中國農產品質量安全追溯體系建設現狀和未來發展

胡云鋒，孫九林，張千力，韓月琪

（中國科學院地理科學與資源研究所 資源與環境信息系統國家重點實驗室，北京 100101）

一、前言

20世紀80年代以來，英國、比利時、法國、日本等國家和地區先后爆發了瘋牛病（1986年，英國）、二噁英雞（1999年，比利時）、李斯特桿菌污染熟肉（2001年，法國）、福島核輻射污染食品（2011年，日本）等重大農產品食品質量安全事故，由此引發了公眾對農產品食品質量和安全性的憂慮和恐慌。為此，歐盟、美國、加拿大、日本、韓國等國家和地區陸續開展農產品食品追溯體系建設，并在法律法規體系、技術支撐體系等方面取得重要進展。

過去20年來，中國同樣發生了多起重大的農產品食品質量安全事故，如蘇丹紅食品添加劑（2005年）、白洋淀紅心鴨蛋（2006年）、青島毒韭菜（2010年）、海南毒豇豆（2010年）、沃爾瑪超市假驢肉（2014年）、供港二噁英大閘蟹（2016年）等重大農產品食品事故。中央和地方各級政府關注點從保障農產品數量安全逐步轉為農產品食品數量安全和質量安全并重，推進建設農產品質量和安全追溯體系逐漸成為中央和地方各級政府的重要工作內容。

國內外已經普遍認識到農產品食品追溯體系建設對于保障“從農田到餐桌”的食品安全具有重要意義。在中國，中央人民政府對于建立健全農產品追溯體系也有著前瞻認識，各部門、各地方根據國家政策和規劃，陸續開展了本地區、本部門領域內的個別農產品的追溯試點和示范工作[1,2]。特別是2015年以來，隨著“互聯網+”理念獲得越來越多的共識，國家對于運用互聯網資源統籌不同層級和不同部門資源條件，建設全國統一的農產品質量安全追溯體系，有了更明確、更具體的目標內容和行動舉措。

二、國外農產品追溯狀況

英國自爆發瘋牛病以來，英國和歐盟率先明確提出建設農產品追溯體系。一般認為，歐盟是農產品追溯體系建設的首倡者與推動者，美國、加拿大、日本等國家是農產品追溯體系建設的積極實踐者。

（一）歐盟

在追溯平臺建設方面，歐盟于1979年即建立了歐盟食品和飼料快速預警系統（RASFF）。基于RASFF系統，歐盟成員國及一些非成員國家的食品飼料監管機構可以發布和接收食品飼料風險信息、提出和響應食品飼料的召回信息。從2014年開始，歐盟建立專門的RASFF門戶網站，向消費者提供食品召回和公眾健康警告信息；還創建了RASFF數據庫，為世界其他地區消費者、運營商以及政府部門提供公開的信息服務。

在追溯技術研發方面，歐盟于2002年開始實施一項名為“促進歐盟可追溯性卓越研究”（PETER）的龐大研究計劃。PETER計劃又包括9個關鍵子計劃（Trace、Co-Extra、Seafoodplus、GTIS CAP、GeoTraceAgri、DNA-Track、Oliv-Track、AlcueFood、FoodTrace），它們分別從追溯流程、基因與非基因產品管理、水產品、地理信息技術、DNA技術應用等多個領域方向開展重點攻關研究。2008年，作為TRACE項目的核心產出之一，《良好追溯流程》（GTP）開始在歐盟范圍內被推廣實施。GTP將追溯過程分解為企業內部追溯與企業間追溯兩大部分，并對追溯過程中的信息導入、追溯單元和標識代碼等進行了規范，詳細定義供應鏈中追溯信息獲取和交換的XML格式（即Trace Core XML格式）。除了Core XML標準之外，GTP也兼容國際通行的GS1追溯語言標準。

除了政府主導開展農產品質量安全追溯體系建設之外，歐洲一些大零售商及產業聯盟也展開行動，在其原有采購標準中補充產品追溯性要求。英國零售商協會頒布的《食品安全全球標準》、德國和法國零售商協會主導編制的《國際食品標準》等文件中，都包含了詳細的農產品和食品的追溯細則[3,4]。

