附件 1 ：2018年工程咨詢單位甲級資信申報有關事項的說明

根據(jù)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國家發(fā)展改革委 2017 年第9 號令）及《國家發(fā)展改革委關于印發(fā)<工程咨詢單位資信評價標準>的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕 623 號）的有關規(guī)定，現(xiàn)就 2018年工程咨詢單位甲級資信申報有關事項說明如下：

一、申報材料內容

（一）單位申請表

申報單位應登錄《工程咨詢單位資信評價管理系統(tǒng)》,填寫《工程咨詢單位甲級資信評價申請表》，按規(guī)定內容將有關證書、證明材料原件掃描成電子文件，上傳到《工程咨詢單位資信評價管理系統(tǒng)》中。掃描文件的電腦屏幕顯示圖片要求清晰可辨、大小適中，采用 jpg 文件格式，每個掃描文件大小在 200-500KB 之間。申報單位無須提交紙質材料，但應將紙質材料存檔備查。

《工程咨詢單位甲級資信評價申請表》包括以下內容：

1．工程咨詢單位甲級資信評價申請表（封面）

2．單位基本情況——基本情況

3．單位基本情況——單位簡介

4．單位基本情況——關聯(lián)關系

5．申請的工程咨詢單位甲級資信專業(yè)（業(yè)務）

6．專業(yè)技術力量——從事工程咨詢業(yè)務的專業(yè)技術人員名單

7．合同業(yè)績——近三年獨立承擔的主要工程咨詢業(yè)績

8．守法信用記錄——工程咨詢單位甲級資信申報承諾書

（二）單位證明材料

1．正在生效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；

2．申請甲級專業(yè)資信的單位需要提供從事工程咨詢業(yè)務不少于 5 年的有效證明；

3．申請 PPP 咨詢甲級專項資信的單位需要提供從事 PPP 咨詢業(yè)務不少于 3 年的有效證明；

4．工程咨詢單位發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更的，需要提供有效證明。

（三）人員證明材料

1．法定代表人的任命文件、股東大會或董事會決議；

2．單位主要技術負責人的咨詢工程師（投資）登記證書和高級技術職稱證書；

3．養(yǎng)老保險證明（或退休證）：企業(yè)或事業(yè)法人單位提供為從事工程咨詢業(yè)務專業(yè)技術人員繳納的養(yǎng)老保險證明明細匯總表，其內容包括：參保單位名稱及公章、交費人員姓名及社會保險號、社保部門有效印章（養(yǎng)老保險證明應于本公告發(fā)布后開具，分公司人員的養(yǎng)老保險證明還應提供分公司營業(yè)執(zhí)照和總公司的授權書）。未繳納養(yǎng)老保險的事業(yè)法人單位，應提供從事工程咨詢業(yè)務專業(yè)技術人員的人事證明，人事證明應由上級主管單位的人事部門出具并加蓋公章，事業(yè)法人單位聘用事業(yè)編制以外的專業(yè)技術人員，還需提供為其繳納的養(yǎng)老保險明細匯總表。退休人員需提供退休證。符合《咨詢工程師（投資）登記規(guī)程》第八條的人員，應提供所在單位法人證書、所在單位養(yǎng)老保險（人事）證明以及同意申請人執(zhí)業(yè)的證明；

4．專業(yè)技術人員證明材料：用于申請專業(yè)資信和綜合資信的高級職稱人員需要提供身份證（正反兩面）、學歷(或學位)證書、職稱證書；用于申請 PPP 咨詢專項資信的法律、財務、金融等專業(yè)人員需要提供身份證（正反兩面）及相關證書；

5．專業(yè)技術人員的聘用合同。

（四）業(yè)績證明材料

1．業(yè)績合同或委托函（委托函限政府部門和集團公司），其中規(guī)劃咨詢、項目咨詢還需提供相關部門的批復文件或委托方出具的業(yè)績完成證明；

2．業(yè)績封面頁、署名頁；

3．業(yè)績完成時間在以下階段的應分別提供（申請甲級專業(yè)資信和綜合資信的）：

（1）2017 年 9 月 22 日之前完成的業(yè)績，應提供符合條件的原工程咨詢單位資格證書；

（2）2017 年 12 月 6 日以后完成的業(yè)績，其署名頁應加蓋咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

二、申報材料具體要求

（一）單位證明

1．單位名稱應嚴格按照企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書的名稱填寫；

2．從事工程咨詢業(yè)務年限：2017 年 9 月 22日前，以初次取得工程咨詢單位資格證書的時間算起（可累計計算），應提供有效證明；

3．從事 PPP 咨詢業(yè)務年限：以申報單位第一份 PPP 咨詢業(yè)績合同的簽署日期算起，應提供合同關鍵頁（封面頁、項目內容頁、蓋章頁），業(yè)績封面頁，署名頁。

