新時代工程咨詢行業管理初探

文/吳健詠

前言

為進一步加強工程咨詢行業管理，規范從業行為，保證工程咨詢服務質量，促進投資科學決策、規范實施，發揮投資對優化供給結構的關鍵作用，國家發展和改革委員會（簡稱國家發展改革委）于2017年12月1日正式發布施行《工程咨詢行業管理辦法》（2017年第9號令，以下簡稱9號令）。這是自2004年投資體制改革以來，國家行業主管部門關于工程咨詢行業第四個法規性文件，也是深入貫徹落實黨的十九大精神，深化“放管服”和工程咨詢行業供給側結構性改革的重要舉措。我國工程咨詢業經過三十多年的發展，已經進入從高速發展向高質量即內涵式發展轉變的新階段，處于向大咨詢的轉型期。這種背景下出臺新的管理辦法是大勢所趨，但同時工程咨詢業也遇到了過去沒有碰到的新領域、新變化、新情況、新問題，如何適應新時代、新形勢的要求，進一步加強行業管理，面臨很多新的課題。

一、行業發展與管理現狀

截至目前，我國工程咨詢行業從業單位約3.4萬家，從業人員超過350萬人，全行業年營業收入超過3萬億元，其中取得資格認定的工程咨詢單位約8000家。國務院取消工程咨詢單位資格認定行政許可事項之后，國家發展改革委明確自2018年1月1日起，對工程咨詢單位實行告知性備案管理，通過全國投資項目在線審批監管平臺的“工程咨詢單位告知性備案系統”對工程咨詢單位進行管理。9號令明確了國家發展改革委應指導監督行業組織開展工程咨詢單位資信評價工作，資信等級分為甲、乙兩個級別，其中乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發展改革部門指導有關行業組織開展。目前，我國已進行執業登記的咨詢工程師（投資）約6.5萬人。9號令明確規定，咨詢成果文件上應加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執業專用章，實行咨詢成果質量終身負責制，針對強化具體到個人的執業管理，是行業管理精細化的重要表現。

2018年1月，國家發展改革委發布的《企業投資項目事中事后監管辦法》（2018年第14號令）明確，各級發展改革部門應根據核準和備案職責，按照分級分類監管、在線監測、現場核查、聯合懲戒的方式，加強企業在境內投資建設固定資產項目核準和備案的事中事后管理。發展改革部門對企業在境內投資建設項目的管理方式實現了由“事前核準及備案管理”向“事前核準及備案管理+事中事后監督檢查”的轉變。

新形勢下出臺的一系列政策規定均鼓勵充分發揮行業市場自我調節作用，減少政府干預，但是各級發展改革部門作為行業主管部門，肩負著引導工程咨詢行業健康有序發展的重任。9號令明確將PPP項目咨詢、PPP項目實施方案評估及全過程工程咨詢列入了工程咨詢服務范圍。PPP咨詢及全過程咨詢與傳統工程咨詢最大的不同在于需要整合多方專業力量，延長咨詢服務周期。當前，由于工程咨詢單位資格的取消并放開行業市場準入，衡量企業的能力標準轉變為資信評價及工程咨詢單位自身在市場上的服務業績及水平，即其價值由“市場及主體說了算”。

二、行業管理面臨的一些新變化

2017年，國務院印發《關于取消一批行政許可事項的決定》（國發〔2017〕46號，以下簡稱46號文），取消了工程咨詢單位資格認定行政許可事項，同年，國家發展改革委正式出臺9號令，規定了工程咨詢單位資格認定取消后行業管理具體措施，工程咨詢行業管理出現了一些新的變化：

1.取消市場準入門檻。取消對工程咨詢單位事前行政許可，而實行告知性備案管理，工程咨詢單位需通過全國投資項目在線審批監管平臺備案基本信息，這意味著工程咨詢行業市場準入全面放開，實現工程咨詢單位進入行業“零門檻、零限制”。

2.調整咨詢服務范圍。工程咨詢服務范圍調整的突出方面為將PPP咨詢、PPP實施方案評估、全過程咨詢納入工程咨詢服務范疇，并對相應咨詢服務機構業務進行監管。這表明需整合多階段專業技術力量的全過程咨詢將成為工程咨詢行業業務重要延伸和發展方向。

3.推進行業自律。9號令規定，國家發展改革委應推進資信管理體系建設，指導監督行業組織開展資信評價。這表明，在放開行業市場準入后，行業自律性資信評價體系將成為委托單位擇優選擇工程咨詢單位和政府部門實施重點監督的參考依據。

4.加強監督檢查力度。為保障工程咨詢服務質量，46號文件指出，在取消工程咨詢單位資格認定行政審批后，相關部門的管理職能要重點轉向制定行業標準規范，加強事中事后監管，懲處違法違規行為，維護市場秩序。須指出，工程咨詢行業的“零門檻”并不意味著“零監管”，相關部門需在行業監管方面發揮更加積極的作用。