事實上，歐盟在農產品食品追溯方面的工作有著強有力的法律支撐。目前，歐盟已經建立起以《178/2002號法規》為核心的一整套較為完備的食品飼料安全追溯的法律體系和技術支撐體系。這些法律法規是歐盟各成員國和各大企業聯盟制定法律和實施細則的基本參照，同時也是全球其他國家農產品和食品進入歐盟市場的基本準入規范。

（二）美國

在法律建設方面，美國構建了以《生物反恐法案》《食品安全現代化法案》為核心的農產品食品追溯法律框架。2004年，美國農業部發布《食品追溯白皮書》，要求對畜產品、大宗谷物、果蔬等農產品的生產和流通行為進行信息采集和追蹤。此外，美國農業部還發布了《肉、禽及蛋品監測法案》《生鮮農產品法案》《有機食品法案》，針對具體農產品追溯提出了更加細致的要求。

在標準與規范方面，美國食品藥品監督管理局（FDA）發布了《建立與保持記錄管理條例須知》《行業指南：產品召回，包括退市和修正》《企業指南：關于生產、加工、包裝、運輸、分銷、接收、保存或進口食品者建立和保持記錄的問答》等一系列規范準則，就法律中相關追溯條款進行細致解釋。

在應用系統建設和可追溯產業生態環境建設方面，一方面，美國國內許多農產品企業和行業協會自發建立了大量的企業或行業內部追溯系統；另一方面，FDA下屬的美國食品技術研究所（IFT）于2013年成立“全球食品追溯中心”。該中心的目標定位于協調企業、政府、學界、基金會、消費者等各方力量，著力整合全球食品追溯資源，從而實現對農產品的全鏈追溯。

（三）啟示

總結分析歐美等發達國家和地區在農產品追溯體系建設的經歷和成功經驗，可以發現：

建立和發展農產品質量安全追溯體系首先是促進農業現代化、保障公共安全的問題。農產品追溯體系對于保障農產品食品質量和安全、落實政府農產品食品安全監管責任，具有重要作用。在建設過程中，用信息化技術推動提高農業組織化程度、現代化程度，促進傳統農業向信息農業、智慧農業的轉型升級，促進農業供給側、流通側和消費側的結構性調整和發展思路改變等，有積極的創新意義 [5,6]。

在農產品追溯體系建設過程中，政府起著關鍵作用。政府頒布法律法規，為實施農產品信息采集、信息追溯、信息的真實可靠性奠定了強制性基礎；政府制定統一的追溯標準、編碼規則，為更大范圍的農產品追溯體系建設、協同以及與國際接軌奠定了技術基準；政府部門支持相關標準、規范和應用系統及信息平臺的研發，為農產品追溯體系建設關鍵技術突破、公眾服務和商業化、產業化運營提供了前期保障。

在農產品追溯體系建設中，統一的追溯編碼系統是基礎，物聯網、大數據等創新技術對于全程和深度農產品追溯具有重大意義。目前，基于GS1的全球追溯標準已經得到國際廣泛認可。在標識技術、物聯網、大數據技術、移動服務等諸多方面，國內外相關技術發展日新月異，創新成果不斷涌現。現代信息技術已經成為農產品質量安全追溯體系建設和產業化的基本支撐，技術創新將成為農產品質量安全追溯產業發展的關鍵推手。

三、中國農產品追溯狀況

2007年以來，黨和政府多次就形成覆蓋從田間到餐桌全過程監管制度、建立全國統一的農產品和食品安全信息追溯平臺做出重要規劃，在有關部門和有關地區開展了示范試點工作。2015年以來，國務院發布《關于積極推進“互聯網+”行動的指導意見》《“互聯網+”現代農業三年行動實施方案》《全國農業現代化規劃（2016—2020年）》，對農產品質量安全追溯體系建設主要目標、建設內容和發展路徑、制度保障等做了具體安排。

