家族企業(yè)代際傳承中的技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)綜述

張穎娜 王暉 韋澤鑫

摘要：文章對(duì)家族企業(yè)代際傳承中的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行綜述研究，主要分為理論文獻(xiàn)綜述和實(shí)證文獻(xiàn)綜述，一方面從理論上介紹了技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新對(duì)家族企業(yè)的重要性，并指出代際傳承可以改變家族技術(shù)創(chuàng)新落后的局面;另一方面，從家族企業(yè)、代際傳承兩個(gè)角度總結(jié)歸納技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證類論文。最后對(duì)即將代際傳承的企業(yè)給出建議。

Abstract： The paper investigates technological innovation in the intergenerational transition of family firms， including theory and empirical literature review. This paper introduces the importance of technological innovation for family enterprises in theory and finds that intergenerational succession can change family firms' status of the low-level technological innovation. The article further summarizes the empirical papers about technological innovation from two angles： family enterprises and intergenerational inheritance. The paper offers suggestion for firms that will face intergenerational transition.

關(guān)鍵詞：家族企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;代際傳承

Key words： family firms;technological innovation;intergenerational transition

中圖分類號(hào)：F273.1;F272.92? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2018）35-0291-03

0? 引言

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中明確提出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，必須深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。這種以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系需要企業(yè)不斷通過(guò)創(chuàng)新，尤其是技術(shù)創(chuàng)新才能夠?qū)崿F(xiàn)，而家族企業(yè)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新體系的重要組成部分。

家族企業(yè)在解決就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面具有不可估量的作用，促進(jìn)家族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能夠更好的發(fā)揮家族企業(yè)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用。2016年11月3日，國(guó)際家族企業(yè)協(xié)會(huì)（FBN）第27屆全球峰會(huì)的數(shù)據(jù)顯示：在5000家家族企業(yè)中，有3200個(gè)企業(yè)的所有者已經(jīng)超過(guò)50歲，而未來(lái)5-10年，這些家族企業(yè)將面臨傳承、尋找接班人的問(wèn)題。我國(guó)家族企業(yè)大多發(fā)家于改革開(kāi)放后，受限于創(chuàng)始人學(xué)歷偏低、企業(yè)規(guī)模偏小、創(chuàng)新投入不足等因素，家族企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面一直處于落后的地位，而代際傳承可以較好的改變企業(yè)創(chuàng)新落后的局面。

1? 技術(shù)創(chuàng)新——理論文獻(xiàn)

管理大師熊彼特的創(chuàng)新理論指出，“創(chuàng)新”可分為五種類型：引入一種新產(chǎn)品、引入一種新的生產(chǎn)方法、開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng)、獲得原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源、實(shí)現(xiàn)一種新的組織形式，具體包括企業(yè)（家）創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、金融創(chuàng)新等等。而技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和生產(chǎn)息息相關(guān)，本文主要研究家族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，尤其是代際傳承中的技術(shù)創(chuàng)新。

家族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新：

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)有力的保障，尤其是對(duì)核心技術(shù)的創(chuàng)新更是如此。技術(shù)創(chuàng)新通常被定義為：一個(gè)企業(yè)通過(guò)構(gòu)思、設(shè)計(jì)、制造和引進(jìn)新產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)而進(jìn)行的一系列活動(dòng)。林麗萍[1]提出，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)成長(zhǎng)與可持續(xù)發(fā)展的依托。如果沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新，一成不變的企業(yè)將遵循生命周期理論的自然規(guī)律由興而衰，繼而亡。對(duì)于追求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新就更加重要。家族的某些特點(diǎn)會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，關(guān)勇軍和瞿旻[2]分別從代理成本、資源稟賦、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面分析了家族企業(yè)的特質(zhì)對(duì)研發(fā)強(qiáng)度的影響，得出家族企業(yè)傾向于增加創(chuàng)新投入的結(jié)論。從維系家族企業(yè)內(nèi)部情感穩(wěn)定的角度，也有研究認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新投入會(huì)帶來(lái)家族的社會(huì)情感財(cái)富損失。吳炳德和陳凌[3]指出，為了保留社會(huì)情感財(cái)富，家族企業(yè)往往選擇減少研發(fā)活動(dòng)與創(chuàng)新投入。另外，家族企業(yè)的相對(duì)封閉性使其在集聚、運(yùn)營(yíng)社會(huì)資本方面具有天然弱勢(shì)，也可能導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的促進(jìn)作用受到一定的抑制[4]。

代際傳承是企業(yè)改變這樣局勢(shì)一個(gè)很好的時(shí)機(jī)，因?yàn)橥纫淮鷵碛懈叩膶W(xué)歷、更寬闊的視野，海外留學(xué)經(jīng)歷會(huì)讓他們更具有創(chuàng)新意識(shí)和技能。Wiersema和 Ban-tel[5]研究發(fā)現(xiàn)，高層管理者受教育水平越高，越容易接受挑戰(zhàn)與創(chuàng)新。因此家族企業(yè)的二代繼承人受教育水平越高，更有意愿接受新的觀念，更能適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)與變化的環(huán)境，有利于促進(jìn)家族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

