淺析變更索賠的策劃與實施

張 印

江蘇捷達交通工程集團有限公司，江蘇淮安 223001

1 變更索賠概念

一般情況下所講的變更是針對已標價工程量清單與實際情況不符，譬如：清單工程量偏差，清單項目特征不符、工程量清單缺項等；索賠的概念比較寬泛，主要是指：誤期補償、不可抗力、異常惡劣的氣候條件，政策調整、法律法規變化等事項提出的工期費用補償。而其中政策調整事項一般較少，但如果該類事件發生，該項爭議最少，及時提出來，準備好資料即有機會獲得補償。

變更索賠的總體原則是：

（1） 日常化。需要把變更索賠工作貫穿到企業和項目管理的全過程中，相關部門要把變更索賠日常化。

（2） 全員化。項目效益跟項目部每一個人都息息相關，變更索賠工作需要全體員工的共同努力。

（3） 效益最大化。目前建設市場競爭激烈，項目的中標價普遍偏低，必須通過做好工程變更索賠來創造經濟效益，在確保安全、質量、環保和工期的前提下，扭虧為盈或增加效益。

（4） 合規依法化。變更索賠必須強化風險防范、法制意識，在合規依法的基礎上開展工作，最終經得起相關審查。

2 變更索賠的策劃

2.1 組織保障與團隊建設

2.1.1 針對變更索賠的總體原則，明確變更索賠相關崗位職責，形成變更索賠責任體系

（1） 項目經理的職責。作為項目管理的第一責任人，項目經理的工作就是流程和控制。變更索賠要對本項目變更索賠工作的計劃編制、方案制定、工作安排、人員分工進行決策；隨時掌握變更索賠項目從立項到報批的完整情況，直至變更索賠的工程款劃撥到本項目；組織對項目部及各勞務隊伍的考核兌現。

（2） 項目總工的職責。負責變更索賠中的設計變更工作，組織圖紙會審，研究施工圖紙中可變更部分，優化施工方案；與業主、設計、監理單位溝通，督促變更索賠的落實情況；指導工程部做好技術方面的具體工作；參與對項目部，及各勞務隊伍的考核兌現。

（3） 計量部的職責。作為變更索賠的主管業務部門，在項目進場后按照現場實際情況，向公司上報本項目變更索賠工作的方案；組織相關部門深挖變更索賠機會，為變更索賠策略提供支撐依據；組織項目變更索賠工作會議，明確實施目標，具體實施變更索賠。

（4） 其他部門如工程部、質檢部、物資設備部、協調部、財務部等均要參與進來。

2.1.2 提高變更索賠實施人員的素質，培養一支會管理、精預算、善談判的管理團隊

“個人跑得快，團隊跑得遠”，要做好變更索賠首先要做好團隊建設。而計量人員是變更索賠的主要實施者，計量人員的素質，影響了變更索賠實施的成功與否。變更索賠策劃及實施人員應具備以下“四項基本素質”。

（1） 對于企業而言要有忠心。要有職業精神和忠于職守。這是做人做事最重要的品質。務必忠于“我的崗位、我的職責”，要服從企業，不可三心二意的職業道德。

（2） 對業主而言要有誠心。作為施工企業，只有多一點換位思考和逆向思維，站在業主的角度想問題，對業主要坦誠相待，替業主排憂解難，實現雙贏。只有樹立正確的指導思想，幫助業主把最關注的問題解決，才會取得業主的信賴，才能得以確認變更索賠。

（3） 對專業技術和業務工作而言要有精心。作為計量管理相關人員，針對業務應當精益求精，對于項目變更索賠的理解與操作，要做到精細。

（4） 對遇到挫折和困難而言要有恒心。管理過程中，會遇到各種挫折和困難，恒心就是要求正視問題，想辦法去研究解決問題，并付之行動，不達目的誓不罷休。

2.1.3 建立激勵制度，加強考核及時兌現

績效考核與獎勵，為變更索賠工作提供動力和導向。項目責任成本，是原清單量與變更索賠的分水嶺，按照“標本分離”的原則，合理準確地測算項目責任成本，從而對變更索賠的績效進行有效的考核與獎勵。沒有詳細的成本測算，做不到“先算后干”，是搞不好變更索賠的。

2.2 為變更索賠工作創造良好環境

2.2.1 誠信履約是變更索賠的前提

誠信履約，既是塑造企業品牌的重要手段，也是有效實施“變更索賠”的前提條件。只有堅持“經營之道在于誠，盈利之本在于信”的原則，對業主講信譽、守合同，奉行“業主第一，用戶至上，以誠取信，服務為榮”的理念，誠信是財富的種子，只有誠心種下，才能建立良好的關系，從而為變更索賠鋪平道路。

