天津市高新技術企業專利分布特點及對策研究

姚瑞娟，閔 珊，李競強，韓秀棟

(天津市高技術研究發展中心 天津300051)

0 引 言

知識和技術密集的特點決定了提高知識產權的狀況對高新技術企業(以下簡稱“高企”)的發展具有重要作用。以專利為代表的知識產權是提高企業競爭力的重要體現，得到了越來越多的認同，同時高企是我國企業技術創新的先導，其創新成果也得到各方面的重視[1]。近年來，天津市高企數量持續增長，質量不斷提高，向高端、高質、集群化發展[2]。高新技術企業創造了大量的知識產權，專利是其中最重要也是占比最多的形式。

1 我市高新技術企業專利的總體情況

1.1 結構特征

專利是高企最主要的知識產權，從表 1可見，2016年我市高企累計擁有有效專利 62,065件，其中發明專利 14,678件。戶均擁有專利數約為19件，其中發明專利數約為5件。

從表2可以看出，從規模分布上看，規模在2億元(含)以上的高企累計擁有專利總數最多，規模在1,000萬以下的高企由于企業數量多，累計擁有的專利并不少。從戶均指標上看，企業規模越大，擁有專利、發明專利數量越多；但企業發明專利占比與企業規模不完全成正比。規模在 1,000萬元以下的高企、規模在5,000萬元(含)～1億元的高企和規模在2億元(含)以上的高企，發明專利占比較高。從趨勢上看，2015年和2016年各規模高企戶均累計擁有專利數均相當。

表1 高新技術企業累計擁有專利情況(2015—2016年)Tab.1 Total amount of patents of the high-tech enterprises(2015—2016)

表2 戶均累計擁有專利規模分布(2015—2016年)Tab.2 Scale distribution of the average patents for each high-tech enterprise(2015—2016)

1.2 專利申請情況

1.2.1 申請專利總體情況

由表 3可知，2016年，全市高企申請專利23,530件，上升了 22.81%,，其中申請發明專利為10,285件，上升了 23.81%,，占申請專利的比例為43.7%,，與 2015年持平。全市高企戶均申請專利7.4件，比 2015年下降了 10.84%,，其中申請發明專利3.2件，比2015年下降了11.11%,。

表3 高新技術企業申請專利變化(2015—2016年)Tab.3 Changes in patent applications of the high-tech enterprises(2015—2016)

1.2.2 當年申請專利的規模分布

從表 4可以看出，高企規模越大，戶均申請專利的數量越多，2016年規模在1,000萬以下的高企戶均申請專利最少，近4件；規模在2億元(含)以上的高企戶均申請專利約為 21件。從趨勢上看，2016年除規模為5,000萬(含)～1億的高企戶均申請專利數與2015年一致，其他規模的申請高企戶均專利數略有下降。

高企戶均申請專利數與企業規模成正比。申請發明專利數也有類似的趨勢。規模在1,000萬以下的高企戶均申請發明專利近2件；規模在2億元(含)以上的高企戶均申請發明專利約為 10件。不同規模的高企較為不同，規模在 1,000萬以下的高企戶均申請發明專利占比在 43%,左右，該比重與規模2,000(含)～5,000萬及 2億(含)以上的高企占比接近。規模在 1,000(含)～2,000萬高企的戶均申請發明專利占比波動較大，2015年占比為 45.86%，2016年占比為37.89%,。

表4 高新技術企業戶均申請專利規模分布(2015—2016年)Tab.4 Scale distribution of average patent application for each high-tech enterprise(2015—2016)

1.3 專利授權的情況

1.3.1 專利授權總體情況

從表5可知，2016年我市高企當年授權專利數量為 14,616件，增長率為 22.49%,，其中發明專利3,097件，增長率為 10.92%，發明專利占比為21.19%，下降了2.21個百分點。當年戶均授權專利為4.57件，其中發明專利為0.97件。

表5 高新技術企業當年授權專利情況(2015—2016年)Tab.5 Authorized patents of the high-tech enterprises (2015—2016)