（一）法律法規

2000年以來，針對農產品追溯體系建設，農業部、商務部、國家食品藥品監督管理局、國家質量監督檢驗檢疫總局、國家出入境檢驗檢疫總局等單位和各地方政府進行了大量工作，在國家法律法規的構建和完善層面取得了一定進展。

在法律制度建設方面，2006年頒布的《中華人民共和國農產品質量安全法》規定了農產品在“安全標準、產地、生產、包裝標識、監督檢查、法律責任”等方面的基本要求。2015年修訂發布的《中華人民共和國食品安全法》進一步針對標簽、召回提出了要求。

在國家行政法規層面，農業部于2006年起陸續發布了《畜禽標識和養殖檔案管理辦法》《農產品包裝與標識管理辦法》《農產品產地安全管理辦法》等規章制度，商務部發布了《關于“十二五”期間加快肉類蔬菜流通追溯體系建設的指導意見》等文件。這些監管部門針對農產品在生產流通過程中的追溯體系建設提出了一些要求。此外，全國各地根據自身特點，也針對本地區農產品生產流通提出了地方性規章要求。

需要指出的是，針對農產品可追溯性，當前國家法律層面仍然是聚焦于一般性的質量和安全性要求，對于可追溯性并沒有明確的法律要求；而在部門規章制度以及地方規章文本中，也呈現為原則性需求和發展愿景描述，在文件的具體落實和可操作性方面尚有很大加強空間。

（二）標準編碼

通過檢索國家標準文獻共享服務平臺（http://www.cssn.net.cn），可以得到國內現行涉及到“追溯”的標準（截至2016年11月），共計43項。進一步分析表明：絕大多數標準均為推薦性標準；僅有的4項強制性標準，分別為1個環境類、2個軍工類和1個地方標準；國家標準共6項，全部是關于農產品（含飼料和食品）的標準；農業部行業標準共9項，全部是關于農產品質量和安全追溯的一般性規范；商務部標準共20項，集中在農產品（肉類、蔬菜）、食品和藥材的流通追溯過程、裝置和具體系統等進行規范；另外還有3項水產類標準，對養殖類水產品進行了專門規定。

在農產品追溯編碼方面，2004年，中國物品編碼中心發布《牛肉產品跟蹤與追溯指南》《水果、蔬菜跟蹤與追溯指南》等規范。這些規范采用全球通用的物品編碼、商品條碼和射頻（RFID）等識別技術來實現食品安全跟蹤與追溯。2007年后，農業部陸續發布《農產品產地編碼規則》《農產品追溯編碼導則》《農產品質量安全追溯操作規程通則》以及水果、茶葉、畜肉、谷物、蔬菜等具體大類農產品的可追溯操作規程。此外，《農產品追溯信息系統設計指南》《食用農產品質量安全合格證明管理辦法》《農產品質量安全追溯管理規范》等標準也都在研制和編制中。

2002年后，國家質量監督檢驗檢疫總局陸續發布《EAN·UCC系統128條碼》（GB/T 15425—2002）、《 商 品 條 碼 128條 碼 》（GB/T 15425—2014）。2004年發布《出境水產品追溯規程(試行)》《出境養殖水產品檢驗檢疫和監管要求(試行)》等標準規范，以此銜接歐盟針對水產品貿易設置的可追溯要求。此外，2005年后陸續發布的27部《良好農業規范》文本方案，為我國初級農產品質量安全控制提供了國家層面的自愿性產品認證基準。

總結起來，我國農產品質量安全追溯的標準規范雖然起步較晚，但是基本做到了與國際標準規范銜接。存在的問題主要在于既有標準規范的研制和應用受制于產業發展階段、水平以及國家對農產品追溯產業的總體部署要求，這些已發布的標準規范的強制性以及應用廣度、應用程度遠遠落后于其他發達國家。

（三）關鍵技術

對中國學術期刊網絡（CNKI）運用“農產品+檢索”關鍵字開展檢索，共得到文獻2 406條（截至2016年11月15日）。對文獻結果的年度分析表明，2000年以來，研究人員對于農產品追溯體系的理論、方法和系統研發工作日益增多。從2002年最早從中西方文化比較的角度提出“農產品追溯”名詞開始，研究人員發表研究論文日益增多，到2014年后，國內研究人員發表論文基本穩定在350篇以上；最近3年，發表論文占過去15年發表論文總數的41.9%。

