轉型經濟下民營企業的政治關聯對企業創新的影響

欽青+梁海燕

摘要：創新是企業發展的根本出路，而對于民營企業而言，政治關聯對于其自身發展和開展創新活動提供資金、技術支持以及政府庇護，與此同時，政治關聯也會給民營企業帶來冗余雇員、投資等人力和資金方面的壓力。只有正視政治關聯對企業創新活動的利弊，在企業創新活動中合理利用政治關聯，才能使民營企業無論是在自身的企業發展還是創新活動中能夠長期健康良好地發展下去。

關鍵詞：政治關聯；企業創新；正面影響；負面影響

當前，我國已步入經濟轉型新常態階段，這個階段需要政府深化對企業的引導與支持。而政府的支持幫助在我國特有的中國特色社會主義市場經濟環境下對于企業的生存發展起著必不可少的作用。由于我國國情的特殊性，我國的經濟制度為中國特色社會主義市場經濟制度，其中主要表現為市場的自主調控以及政府的干預機制。無論是市場的自主調控還是政府干預，任何一方都無法獨立為企業提供充分的保護。因此，在市場自主調節的前提下，企業高管往往通過獲取政治身份以產生政治關聯，進而達到政治庇護的目的。隨著政治關聯的重要性得到大家的認可和重視，越來越多的企業和企業家（在民營企業中尤為明顯）熱衷于參與或投身政治生活，以更為積極地面對不完備的市場制度，由此形成了民營企業中特有的“政治關聯”現象。

對于民營企業為何熱衷于建立政治關聯，主要的觀點理論大致分為2類：一種觀點認為民營企業構建的這種非正式制度可以在一定程度上彌補由法律、金融等正式制度本身存在的缺陷，進而改善社會資源的有效配置；另一種則認為政治關聯對于民營企業而言是有效尋租手段的一種，但它很大程度上將影響社會資源（特別是稀缺資源）的合理配置。即，關于政治關聯對民營企業產生的經濟后果，學術界并沒有統一的定論。

根據內生理論，創新是企業持續發展的根本動力，同時，企業的創新活動受到多種內外部因素的綜合影響：如企業規模、公司戰略、市場環境、法律法規、政府政策傾斜等。在轉型經濟的背景下，民營經濟只有通過技術創新來扭轉以往“成本競爭”和“資源競爭”的“低層次”局面。然而同樣的，民營企業在開展技術創新的過程中同樣面臨如資金、人才等制度性的保障，在這種情況下，影響企業績效的政治關聯將如歌影響民營企業的技術創新？

1.政治關聯的基本定義及其相關

政治關聯是指企業管理層（一般指董事長、總經理等）與政府之前的親密關系，該概念最早由Fisman（2001）提出，值得是企業與政府首腦之間的緊密私人關系。于國內不同的是，國外學者HIA會根據企業管理層是否有過政府機關的工作經歷以及企業是否有過捐贈行為來判定企業是否存在政治關聯。

國內有學者則認為，企業政治關聯的動因主要由以下四個方面組成：一是企業家為了提高其社會地位和社會影響力；二是企業為了增強其合法性；三是為了通過強化自身在企業交往間的可靠性而降低交易成本；四是履行必要社會責任所需。

2.民營企業獲取政治關聯的主要方式

民營企業獲取政治關聯的途徑主要可以歸結為以下兩種：第一，為了幫助自身更好地發展，企業主動與政府建立政治關聯關系；第二，以企業家（或企業高管）的社會人際網絡為背景所建立的非官方政治關聯。上述搭建政治關聯的主要動因主要為：

2.1企業主動建立的政治關聯

在中國特色市場經濟的大背景下，政府這只“無形的手”主要是起到資源宏觀配置等調控作用，其重要性在市場經濟運行中可見一斑。另外，企業方也越來越認識到政府在市場經濟中扮演的重要作用，隨著政治、經濟的大融合，企業在制定公司戰略時將政治因素作為重點考慮。

