學術論文參考文獻著錄的問題與對策

史海英，孫協勝，張 峰

(陸軍軍事交通學院軍事交通運輸研究所雜志社 天津300161)

參考文獻是為撰寫論文或者論著而引用的有關期刊論文和圖書資料等，參考文獻是作者在論著中對前人已有成果的借鑒和引用的不同標記。在學術論文中，它與論文的正文一起共同反映出嚴謹、周密、完整的學術研究活動。它不僅關系到論文的知識產權、學術成果數據的檢索與評價，影響到論文的學術水平和質量，更反映出學術期刊編輯的規范化程度以及學術期刊的整體質量水平[1]。因此，需要作者與編輯共同努力，重視對學術論文中參考文獻的規范著錄，以提高學術論文和期刊質量。

1 參考文獻在學術論文中的作用

按照國家標準《信息與文獻 參考文獻著錄規則》(GB/T 7744—2015)，參考文獻是“對一個信息資源或其中一部分進行準確和詳細著錄的數據，位于文末或文中的信息源”。參考文獻一般有兩種引用方式：一種是直接引用，指作者在撰寫的論著中引用文獻中的原話；另一種是間接引用，指作者在撰寫的論著中雖未直接引用別人的話，但參考和借鑒了論著中的觀點及內容。學術論文中的參考文獻主要是索引性的，其重要性在于它可明確地標示引自他人的學術思想、理論、成果和數據，不但體現出對前人研究成果的借鑒與尊重，更體現出本篇論文在研究過程的延續性和作者嚴謹的治學態度。讀者可以通過參考文獻進一步檢索相關資料，核實數據或者共享資源。參考文獻標注體系主要有順序編碼制和著者-出版年制，每種期刊可任選其中一種，并全刊保持一致。學術期刊一般采用順序編碼制[2]。參考文獻對于學術論文來說，并不是可有可無，可多可少，而是具有以下重要作用。

1.1 具有理論創新作用

在任何一項學術研究開始之初，查閱相關參考文獻是必須的步驟，了解本領域的研究現狀以及研究方向，是創新學術研究的起點。參考文獻中的觀點或數據，雖不是作者親自得到的，但其來源多、范圍廣，可使研究者開闊視野，了解相關領域的最新研究方法、手段和理論，避免重復勞動，得到有價值的、創新性的科研成果。

1.2 具有引導讀者的作用

作者在撰寫學術論文時，通過查閱參考文獻，可以更深入地思考研究方向及內容，使論文更有深度。而讀者在閱讀一篇學術論文時，可以通過論文中著錄的參考文獻，全面了解研究問題的現狀及趨勢，信任或者質疑作者提出的觀點，使論文融入更多的觀點和思想，讓所研究的問題合情合理，既有深度又有說服力，并能引導作者和讀者進行更深入的研究。

1.3 具有論文和作者的評價作用

如果一篇學術論文連一篇參考文獻都沒有，那肯定算不上是一篇好文章。讀者可以使用現代化的檢索手段和計算機技術對論文的參考文獻進行分析，可以了解某一研究領域內的重要作者、重要成果和出處，這樣能更為客觀公正地對學術論文的價值和水平進行評價。

2 參考文獻著錄存在的問題

從目前的情況來看，部分作者和編輯，在寫作或編輯學術論文時，對參考文獻的作用認識不足，不重視資料的分析與整理，參考文獻要素著錄不全，著錄格式不規范，沒有按照最新的標準要求著錄參考文獻，都可能導致論文觀點偏離，研究內容不深入，降低論文的整體質量，甚至影響到學術成果數據檢索與評價體系的真實性和可靠性。

2.1 作者方面

一般來說，論文著錄的參考文獻多，表明作者查閱資料多，研究前期的準備工作充分；相反，如果參考文獻少甚至沒有，表明作者很少或沒有進行前期的調查研究。實際上，有些作者在撰寫學術論文時，不收集分析資料，不懂著錄規范，隨意堆砌無關參考文獻，甚至說出“我寫論文從來不參考別人的東西”等一些違背學術常識的話來，表明其對參考文獻著錄的重要性還缺乏認識。對于學術論文參考文獻的著錄，主要存在以下幾個認識誤區。