5.強化個人執業。9號令明確規定：咨詢成果文件上應加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執業專用章，并實行咨詢成果質量終身負責制，主持咨詢業務的人員對咨詢成果文件質量負主要直接責任。這進一步表明，工程咨詢單位資格取消后，原來對咨詢單位的管理將精準延伸到對個人執業水平的管理，有利于規范工程咨詢行業個人執業行為。

三、幾點建議

為適應工程咨詢行業發展新形勢、管理新要求。作為省級行業組織的管理人員，筆者建議省級工程咨詢行業主管部門充分發揮在行業管理和指導方面的主動性，探索和總結工程咨詢行業管理經驗，以保障工程咨詢服務質量，促進工程咨詢行業繁榮發展。依據相關政策文件以及行業管理趨勢，結合工作實踐，提出幾點建議。

1.以資信評價為抓手，做好工程咨詢單位管理。建議省級行業主管部門積極推動9號令對工程咨詢單位管理相關政策的貫徹落實，著力以工程咨詢單位乙級資信評價為抓手，加強乙級資信單位的動態管理，對不再達到相應標準的乙級資信單位制定相應的資信等級動態調整機制，并總結其在資信評價工作中的經驗，積極向國家發展改革委反饋資信評價標準實施過程問題和建議，推進標準進一步修訂和完善。此外，還要指導行業組織做好工程咨詢單位信息統計工作，進一步修訂完善行業自律管理的標準規范，推動行業進一步增強誠信意識，以及大力推動提升工程咨詢服務質量，懲處違法違規行為，維護市場秩序等。

2.以咨詢工程師登記為抓手，做好從業人員管理。建議省級行業主管部門督促指導行業組織進一步做好咨詢工程師（投資）考試、執業登記、繼續教育、執業檢查等各環節工作，發揮好咨詢工程師（投資）在工程咨詢行業中的核心技術力量作用，帶動工程咨詢服務水平提升。積極落實9號令對咨詢成果加蓋相關印章的要求，在項目審批、核準、備案各環節嚴格把關，提高相關各方對咨詢工程師（投資）和工程咨詢行業的認同度。此外，還要監督指導行業組織嚴格落實資信評價過程中對咨詢工程師（投資）及相關專業技術人員的配置要求，做好相關審核工作。嚴格落實9號令對于從業人員的相關懲戒措施，督促行業從業人員遵紀守法、誠實守信，全面推動高素質的工程咨詢人才隊伍建設等。

3.以事中事后監管為抓手，做好對投資項目的管理。省級行業主管部門積極推進落實相關政策文件規定，盡快研究出臺所在地企業投資項目事中事后監督檢查辦法、指導監督行政區域內各級發展改革部門積極履行項目事中事后監管職能，加強與規劃、環保、國土、建設、安全生產等主管部門事中事后監管工作的協調配合，營造良好的投資環境。

4.加強工程咨詢行業監督檢查工作。省級行業主管部門監管指導行業組織制定工程咨詢單位監督檢查計劃，按一定比例采取實地檢查的方式進行抽查，并及時公布抽查結果，保障行業自我健康有序發展。在檢查內容方面，建議重點檢查工程咨詢單位信息備案的真實性、咨詢成果質量情況、以及咨詢質量管理制度建立等方面所發揮的成效。

5.推進PPP咨詢及全過程工程咨詢。在國務院及有關主管部門推行全過程咨詢背景下，建議省級行業主管部門、行業組織加強與工程設計、工程監理、工程造價等相關行業主管部門的協調工作，共同努力推進全過程工程咨詢試點工作，并認真總結提煉，形成在全省乃至全國可復制推廣的成功經驗。

6.探索建立工程咨詢行業的負面清單制度。建議盡快制定并定期發布工程咨詢行業的負面清單，同時應推進資信評價結果的應用，指導相關行業部門建立并不斷完善工程咨詢單位和從業人員黑名單制度，動態收集工程咨詢行業有關單位、組織和人員的違規違法信息，列入不良記錄。及時通過在線平臺和全國信用信息共享平臺向社會公布，增強工程咨詢單位及其人員的責任和誠信意識，指導工程咨詢行業規范發展。

7.統籌推進工程咨詢行業服務平臺建設。在“簡政放權、放管結合”的管理基礎上，進一步加強“優化服務”功能，統籌推進省級工程咨詢行業服務平臺建設，具體內容包括推進交流平臺建設（如建立省內行業網站、進行省內優秀工程咨詢成果及先進個人評選、動態披露省內工程咨詢機構不良信用記錄等）、推進統計平臺建設（如完善省內及省外備案的工程咨詢機構名錄等）、推進人才平臺（如建立工程咨詢專家庫等）建設以及推進投訴平臺建設（如受理工程咨詢行業投訴等）。