全管理等。

1）物理安全

指機房、辦公場所等不同安全區域的物理、環境安全保護要求，以及網絡設備、安全設備、服務器、手持終端的物理安全。

2）網絡安全

涉及對農產品質量安全追溯信息平臺所有與網絡系統相關的安全控制措施，其核心內容包括了農產品質量安全追溯信息平臺的局域網、廣域網、業務系統和第三方合作伙伴的網絡通信和信息交換過程中所涉及的網絡訪問控制、實體鑒別、網絡安全協議、網絡監控以及遠程訪問VPN連接相關的安全管理規范等方面的標準。

3）系統平臺安全

系統平臺作為基礎平臺，應配備必要的安全防護措施。主要包括：能夠及時防御網絡病毒和惡意代碼的侵害，能夠及時檢測到外部入侵和非法行為，并及時做出反應；重點加強關鍵主機的防護和加固，全面提升操作系統的安全等級。

4）數據安全

為保證數據的機密性、完整性、抗抵賴性和可用性所涉及的密碼技術、標識與識別和授權與訪問等方面的標準。不同應用軟件之間、應用軟件與系統平臺之間進行數據交換時需要重點考慮的安全因素，包括：為敏感信息提供傳輸和存儲過程中的加密服務（電子簽名要求、授權與認證等）以及安全保密設備等方面的技術要求；確定安全域及各安全域安全交換原則；數據介質凈化和處置等。

5）應用安全

指農產品質量安全追溯業務應用系統所涉及到的信息安全標準，包括為應用系統提供身份認證（人員、設備）、數字簽名方面的技術要求；授權管理和密鑰管理；對各種用戶進行的任何與安全相關的操作日志的跟蹤。

6）內容安全

內容安全標準用于對信息在網絡內流動中的選擇性阻斷，以保證信息流動的可控能力，涵蓋隱私保護、垃圾內容處理、有害信息過濾管理等方面的要求。

7）安全管理

從管理角度來保障信息安全的標準。主要包括信息安全等級劃分與信息安全事件的定級、安全域、容災備份、評估與認證、風險管理、審計與監控等方面的標準。

3.6.2 風險管理

1）風險分類與編碼

江西農產品品種繁多，生產鏈條長，危害因素多，農產品質量安全風險隱患大，主要包括產地環境污染因子、農業投入品、外源性添加物、動植物病蟲害和生物毒素等。對危害農產品質量安全的因素進行風險分類與編碼，以便于精確化管理。

2）風險預警和管理

根據農產品質量風險的特點，建立農產品質量風險的預警監測機構，制定風險管理程序，包括風險的識別、分析、評估、處理等，降低風險和事故的發生，提高風險預警能力和應對能力。

3）突發事件應急預案

對江西農產品質量領域的信息進行監測，在發生緊急突發事件的情況下，啟動農產品質量安全信息應急預案，包括突發事件所涉及農產品質量安全信息的收集、處理、分析和傳遞等工作。

3.7 管理

3.7.1 追溯管理

作為指導項目運行的總體技術要求，規定追溯業務流程和發生在農產品流通各環節的追溯管理的相關要求等。

3.7.2 信息管理

指對農產品質量安全追溯過程中產生以及收集的紙質形式和電子形式的各類信息資源進行管理的標準。包括信息資源采集、加工、處理、存儲規范，標識管理規范，檔案管理規范等。

3.7.3 誠信管理

指農產品質量安全追溯過程中對農產品生產經營主體進行誠信管理的標準，用以保證農產品的質量安全。包括信用信息采集、誠信評價模型建設、誠信分級等內容。

3.7.4 項目管理

采用項目管理通用的過程描述方法，按照項目的生命周期，規定農產品質量安全追溯信息平臺建設中項目管理相關過程的要求。包括軟件開發過程中的需求分析、詳細設計、程序編碼、系統測試、功能測試、測試驗收等階段的進度、質量等方面的要求。