①“我沒有參考別人的東西，文章都是自己想出來的。”即使是自己憑空想出來的觀點，要具有說服力，得到讀者的認可，也需要基本的理論來鋪墊，這就需要參考文獻來支持其基本觀點。一些作者在撰寫論文時，既沒有做充分的調研，也沒有查閱最新的參考文獻，只是憑借自己閉門造車，得出來一個經不起推敲的觀點。還有一些作者，文獻查閱不充分、不及時，都是 5年甚至 10年前的文獻，導致自己的研究嚴重滯后，寫出的論文也早已過時，通過數據庫查新，早已有作者從事過這方面的研究，結果白白做了無用功，得出沒有價值、沒有創新性的結論。

②“我只是參考了別人文章中的大概意思?！眳⒖紕e人文章中的大概意思或者一部分思想，也就是引用現成的“論據”來證明自己的觀點，是參考文獻引用中的“間接引用”，也是必須要注明的。很多論文和著作吸收或借鑒了前人或他人的學術成果，即使是從別人那兒受到了啟發，也應該注明，這不光關系到學術道德的問題，而且還可以讓讀者追本溯源，便于讀者檢索或進行更深入的研究，使整個學術研究展現出良好的繼承性。

③“引用參考文獻越多越好?！贝蟛糠肿髡咴谧珜憣W術論文時，為了提高論文質量，增加文章的創新性，會查閱很多的資料。但也有些作者，根本就沒有直接讀過那些資料，談不上歸納整理、觸類旁通，只是將它們隨意堆放在一起，其中有很多不必要的引用。這樣著錄出來的參考文獻不但不能提高論文質量，反而會產生“牛頭不對馬嘴”的情況，更談不上學術創新了。

2.2 編輯方面

為了規范著錄參考文獻，除了要求作者自覺遵守之外，編輯更要嚴格把關，加強對參考文獻的核對與修改?，F階段，有部分編輯對學術論文中參考文獻重視不夠，主要存在以下誤區。

①認為參考文獻可有可無，可多可少。一些編輯在對學術論文進行編輯加工的時候，由于版面限制，通常將參考文獻當做“尾巴”割掉；也有參考文獻數量達不到要求的，隨意要求作者增加參考文獻湊數的情況，參考文獻淪為“湊版面”的工具，使參考文獻不能發揮其應有的作用。

②參考文獻要素缺失。認真審讀論文是編輯的主要職責之一，這其中也包括對所著錄的參考文獻進行核實。一些作者由于對參考文獻的作用認識不到位，或者沒有完全了解參考文獻的最新著錄規則，參考文獻著錄不規范、不完整，而一些編輯往往將精力重點放在對論文正文的審閱和加工上，忽視了對參考文獻的編輯加工，并沒有逐條核對參考文獻，導致參考文獻格式不符、要素不全，或是內容錯誤，使刊出的文章出現常識性的錯誤，直接影響到論文的質量和水平。

3 參考文獻著錄的對策

綜上所述，在學術研究中，規范參考文獻的著錄至關重要，這需要作者和編輯兩方面共同努力。一方面，作者要有這一意識，在撰寫論文的時候就要力爭使參考文獻符合著錄規則；另一方面，編輯要認真核實文后參考文獻的著錄，使其要素齊全，真實可信，同時與作者加強溝通，培養其參考文獻規范著錄的意識。

3.1 增強參考文獻規范著錄意識

無論是作者還是編者，首先要在思想上認識到參考文獻的重要性和必要性，把參考文獻視為論文不可或缺的重要組成部分，參考文獻著錄是否規范和正確，是治學是否嚴謹的表現。對待參考文獻要像對待正文一樣，不能隨意對付，更不能弄虛作假，流于形式。唯有通過對多種文獻信息研究綜述，博采眾長，才能多角度、多層次探討相關問題。參考文獻的著錄，也從一個側面反映出作者和編輯的業務素養和職業道德，只有從思想上牢牢樹立參考文獻規范著錄的意識，才能全面提高論文的質量和可信度。

