工程施工總承包企業(yè)的索賠管理

文/申曉云 上海建工一建集團(tuán)有限公司 上海 200120

1、前言

在工程項(xiàng)目中，施工總承包是一種主要的工程承包方式，其受業(yè)主的委托，根據(jù)合同約定條款來進(jìn)行工程項(xiàng)目的施工。索賠是指在建設(shè)工程施工合同履行過程中，承包人非自身因素，或者因發(fā)包人不履行合同或未能正確履行合同，給承包人造成經(jīng)濟(jì)損失。承包人根據(jù)法律、合同的規(guī)定，向發(fā)包人提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)的要求。因此，做好相應(yīng)的索賠管理具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2、工程施工總承包企業(yè)索賠分析

在工程建設(shè)階段，索賠情況都可能發(fā)生。但索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施工階段。同時(shí)，索賠也是簽訂合同的雙方各自應(yīng)該享有的合法權(quán)利，是合同執(zhí)行階段一種避免風(fēng)險(xiǎn)的方法，是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。

2.1 索賠成立的條件及依據(jù)

索賠是否成立，應(yīng)同時(shí)具備三個(gè)前提條件：1.與合同對(duì)照，事件造成承包人工程項(xiàng)目成本的額外支出，或直接工期損失。2.造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。3.承包人按合同規(guī)定的程序和時(shí)間提交索賠意向通知和索賠報(bào)告。

在同時(shí)具備三個(gè)前提條件下，提供相應(yīng)的依據(jù)：（1）招標(biāo)文件、工程合同，業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等；（2）有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄，變更圖紙，變更施工指令等；（3）各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證；（4）工程會(huì)議紀(jì)要、工程往來信件、指令、信函、通知答復(fù)等；（5）施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄；（6）施工日記及備忘錄；（7）工程預(yù)付款、進(jìn)度款支付證明；（8）施工現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄情況等；（9）工程有關(guān)的施工照片及影像資料等；（10）工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及技術(shù)鑒定報(bào)告等；（11）工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)；（12）相關(guān)工程造價(jià)、工期的法律、法規(guī)等。

2.2 索賠處理方式

（1）單項(xiàng)索賠：指一事一議的索賠方式，索賠的處理是在合同實(shí)施過程中，干擾事件發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即進(jìn)行,并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向業(yè)主提交索賠意向書和索賠報(bào)告，這也是索賠有效性的保證。

（2）綜合索賠：即對(duì)整個(gè)工程或某項(xiàng)工程中所發(fā)生的各項(xiàng)索賠事件，綜合在一起進(jìn)行索賠。也可以指總成本索賠，它可將對(duì)整個(gè)工程或某項(xiàng)目工程的實(shí)際總成本與原預(yù)算成本之差額提出索賠。

2.3 按索賠事件影響分類

（1）工期索賠:是指在合同履行過程中，非承包人原因，應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鰰r(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆３邪贤仨殞?duì)工程的關(guān)鍵線路做明確的規(guī)定，否則工期索賠會(huì)缺少依據(jù)。只有當(dāng)該工作由于延誤超過總時(shí)差而成為關(guān)鍵工作時(shí)，可以索賠延誤時(shí)間與總時(shí)差的差值。而非關(guān)鍵線路上的工作在時(shí)差范圍內(nèi)的拖延如果不影響工期，則不能提出工期索賠。

（2）費(fèi)用索賠：指承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償非承包人原因造成的經(jīng)濟(jì)損失或額外開支，并取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。費(fèi)用索賠以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面。

3、當(dāng)前我國(guó)建設(shè)工程施工索賠過程中存在的主要問題

3.1 未按合同約定給承包商造成損失

（1）發(fā)包人未按合同約定的時(shí)間和要求向承包人提供施工場(chǎng)地，并辦好施工所需各種證件及有關(guān)申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)，向承包人提供現(xiàn)場(chǎng)地下管網(wǎng)線路等資料，將導(dǎo)致合同工期延誤并給承包人造成損失。

（2）發(fā)包人未按合同約定支付工程進(jìn)度款，雙方又未達(dá)成延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無(wú)法進(jìn)行，承包人可停止施工，由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任，并從約定付款之日起向承包人支付同期利息。