對這些發表文獻的深入分析表明，國內研究人員針對農產品質量和安全追溯體系建設的研究主要集中在產品標識技術、多源信息采集、綜合輔助決策、大數據應用等方面。

在產品標識技術研究方面，考慮到農產品的特點，研究人員針對一維條碼、二維碼、RFID等標識技術進行了大量的對比研究[7,8]。此外，研究人員還深入分析了基于生物特征的產品標識技術（如DNA、自體免疫性抗體標簽、鼻紋、視網膜和面部識別技術等）在農產品追溯中的應用潛力。

在多源信息采集方面，需要針對農產品在生產、物流及銷售等三個關鍵環節開展全流程、全方位的信息采集，因此研發低成本、低耗能和部署靈活的信息采集裝置成為重點方向。由無線傳感器網（WSN）發展而來的現代物聯網（IoT）技術為農產品信息采集與更新提供了有力支撐，各種便攜終端（如手機）的快速發展，也為信息采集和更新提供了便捷條件[9]。

在綜合輔助決策方面，隨著信息技術與通信技術的快速發展，基于實時監測的預報預警系統和人工智能決策逐漸成為可能[10,11]。目前，已經有研究人員應用衛星遙感技術、圖像識別技術、人工智能技術等，對大宗農作物、果園、大田蔬菜、溫室作物的生長環境和生長過程進行控制，對作物收成進行預報，對作物品質進行機器快速分類、分等。

總結來看，當前農產品追溯研究朝著更加豐富追溯信息、更加完善追溯手段的方向努力。基于云平臺，運用云計算、邊緣計算以及人工智能等技術，實現多平臺、多終端的農產品質量安全追溯信息采集、更新、輔助決策以及信息查詢，是農產品質量安全追溯研究領域的技術熱點方向。

（四）系統平臺

2003年以來，國家質量監督檢驗檢疫總局、商務部、農業部等有關部委分別在本部門領域內開展農產品試點和示范工程建設。如國家質量監督檢驗檢疫總局實施“中國條碼推進工程”，在全國建立了100多個產品質量安全追溯應用示范基地；國家食品藥品監督管理局開展了肉類食品追溯制度和系統建設項目試點；商務部在58個城市開展肉類蔬菜流通追溯體系建設；農業部在農墾系統建立了“農墾農產品質量追溯展示平臺”，針對動物制品建立“動物標識及疫病可追溯體系”，針對水產品建立“水產品質量安全追溯網”。2017年6月，農業部宣布上線“國家農產品質量安全追溯管理信息平臺”，這標志著我國農產品向全程可追溯邁出了重要一步。

以“農產品+追溯”為關鍵詞分別在Google和Baidu上開展搜索，繼而詳細考察了兩個搜索結果中排名靠前、知名度較高的40余個農產品追溯平臺，并對40余個平臺進一步進行驗證、調研，發現有25個仍在運行的網絡信息查詢平臺。在上述25個平臺中：GOV域名下網站共9個，主要由商務部、農業部農墾局、各地方政府部門直接主辦。這些網站通常為包括食品、農產品在內的綜合性產品追溯平臺，覆蓋范圍從全國到地方有所差別。ORG域名下網站共8個，主要由各行業協會、各地方標準化委員會主辦。這些網站通常是聚焦于專門品類（如蜂產品、茶葉產品）、專門環節（如流通），或者局限于特定地域（省、市）的綜合性平臺。COM域名下網站共8個，主要由有關商業公司主辦，這類網站一般還有當地農業、商業主管等部門作為業務監管單位。這些網站通常是產品門類較多的綜合性信息查詢平臺。

總結起來，目前各部門、各地區都發展了針對本部門、本地區的一些農產品追溯系統，并形成了一定的服務能力。但總體來看，這些追溯系統和追溯平臺的服務領域和服務對象明顯過窄，可持續服務能力很弱，商業化運營能力明顯落后，農產品追溯產業化生態圈建設遠未提上日程。