3.7.5 運維管理

指農產品質量安全追溯管理信息平臺日常運行維護所需的管理標準。包括服務器維護、信息系統維護、機房維護等工作規范等。

3.7.6 知識管理（大數據）

基于農業農產品大數據分析的知識發現、共享和決策支持等相關管理規范。

4 農產品質量追溯管理可變信息標識技術標準

4.1 產品可追溯二維碼規范

4.1.1 可變二維碼碼制適用QR碼

采用GB/T 18284《快速響應矩陣碼》等具有國家標準以及國際標準的二維碼碼制印制。

4.1.2 符號質量要求

二維碼符號質量的判定，依據國家標準GB/T 23704以及相應的碼制標準進行，二維碼符號質量不低于3.0級。

4.1.3 最小模塊要求

二維碼印制模塊尺寸應根據相關碼制標準、印制技術、識讀裝置與系統的允許程度選擇，最小模塊尺寸不宜小于0.254mm。

4.1.4 二維碼符號大小要求

二維碼符號大小應考慮以下因素的影響：采用的碼制標準、印制面積、版面設計、識讀裝置的允許程度，二維碼符號最小尺寸9mm*9mm。

4.1.5 信息長度要求

二維碼符號所承載的信息長度不宜超過450個字節（Byte）。

4.1.6 視覺識別數據結構

可變二維碼符號、N位數字查詢碼和N位驗證碼。

4.1.7 二維碼加密級別

1）引入數據加密、數碼印刷、身份識別、網絡及通訊等核心技術，后臺采用大型數據庫，具有較強的擴展性和接口靈活性，能夠對防偽碼的生成、傳輸及使用等環節進行全面的管理；

2）雙層二維碼設計，查詢層可供無數次查詢，防偽層僅供一次性查詢，且不影響正常識別；

3）可變二維碼數據編碼采用五重加密，保護數據安全，確保他人截獲信息后無法讀懂其含義。

4.2 可追溯產品二維碼印刷規范

二維碼印制精度大于600dpi，國內各型智能手機掃描可識讀率大于99.9‰，二維碼印刷偏差小于0.2mm。

4.3 可追溯二維碼外觀顯示結構

外觀顯示為“二維碼+N位查詢碼或者其他數據段查詢碼+ N位驗證碼（涂層碼）”。

5 農產品質量追溯系統管理規范的基本要素和必要條件

5.1 基本要素

5.1.1 系統平臺權威公正

追溯管理服務平臺的組成：

公共查詢平臺（WEB/WAP）、后臺管理系統（企業級、二級管理及超級管理）

5.1.2 功能適用的信息化技術和管理制度

產品質量追溯管理服務系統功能，包括履歷認定（原產地信息、認證信息、資質信息）、原材料管理、生產信息管理、賦碼管理、產品檢驗、物流信息、質量及等級評價、客戶滿意度調查、終端消費者等。

基于追溯管理服務平臺對產品的全生命周期進行追溯管理，功能包括：

1）履歷認定：第三方或主管部門對地方知名品牌及特色產品生產企業的履歷進行審核。

2）產品檢驗：第三方檢驗檢測機構對產品原產地環境、原料及成品質量進行全過程的檢驗監督。

3）防偽追溯：利用系統平臺對產品的生產、倉儲、物流、銷售以及消費者的互動提供全產品鏈的向下可查詢、向上可溯源。

4）物流防竄：產品出入庫、移庫管理、防竄貨管理。

5）會員管理：企業用戶對忠實用戶及會員進行積分管理。

6）大數據分析：為企業產品的防偽驗證、掃碼區域及掃碼數量等數據進行分析并可提供分析報告。

5.2 管理體系的必要條件

專業管理團隊、第三方履歷審核、第三方專業檢測、信息化技術支持、嚴謹的監管評價等。

5.3 關鍵點控制及程序

控制好原料環節、生產環節、倉儲環節、物流環節、銷售渠道、消費管理、檢測認定、追溯監察等關鍵點。

6 結論

通過此項目的研究，筆者認為：國家已經建設并開放了國家級的農產品質量管理平臺，并制定了相應的標準體系，江西以及其它省份如果僅作普通農產品的追溯管理，均可應用與國家平臺等同的標準規范，并在其基礎上進行區域標準的完善工作。如果需要在特定產品（如知名品牌產品、生態原產地產品、特色產品等）做追溯管理及品牌化保護，可以制定和完善標準體系，并建設獨立的管理系統和追溯平臺。

[1] 張鋒.農產品質量追溯體系建設現狀與問題及對策[D].北京:中國農業科學院,2011.

[2] 林希,胡昌川,任雁,等.淺析農產品質量追溯與標準化[J].標準科學,2010,(4):33-36.