（二）專業(yè)技術力量

1．甲級專業(yè)資信

（1）單位主要技術負責人應同時滿足：

1）已取得咨詢工程師（投資）登記證書；

2）具有工程或工程經(jīng)濟類高級技術職稱；

3）從事工程咨詢業(yè)務不少于 8 年。

（2）從事工程咨詢業(yè)務的專業(yè)技術人員“不得同時在兩個及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)”，是指申報單位所填報的專業(yè)技術人員不得同時出現(xiàn)在另一家工程咨詢單位的專業(yè)技術人員名單中。

（3）單位咨詢工程師（投資）不少于 12 人,是指已經(jīng)登記在申報單位的咨詢工程師（投資）總數(shù)不少于 12 人，其中退休咨詢工程師（投資）所占比例不超過 50%。

（4）甲級專業(yè)應配備至少 4 名咨詢工程師（投資）和至少2名具有本專業(yè)高級技術職稱的人員，這兩類人員不能重復計算；

1）其中至少 4 名咨詢工程師（投資），是指登記在申報專業(yè)的咨詢工程師（投資）不少于4 人或登記在申報專業(yè)的咨詢工程師（投資）3 人和登記在其他（工程技術經(jīng)濟）專業(yè)的咨詢工程師（投資）1 人。咨詢工程師（投資）的主、輔專業(yè)可分別配備在 2 個專業(yè)；

2）至少 2 名具有本專業(yè)高級技術職稱的人員，是指具有高級技術職稱,且學歷專業(yè)、職稱證書專業(yè)或咨詢工程師（投資）登記專業(yè)支持申報專業(yè)的技術人員； 從事工程咨詢的高級農藝師等農業(yè)技術類高級職稱人員、教授（副教授）、研究員（副研究員）視同具有工程或工程經(jīng)濟類高級技術職稱；

每個申報單位申請的所有專業(yè)配備的高級技術職稱人員總數(shù)中退休人員所占比例不超過50%；

3）具有高級職稱的咨詢工程師（投資）已經(jīng)作為一個專業(yè)的咨詢工程師（投資）配備，不得再作為其他專業(yè)的高級職稱專業(yè)技術人員。

（5）職稱證書僅標明“工程系列高級職稱”或“高級工程師”，未見具體專業(yè)的職稱證書不能作為判別專業(yè)的依據(jù)。如果職稱證書的評審機構簽發(fā)印章是“某某專業(yè)”職稱評審委員會，則該專業(yè)可作為判別申請專業(yè)的依據(jù)。專業(yè)技術人員名單中“職稱專業(yè)”，應如實填寫職稱證書上的專業(yè)，如職稱證書上沒有體現(xiàn)專業(yè)的，“職稱專業(yè)”欄目應為空白。

（6）培訓證明應滿足以下要求：學制在 1年以上、與從事專業(yè)相關、學歷證書或結業(yè)證書（應由國家承認學歷的辦學機構出具，且證書應有照片、有效公章、證書編號）。

（7）勞動合同應提供合同關鍵頁，主要包括：首頁、反映有效期限、工作內容、工作地點頁和簽字蓋章頁。

2．PPP 咨詢甲級專項資信

（1）單位從事 PPP 咨詢業(yè)務的咨詢工程師（投資）不少于6 人，無登記專業(yè)要求,其中退休咨詢工程師（投資）所占比例不超過 50%；

（2）法律、財務、金融專業(yè)人員不少于 8 人，其中退休人員所占比例不超過 50%，每個專業(yè)不少于 1 人。上述專業(yè)人員以畢業(yè)證或職稱證或執(zhí)業(yè)證書專業(yè)為依據(jù)，不分等級要求。

3．甲級綜合資信

甲級專業(yè)資信少于 12 個的，應滿足的專業(yè)技術力量條件：

（1）咨詢工程師（投資）不少于 35 人，其中退休咨詢工程師（投資）所占比例不超過 50%；

（2）不少于 6 個甲級專業(yè)資信；

（3）甲級專業(yè)資信以外不足 12 個的其余專業(yè)，至少均應配備本專業(yè)高級技術職稱人員和咨詢工程師（投資）各 1 人。

（三）合同業(yè)績

合同業(yè)績完成時間限于 2015 年 1 月 1 日以后，且應為獨立完成。

1．甲級專業(yè)資信

（1）提供規(guī)劃咨詢業(yè)績的，市級規(guī)劃咨詢中的市級規(guī)劃包括地級市規(guī)劃和縣級市規(guī)劃，直轄市級規(guī)劃視同省級規(guī)劃；