四、發展建議

結合國務院《積極推進“互聯網+”行動的指導意見》《全國農業現代化規劃（2016—2020年）》、農業部《關于加快推進農產品質量安全追溯體系建設的意見》等文件，未來中國農產品質量追溯體系發展建設應重點強化如下四個方面的建設，并形成相應的技術和成果突破。

（1）建設國家級統一追溯平臺：整合現有各部門資源和力量，打通各部門和各地區行政邊界，建設形成覆蓋全國、兼容各部門、上下游對接的農產品質量安全監管追溯平臺，為政府監管、企業運用、個人查詢等各界提供免費服務和增值服務。

（2）突破全程和深度農產品追溯關鍵技術：突破移動互聯網、大數據、云計算、物聯網等新一代技術在農產品追溯中的應用瓶頸，將農場、加工商和零售商級別的追溯服務提升到對種植、養殖、生產、加工、物流，批發、零售等關鍵環節的全程深度追溯，重視區塊鏈等技術在追溯數據交換中的作用。

（3）完善追溯體制和制度標準：開展和完成我國農產品追溯的專項立法工作，完善和創新農產品追溯體制和機制。積極引用國際現有成熟標準規范，吸納發達國家先進經驗和制度規范，完善適于我國農產業發展水平和特色的農產品追溯標準規范，確立基于追溯平臺的產地準出與市場準入銜接機制，完善農產品質量安全問題的應對機制。

（4）營造可持續商業運行的農產品追溯生態圈：創新國家農產品質量和安全追溯體系建設、運營和服務機制，形成開放、共享的農產品追溯信息大數據平臺，實現對農產品生產、經營、消費的精細化管理與服務，形成可持續商業運行的農產品追溯生態圈。

總體來說，隨著“互聯網+”時代的到來以及大數據、云計算、邊緣計算、區塊鏈等先進技術的日益發展，實現對農產品質量和安全的有效追溯在技術本身上并不存在不可逾越的困難，制約中國農產品質量和安全追溯體系發展的主要因素在于法制建設、整合資源、應用創新等方面。因此，我們建議：

（1）盡快研究和制定《農產品質量和安全追溯法》。目前《中華人民共和國農產品質量安全法》《中華人民共和國食品安全法》從本質上并未涉及農產品可追溯。建議國家從農業發展戰略全局出發、從國家新常態經濟發展戰略高度，著手農產品追溯體系建設規劃和立法。盡快出臺專門的農產品質量安全追溯法，將農產品質量安全可追溯要求從行政規章層次提升到國家法律層面。

（2）明確農產品監管主體責任，整合各級各部門資源，實現農產品追溯統一監管。當前，農業部、國家質量監督檢驗檢疫總局、商務部、工業和信息化部、食品藥品監督管理總局等部門以及地方各級政府都是農產品某個環節、某個行政區域內的監管主體。而多部門、多地區、多系統、多渠道操作，容易出現“多頭管理，無人負責”“信息孤島，難出效益”等問題。建議國家明確農產品監管主體、整合資源，建立全國統一的農產品質量安全追溯監管體制。重點是對傳統的部門監管、區域監管模式進行改造，統一標準規范、統一平臺和系統，形成一個全國統一、標準一致、分級負責、統一出口的農產品追溯平臺。

（3）加強“互聯網+”應用創新，實現彎道超車。現代農產品追溯體系是要利用先進的信息技術來支撐實現的。當前，傳統的GS1追溯語言及RFID技術等應用日益普及，新一代的DNA技術、人工智能技術、云計算技術、區塊鏈技術等急速發展。建議國家加大科技投入，加強現代農業、現代物流和現代服務業中的前沿技術研究，高度重視“互聯網+”時代帶來的機遇和挑戰，利用我國市場容量大、消費能力強、IT基礎發展迅速、IT企業活力強勁等特點，實現“互聯網+”時代的農產品追溯技術和體系的模式創新，實現中國農產品追溯建設的彎道超車。

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