（3）發(fā)包人未按合同約定的時(shí)間向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備，或者供應(yīng)的材料、設(shè)備的種類、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、質(zhì)量等級(jí)與合同不符，將導(dǎo)致工期延誤并給承包人造成損失。

3.2 工程設(shè)計(jì)變更

建筑工程的施工周期都較長(zhǎng)，整個(gè)建筑工程的施工受到自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及政治因素等各方面的影響，可能會(huì)導(dǎo)致原設(shè)計(jì)好的施工方案無(wú)法順利實(shí)施。在施工合同履行過程中，工程設(shè)計(jì)變更往往會(huì)影響承包人的局部甚至整個(gè)施工計(jì)劃的安排，造成承包人重復(fù)采購(gòu)、人力及施工機(jī)械重新調(diào)整。

3.3 非承包人原因引起趕工或施工效降

由于發(fā)包人不合理的指令壓縮合同規(guī)定的施工進(jìn)度計(jì)劃，要求工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致承包商在人工費(fèi)、機(jī)械等趕工費(fèi)用的增加。同時(shí)遇到實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述不符，導(dǎo)致承包人必須額外支出更多的費(fèi)用。

3.4 物價(jià)上漲引起索賠

物價(jià)上漲的因素，帶來了人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)的不斷增長(zhǎng)，導(dǎo)致工程成本大幅度上升，引起承包商提出索賠要求。在直接影響工程造價(jià)的某些物價(jià)上漲情況下，按合同約定，根據(jù)工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑建材的市場(chǎng)信息價(jià)與投標(biāo)時(shí)預(yù)算定額價(jià)差的有關(guān)規(guī)定處理，相應(yīng)調(diào)整合同價(jià)。

4、施工總承包索賠管理的措施

索賠成功的基于充分的事實(shí)和證據(jù)，這來源于全過程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)之中。關(guān)鍵在于及時(shí)收集、整理，并輔之以相應(yīng)的法律法規(guī)及合同條款，使之真正發(fā)揮成功索賠的依據(jù)。

4.1 主動(dòng)配合，及時(shí)固定工作成果

施工總承包企業(yè)積極主動(dòng)配合設(shè)計(jì)完成設(shè)計(jì)變更圖的編制。在分部分項(xiàng)工作完成之后，做到對(duì)工作成果讓發(fā)包人以書面形式予以確認(rèn)。及時(shí)根據(jù)設(shè)計(jì)變更進(jìn)行竣工圖的繪制，明確簽證事項(xiàng)、實(shí)際發(fā)生的工程量、完成時(shí)間、部位、依據(jù)的圖紙、洽商工程的增減量、所需建材數(shù)量等，以固定工作成果。

4.2 過程控制，及時(shí)收集資料及有利證據(jù)

在施工過程中及時(shí)做好隱蔽驗(yàn)收記錄，明確發(fā)生設(shè)計(jì)變更、簽證的界定，并及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄。施工總承包企業(yè)做到保存好所有的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、工程驗(yàn)收資料、往來函件、會(huì)議紀(jì)要、形象進(jìn)度、材料價(jià)差、政策性調(diào)價(jià)等結(jié)算的編制依據(jù)。

4.3 依法合規(guī)，加強(qiáng)分包合同管理

施工總承包企業(yè)在選擇合適的分包商之后，明確分包范圍和分包行為，除合同條款上約定的索賠內(nèi)容外，還需對(duì)施工過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并采取有效的措施加以預(yù)防。在合同執(zhí)行過程中，跟蹤分包合同條款的執(zhí)行情況，并納入預(yù)警監(jiān)管體系中，及時(shí)對(duì)分包違反合同行為做出正確的反應(yīng)。

結(jié)語(yǔ)：

綜上所述，工程索賠廣泛存在于工程管理中，處理索賠施工總承包企業(yè)應(yīng)從項(xiàng)目整體角度出發(fā)，達(dá)到成本、質(zhì)量、工期三者的平衡，同時(shí)應(yīng)注意風(fēng)險(xiǎn)的控制及轉(zhuǎn)移，減少不利因素，確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。做好相應(yīng)的索賠管理工作，進(jìn)而促進(jìn)施工總承包企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。