企業主動建立的政治關聯主要是指企業管理層（主要是指公司董事會成員或其他高管）參與政治活動獲得相關的政治身份，或者是讓政府獲得企業股權。上述渠道主要的參與方式一般為：①企業管理層（主要是指公司董事會成員或其他高管）在政府部分擔任相關職務（包括進入中央或地方職能政府或部隊任職，同時也包括一些諸如工商聯、婦聯等社會團體）；②參與議會（例如當選成為人大代表、政協委員等）；③參與政黨（包括共產黨以及其他合法民主黨派），通過提高自身對的政治地位以獲取更多的話語權。以政黨成員身份參與各種政治活動，通過結交各路政界朋友，幫助自己鞏固其政治地位；④雇傭有政府單位工位背景的員工，通過他們的政治資源幫助企業構建和政府的政治紐帶。

2.2非正式的隱形關系

除上述以外，我們在日常生活中還可見到不在以上范圍內的政治關聯，而這類的政治關聯建立方式一般不依托于正式的法律法規，而是以企業高管的私人社交網絡為基礎。

而這種非正式的隱形關系建立的途徑可大致分為2種：①企業與政府官員或政黨成員存在親戚、同學、朋友等私人關系；②聘用在有一定政治威望的人擔任企業顧問，形成與政府間的隱形關系。

3.政治關聯對企業創新的正面影響

3.1幫助企業活動在企業創新活動中的必備資源（主要包括人力、資金、技術等）

由于創新活動與一般的生產活動不同，需要資金和時間上的大量投入成本，給民營企業帶來了較大的資金壓力，因此外部的融資市場將成為民營企業的“救命稻草”。和國有企業不同的是，民營企業仍然遭受明顯的“信貸歧視”，而有學者研究發現擁有政治管理的民營企業相比于沒有建立政治關聯的企業能夠更容易得到貸款審批并獲得更長的債務期限。另一方面，民營企業在創新活動中存在明顯的人力、技術以及設備等資源的短板，通過構建政治關聯，利用政企之前的親密關系，幫助搭建與高校等科研機構的合作關系，以解決企業在人才以及技術創新等方面的問題。

3.2幫助民營企業客服行業間的管制性壁壘

行業之間存在壁壘，有時候會由于行業壁壘影響企業對于新行業的嘗試和創新，研究發現，擁有政治關聯的企業能夠更容易地踏足新行業，幫助企業踐行戰略創新以及多元化發展。

在我國，由政府管制的行業對于民營企業有較高的行業壁壘，且其中的一些困難無法克服，然而，當這些企業存在政治關聯時，情況將大為好轉。有學者發現，當企業存在政治關聯時，其進入政府管制型行業的壁壘得以部分消失。有學者通過研究發現，當民營企業家擁有政治身份時，可有效提高市場和民眾對其公司經營狀況的可信度，這在某種程度上降低了壁壘帶來的影響，從而使得民營企業進入金融業，同時企業也會更加容易地獲得其所需的資金支持。也就是說，政治關系作為社會資本的重要組成部分，可以幫助企業獲得更多的政府支持。在企業開展創新活動而面臨政府管制時，有著更強的信心突破行業壁壘。endprint

3.3保障民營企業獲取創新活動所產生的收益

創新收益觀點認為，知識產權的保護水平會直接影響對技術創新活動所產生的收益獲取。主要表現為：當外界的知識產權保護意識處于較低水平時，一定程度上將助長竊取和侵占他人學術成果的不端行為，進而影響了技術創新本身給企業帶來的預期收益。同時，如果知識產權保護不到位，企業即使通過技術創新活動而獲得了高收益，這部分收益也會造成很大程度上的流失。

在目前的法律體系下，企業間的經濟糾紛一般由政府官員通過協商解決，而擁有政治關聯的企業則可以通過與政治的親密關系，盡量減少甚至避免他人對其知識產權類的侵占行為；即使是走法律途徑，擁有政治關聯的企業也會由于其較高的經營合法性，可以活動更多的司法支持。