3.2 提高文獻信息檢索與利用能力

文獻信息“檢索”是手段，“利用”才是目的。學術論文寫作過程中，只有通過對相關資料的歸納整理，搞清楚該領域的研究動態，才能為更好地挖掘問題、探討問題和解決問題打下基礎。“讀書破萬卷，下筆如有神”。 作者對文獻信息的檢索和利用的能力，也間接反映出作者的能力、學識、眼界及文風，直接關系到論文的質量水平，對讀者閱讀及文獻檢索與傳播起著重要作用。完整準確的參考文獻著錄，可以提高文獻的檢索率；編者通過文獻信息檢索功能，可以更進一步核實、補充和更正參考文獻，使其更加詳實可靠。兩者相輔相成，可以極大地提高論文的成果利用與使用價值。

3.3 提高作者的學術論文寫作水平

參考文獻的引用能反映出作者整理、分析、應用文獻的能力，通過文后參考文獻的著錄，可以直接反映出作者的思維方式、研究深度以及寫作水平。如引用參考文獻數量的多少、時間的先后、文獻的類型、載體的可信度、著錄的完整性等，都在一定程度上展示作者研究能力的強弱、研究領域的寬窄、思想觀點的新舊，進而反映出作者的學術論文寫作水平和論文的實際價值，影響到論文學術研究水平。因此，作者應提高自身論文寫作能力，主動學習參考文獻的最新著錄規范，每篇文獻必須查閱原文，仔細核對著錄信息，同時加強學術論文寫作的技巧和技能的鍛煉。

3.4 提高編輯的業務素質

“打鐵還得自身硬”。參考文獻的著錄規范程度很大方面取決于編輯的業務素質，要求編輯不僅要具有較強的責任心，還要具備較高的業務水平和職業道德操守。因此，編輯應該加強自身業務素質的提升。第一，加強專業學科知識的學習，了解本學科前沿的研究方向和動態，努力提高業務水平，以國家有關部門制定的標準為依據，準確把握學術論文的格式規范要求，爭取做到參考文獻的準確著錄；第二，學術期刊應在本刊《投稿須知》中明確參考文獻的重要性，并給出文獻著錄方法及示例，并要求作者嚴格遵守[3]；第三，多與作者交流溝通，使其在思想上給予參考文獻足夠的重視，告知作者引用參考文獻是論文寫作的基本要求，對于參考文獻著錄質量較差的作者，要耐心對其進行解釋和指導，提供著錄規范和規則供他們參考，以幫助他們提高參考文獻著錄的質量。

3.5 提高學術品德

君子重學，得之有道。學術規范是學術的立身之本，是保障學術正常交流、提高學術水平、實現學術積累和創新的基礎。無論是作者還是編者，在日常的工作和學習中都應該自覺養成高尚的學術品德，做一個誠實守信的研究者、文化傳播者[4]。第一，作者要嚴格自律，在尊重他人勞動成果的前提下，對于論文中引用的部分，應該主動完整地著錄參考文獻，養成嚴謹細致的科研精神，樹立實事求是的研究態度；第二，編輯要嚴格把關，樹立正確的價值觀，要有版權意識和法律意識，遵守著作權法，以維護期刊良好形象；第三，期刊管理部門要嚴格監督，在學術界不斷傳遞正能量，絕不容忍任何的學術不端行為，同時可以利用現代化的學術評價體系，對學術論文進行科學的評價，建立求真務實的學術氛圍。

4 結 語

綜上所述，參考文獻是學術研究的一個重要內容，反映了作者的寫作水平，影響到論文的寫作質量并體現出編輯和期刊的正規化水平，對于提高學術論文質量和期刊學術水平來說至關重要。學術期刊應通過作者和編輯人員的共同努力，提高參考文獻著錄規范化程度，不斷提高期刊的整體質量。