（2）“全部服務范圍內業(yè)績”是指同一個專業(yè)全部四個服務范圍中任一個（或任意組合）服務范圍業(yè)績；

（3）“單一服務范圍內完成的業(yè)績”是指同一個專業(yè)四個服務范圍中的任一個服務范圍業(yè)績；“覆蓋兩個及以上服務范圍的業(yè)績”是指同一個專業(yè)的四個服務范圍中的兩個及以上的服務范圍業(yè)績；

（4）單個投資額 15 億元及以上業(yè)績的批復或委托方完成證明中應體現(xiàn)對應投資數(shù)額；

（5）PPP 咨詢合同業(yè)績用以申請專業(yè)資信、綜合資信時，僅限于含有 PPP 項目實施專章的可行性研究報告的編制及審批部門委托的評估、PPP 項目實施方案的編制；

（6）提供的評估咨詢業(yè)績，若與同一個業(yè)績的編制單位、項目業(yè)主單位之間存在控股、管理關系或者項目負責人為同一人的重大關聯(lián)關系，該業(yè)績無效；

（7）評估咨詢業(yè)績中對規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP 項目實施方案、初步設計的評估僅限各級政府及有關部門委托。

2．PPP 咨詢甲級專項資信

使用本單位從事 PPP 咨詢業(yè)務的專業(yè)人員在入職本單位之前主持并簽字的業(yè)績時，在委托方出具的業(yè)績完成證明中，應有該技術人員為項目主持人的內容。

3．甲級綜合資信

甲級專業(yè)資信少于 12 個的，應滿足的業(yè)績條件：

（1）不少于 6 個甲級專業(yè)資信；

（2）甲級專業(yè)資信以外不足 12 個的其余專業(yè)近 3 年均應完成不少于 1 項業(yè)績，業(yè)績證明材料同甲級專業(yè)資信的要求。

（四）守法信用記錄

凡弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的，當年不予評定且 3 年內不得再次申請評價。凡出現(xiàn)《工程咨詢單位資信評價標準》中守法信用記錄所列情形的，不予資信評價；已經(jīng)取得資信評價的，取消其資信等級，列入不良記錄且 3 年內不得再次申請評價。

三、申請專業(yè)具體要求

（一）申請專業(yè)應按《工程咨詢行業(yè)管理辦法》規(guī)定的 21 個專業(yè)填寫。未包括在前 20 個專業(yè)內的專業(yè)，應選擇“其他”專業(yè)，并按實際專業(yè)填寫；

（二）凡申請專業(yè)中含頓號的，按一個專業(yè)申請，不再細分；

（三）申報單位按照條件可以申請一個或多個專業(yè)，但每個專業(yè)必須滿足相應咨詢工程師（投資）和高級技術職稱人員的數(shù)量要求；

（四）所申請的專業(yè)包含規(guī)劃咨詢、項目咨詢、評估咨詢、全過程工程咨詢四個服務范圍。

四、發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更情況的要求

（一）工程咨詢單位發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更的，提供相應的有效證明材料后，從業(yè)年限、業(yè)績可以繼承；

（二）有效證明材料包括：

1．工商部門出具的變更核準通知書；

2．上級主管單位同意分立、兼并、重組等情況的批復文件；

3．股東大會或董事會有關決議；

4．變更有關內容后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

5．工商部門出具的分立、兼并、重組等情況的證明或被兼并單位的注銷證明；

6．分立、兼并、重組等活動中相關企業(yè)的股東決議書或各方統(tǒng)一簽訂的分立、兼并、重組等協(xié)議；

7．原工程咨詢單位資格證書（副本）；

8．其他有效證明。

五、申報單位存檔備查的材料要求

（一）申報材料一律用 A4 復印紙打印，以非活頁方式裝訂；

（二）申報材料應裝入檔案袋，在《工程咨詢單位資信評價管理系統(tǒng)》中打印檔案袋封面并粘貼在檔案袋正面；

（三）申報材料必須按照要求格式如實填寫，每一分冊封面均應加蓋申報單位公章；

（四）申報材料應嚴格按照單位申請表、單位證明材料、人員證明材料和業(yè)績證明材料的次序裝訂，不能擅自調整；若同一冊的內容較多，可裝訂成若干分冊，并在封面標明次序及冊數(shù)；

（五）專業(yè)技術人員的身份證、學歷（或學位）證書、職稱證書、咨詢工程師（投資）登記證書、從事 PPP 咨詢專項資信人員的相關證書和聘用合同復印件要按每個人員情況集中，并與《專業(yè)技術力量——從事工程咨詢業(yè)務的專業(yè)技術人員名單》表中的順序相對應；

（六）業(yè)績證明復印件的裝訂，必須與《合同業(yè)績——近三年獨立承擔的主要工程咨詢業(yè)績》表中的順序相對應。