2? 技術(shù)創(chuàng)新——實(shí)證文獻(xiàn)

2.1 家族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新? 隨著家族企業(yè)在我國(guó)社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中表現(xiàn)愈發(fā)優(yōu)秀，學(xué)者們對(duì)家族企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究也在逐漸開(kāi)展。關(guān)勇軍和瞿旻以研發(fā)強(qiáng)度作為被解釋變量，“是否為家族企業(yè)”作為解釋變量，同時(shí)以企業(yè)規(guī)模等作為控制變量，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：家族企業(yè)比非家族企業(yè)具有更高的投入強(qiáng)度。Qiang Liang[8]等人證明了家族的涉入類型會(huì)對(duì)家族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新分別產(chǎn)生不同的影響。Julio Dieguez-Soto[9]等人研究家族涉入及技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期指標(biāo)的影響，結(jié)果表明，家族的涉入使技術(shù)創(chuàng)新成果對(duì)長(zhǎng)期績(jī)效促進(jìn)作用更加顯著，但降低了研發(fā)支出的成果轉(zhuǎn)化效率。

2.2 涉及代際傳承的家族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

在表2中，當(dāng)家族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新涉及到代際傳承，這類實(shí)證文章的變量發(fā)生改變。汪祥耀[10]把家族企業(yè)的代際傳承分為參與管理、共同管理和接收管理三個(gè)階段，發(fā)現(xiàn)二代在參與管理或者共同管理階段，家族企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平較低。趙晶和孟維烜[11]指出代際傳承顯著降低家族企業(yè)創(chuàng)新水平，并且一代創(chuàng)始人對(duì)企業(yè)擁有較強(qiáng)的控制程度時(shí)，會(huì)顯著降低企業(yè)的創(chuàng)新水平。嚴(yán)若森和杜帥[12]的研究也發(fā)現(xiàn)代際傳承會(huì)降低家族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入，但二代繼承人較高的受教育程度會(huì)減弱代際傳承所帶來(lái)的負(fù)向影響。

2.3 異同分析

2.3.1 相同點(diǎn)

根據(jù)以上總結(jié)的國(guó)內(nèi)外各個(gè)學(xué)者在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究，雖然他們?cè)谘芯繉用婧脱芯糠椒ㄉ嫌兴町悾且灿幸恍┕餐c(diǎn)。在被解釋變量的選擇上，研究者們幾乎一致地選取“研發(fā)投入”這一變量，在具體量化時(shí)一般通過(guò)研發(fā)投入強(qiáng)度這一指標(biāo)。

2.3.2 不同點(diǎn)

在第一類研究中，解釋變量通常選擇的是企業(yè)的治理因素，如家族管理與家族涉入等。在第三類研究中，一般將“是否為代際傳承企業(yè)”設(shè)定為一個(gè)虛擬變量作為模型的解釋變量。

對(duì)于家族企業(yè)，家族企業(yè)比非家族企業(yè)具有更高的技術(shù)創(chuàng)新程度，家族涉入董事會(huì)、參與決策會(huì)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新程度，而家族參與管理則會(huì)減弱技術(shù)創(chuàng)新程度。在代際傳承中，代際傳承降低了家族企業(yè)的創(chuàng)新投入水平，但繼承人較高的教育水平則對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有著促進(jìn)作用。

3? 總結(jié)和建議

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)實(shí)現(xiàn)基業(yè)長(zhǎng)青的必要因素，在研究中發(fā)現(xiàn)影響家族企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素主要是家族企業(yè)的最明顯特征，如所有權(quán)結(jié)構(gòu)，家族涉入的類型等。代際傳承對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要是從繼承人教育程度、社會(huì)財(cái)富的延續(xù)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、社會(huì)資本代際差異方面來(lái)探討。

企業(yè)家作為企業(yè)的主體，是企業(yè)的決策者，對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有著決定性作用。針對(duì)企業(yè)本身特征，企業(yè)家應(yīng)具有創(chuàng)新觀念，長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展眼光，制定適合企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略，尤其注重創(chuàng)新人才的引入和激勵(lì)，加強(qiáng)家族內(nèi)部管理，制度更加透明化，規(guī)范化，克服“家文化”帶來(lái)的種種障礙。同時(shí)政府也應(yīng)給予中小企業(yè)更多的關(guān)注和資金鼓勵(lì)，促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。在代際傳承階段，一代創(chuàng)業(yè)者應(yīng)適時(shí)放權(quán)給二代繼承人，使企業(yè)更有效率地邁入下一發(fā)展階段。

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