1.3.2 授權專利規模分布

從表 6可以看出，企業規模越大，戶均授權專利和發明專利數量也越多。規模在1,000萬元以下的高企戶均授權專利不超過3件；規模在1,000萬(含)～1億元的高企戶均授權專利均在 3～4件之間；規模在1(含)～2億的高企戶均授權專利約為6件，規模在2億元以上的高企戶均授權專利在13～16件。授權專利中發明專利的數量基本與企業規模呈正相關，規模小的企業授權發明專利的數量較少，規模大的企業授權發明專利的數量較多。

雖然高企當年戶均授權專利和授權發明專利均隨著企業規模增大而增大，但是當年戶均授權發明專利占比并不與企業規模呈正相關。2015年當年戶均授權發明專利占比最低的為規模在 2,000(含)～5,000萬的高企，為 19.26%,，2016年最低的為規模1,000(含)～2,000萬的高企，為 12.59%,。從趨勢上看，規模 2,000(含)～5,000萬、1(含)～2億及 2億(含)以上的高企當年戶均授權發明專利占比比較穩定(見圖1)。

表6 高新技術企業戶均授權專利規模分布(2015—2016年)Tab.6 Scale distribution of average authorized patents for each high-tech enterprise(2015—2016)

圖1 高新技術企業當年戶均授權發明專利占比的規模分布(2015—2016年)Fig.1 Scale distribution of the average proportion of authorized invention patents for each high-tech enterprise(2015—2016)

2 我市高新技術企業專利的領域分布

2.1 整體分布分析

從領域上看，擁有有效專利、當年申請專利和當年授權專利最多的 3個領域依次是先進制造與自動化、高技術服務和新材料，其擁有專利之和占全市高企擁有專利量的 64.9%,。從當年申請專利、當年授權專利和擁有有效專利情況上看，先進制造與自動化領域表現最為突出。

2.2 戶均分布分析

從領域的戶均指標上看，戶均擁有有效專利、當年申請專利和當年授權專利最多的 3個領域是航空航天、高技術服務、新能源與節能。除航空航天、高技術服務外，生物與新醫藥領域在戶均擁有、當年申請和當年授權的發明專利上表現突出。

3 我市外資高新技術企業專利分析

2016年我市高企中外資企業共有 242家，占全市高企數量的 7.43%,。累計擁有有效專利 5,374件，占全市高企累計擁有有效專利的比重為8.66%,，累計擁有發明專利 1,324件，占比為 9.02%,。專利數量占比與外資高企數量占比相當(見表7)。

表7 2016年外資高新技術企業專利總量Tab.7 Total amount of patents of foreign high-tech enterprises in 2016

4 我市高新技術企業專利存在的問題及建議

4.1 存在的問題

由于全球發展模式的技術轉型，極大地推動產業升級并改變競爭格局[3]。我市高企專利呈活躍狀態，專利總量實現較快增長。發明專利是含金量較高的知識產權形式，我市發明專利占比有待提高。先進制造與自動化是擁有有效專利最多的領域，而我市先進制造研發基地的定位期待更多更高水平的知識產權。

4.2 建議

企業應提高創新能力，注重面向市場的研發，提高對知識產權的保護意識，及時歸納總結形成知識產權，注重對專利的申請和保護。加大知識產權的轉化，使專利真正發揮作用。加強對科技人才的培養，鼓勵科技人員流動開放的新機制，培養和建設人才梯隊，為企業的發展培育智庫。從政府層面，應積極開展精準幫扶，加強知識產權供需服務對接，加大科技政策扶持力度，促進專利量質提升。

［1］ 閆凌州. 高新技術企業專利分布特點及其對策研究—基于天津的實證分析[J]. 中國科技論壇，2010(7)：69-76.

［2］ 韓秀棟，李競強，康蘇媛. 天津市 2015年高新技術企業的總體情況分析[J]. 天津科技，2016，43(12)：6-8.

［3］ 金碚. 全球競爭新格局與中國產業發展趨勢[J]. 中國工業經濟，2012(5)：5-17.