4.政治關聯對企業創新的負面影響

政治關聯是企業典型的尋租行為，而企業為了迎合政府，往往需要在搭建政治關聯的過程中投入人力、時間以及資金成本，更不惜違背利潤最大的企業目標。

4.1慈善捐贈

與政府關系密切的企業最容易受政府勸募的影響，為了保持和增進與政府的友好關系，這類企業的捐贈行為更加積極：政治關聯的企業通過地方政府的政策傾斜獲得了更多的資源，而為了良好地維持這一層關系，當地方政府需要民營企業承擔更多社會責任時，企業必然得滿足其期望。

同其他企業相比，擁有政治關聯的企業存在更大的捐贈壓力，捐贈活動一方面會耗費企業大量的資金資源，使得原本用于技術創新的資金支持被挪用于社會捐贈，進而影響企業的技術提高和未來發展；另一方面，企業管理人員頻繁參與此類社會活動，雖然能幫助其鞏固社會地位和社會聲譽，但也同時占據了其寶貴的管理實踐，分散其原本用于經營管理的精力，進而造成企業創新能力和創新績效的降低。

4.2冗余雇員

對企業而言，處于成本最小化考慮，恰好能滿足其經營互動的雇員人數是其最佳選擇，但對政府而言，企業雇傭較多的員工，可以幫助政府實現“促進社會穩定與經濟發展”的社會目標。為了更好地達成這一目標，政府往往要求與之有政治關聯的企業幫助其分擔這部分的社會責任，這對民營企業而言，在一定程度上就轉變成為就業負擔。民營企業家為了鞏固和政府的關系以及積極迎合政府相關號召，不得不擴大自己的招聘需求，雇傭更多的員工，以幫助緩解政府的就業壓力。

在為幫助政府分擔就業壓力而雇傭的冗余員工中，很大一部分是由于其本身缺少一技之長而很難獲得工作機會，同樣，這部分員工也很難為企業創造效益，這些冗余員工占用了企業用于雇傭高人力資本員工的資源，而這些高人力資本的員工才是企業從事技術創新活動的主力軍。

4.3過度投資

企業投資是政府官員政績的重要組成內容，因此為了區域經濟和社會目標的實現，政府往往會對企業投資有所要求。除了國有企業之外，政府也會對具有政治關聯的民營企業進行投資干預，而民營企業為了維護自己的政治地位，也會積極響應政府的要求，并盡可能地擴大自己的投資規模。

為了鞏固自身的政治地位、獲得更多的政府支持，部分民營企業在投資過程中往往不再顧及投資理性，一味地追求迎合政府號召以及加大投資規模。這部分投資不光缺乏合理的投資結構，其投資效率也是岌岌可危。值得一提的是，為了響應政府的“號召”，民營企業往往會集中投資固定資產，從而擠占了用于研發等技術創新活動方面的投資資源。

結論

創新是企業發展的根本和基本出發點，只有堅持創新，才能夠在企業的成長過程中開辟一條積極健康的發展之路。企業創新，不僅是指通過產品和技術創新贏得市場的有利的競爭地位，更包含了及時擁抱市場經濟和政府相關法律法規政策的變化。

在市場經濟全面轉型的大背景下，目前市場經濟和法律法規制度依舊處于不斷完善的過程中，因此，民營企業為了彌補自身的“先天不足”在競爭過程中搶占先機，往往會選擇主動建立政治管理，通過活動政府支持、稅收優惠等政府庇護，為企業得到創新活動提供便利和相關資源支持，與此同時，在構建政治關聯的過程中所產生的雇員冗余、過高的資金成本等又會分散企業者對于創新活動中資金以及精力的分配，進而影響企業開展正常有序的創新活動。

通過大量的案例閱讀研究，我們認為，只有民營企業意識到企業創新對于企業發展的重要性，平衡政治關聯對于企業發展的利弊，才能夠有效地利用政治管理幫助企業開展創新活動；而政府，則應該優化相應的政策制度，加強對資源的合理規劃和配置，和目前的轉型經濟發展之路相輔相成，幫助民營企業完成經濟轉型和開辟自身穩步前進的發展道路。

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