2.2.2 溝通是各個環節之間至關重要的組成部分

溝通是能夠保證決策的正確性和執行力高效性的重要手段，溝通可以使管理扁平化，是可以達到事半功倍的重要手段。溝通可以讓他人自愿地提供更多的協助，發展互惠互利的合作關系。

3 變更索賠的實施

3.1 主要業務工作

（1） 在施工前，計量部門要搞好各支付細目的盈虧分析，結合具體情況主要針對三大預算中的工程預算，逐項對照，分析贏虧點。

工程部門要與設計單位加強溝通，對有變更索賠可能的敏感分項工程，在進行基本技術經濟分析的基礎上，有針對性地做好設計優化工作。據統計，工程建設中設計事項引起的變更，出現次數占增量變更的46%，其獲得的賠償費占賠償總額的40%。所以，要利用好設計變更這個切入點。對報價資料和預算成本進行分析，對單價可能上浮較高、“有利可圖”的項目盡量增加數量，對單價可能降低、導致虧損的項目，盡量減少數量或變更為其他項目；

（2） 在施工過程中，項目部要認真研究合同條款、分析項目清單，做好變更索賠的一系列工作。對階段工作做好策劃，實施中動態地采取措施，調整工作思路，改變操作方法。

①現場技術人員要有較強的變更意識和敏銳的觀察力，尋找可以保證工程質量、增加利潤、節省費用和縮短工期的變更點，迅速將建議提交技術計量部門。

②技術計量部門要在設計變更方案和可行性分析完成后，盡快召開研討會，以便抓住時機，迅速開展與相關單位的交涉工作。

③計量人員應了解設計變更的內容，聽取技術人員的意見和建議，并熟練掌握談判的技巧，實現設計變更的目的。

④單項索賠較為常見且成功率較高，綜合索賠成功率較低，所以有變更要及時上報。

（3） 在結算階段，項目部對合同內投資和變更索賠款項，在最后一次計量時一并結清，做到不漏項、足額計量；

（4） 審計階段 （審計人員會重點審核變更索賠項目價款），需要注意以下幾點：

①計量人員要對審計項目及相關文件，尤其是對示范文本、清單規范、標準施工合同熟悉。

②重點要關注審計人員的核減項目的合理性，與合同文件、招投標文件等相關文件的要求是否相符。3.2 變更索賠資料和證明文件要求

從施工的層面，變更索賠證據有以下幾大類：

（1） 與合同相關的文件。招標文件及其澄清文件、投標報價文件、中標通知書、工程合同及相關附件、工程圖紙、地質勘察報告、業主認可的施工組織設計、技術規范等。

（2） 工程必備照片錄像。包括隱蔽工程覆蓋前的照片錄像、工程進度節點照片錄像、關鍵工序施工照片錄像、返工部位的照片錄像、工程異常的照片錄像等。

（3） 市場行情資料。國家、省、市有關影響工程造價、生產單位發布的產品市場價格、工期的文件、規定等。

（4） 政策法規文件。指工程所在地政府發布的對工程有影響的政府文件及適用的法律。

（5） 施工過程相關資料。包括施工進度計劃及修改、人材機進場計劃和實際記錄、施工過程管理記錄工程設計交底、相關變更指令、變更圖紙、工程簽證、工程相關往來信函、文件指令、通知答復、會議紀要、工程上報資料、試 （檢） 驗報告、檢驗批、分項分部質量驗收記錄、工程竣工驗收資料等。

（6） 財務會計核算資料。包括工人工資表、材料設備采購單、工程款收款憑證、變更索賠款月報表等。3.3 變更索賠工作的技巧與藝術

（1） 加強收集、分析、保管變更索賠相關資料，重大索賠聘請專家指導，組成強有力的談判小組。

（2） 正確把握提出變更索賠的時機，主動、合理地處理變更索賠。

（3） 提高索賠的預見性，有效避免過多索賠事件的發生。（4） 注意變更索賠程序和變更索賠文件的要求。

（5） 變更索賠談判中注意方式方法，在處理時作適當必要的讓步。

（6） 加強溝通協調，促使變更索賠問題早日圓滿解決。

4 結語

總之，變更與索賠是業務性很強的基礎工作，只有針對項目的特點和內外部環境進行周密策劃，積極主動地進行變更索賠，抓住變更索賠工作的關鍵環節，變更索賠工作才會豁然開朗。