核電建設工程索賠管理方法研究

文/戴成昕、王志堅 中國核電工程有限公司 北京 100840

1、引言

索賠是指在合同履行過程中，合同當事人未能按合同約定履行合同義務，或合同中約定的其他原因，造成對方工期延誤或經濟損失時，按合同約定損失方向對方要求補償的經濟行為。本質上，索賠也是合同雙方在經濟利益上的矛盾體現，承包人希望在按照合同規定完成工程的同時，獲得最大的利潤，而發包人則希望以最少的資金及最短的工期獲得滿足質量要求的工程。在核電建設市場，部分核電建設工程的承包人總結和積累了豐富的項目管理經驗，索賠也已經成為其獲取利潤的重要手段，承包人對索賠管理非常重視，且常配備專門的施工索賠人員。而發包人大多未配備專業的索賠管理人員，且從事工程項目管理的人員大多實踐經驗較少，索賠專業知識不足，缺少索賠管理的意識和預防索賠發生的策略。故對索賠管理方法進行研究對于發包人來說非常必要且具有積極的意義。

2、產生承包人索賠的原因

產生承包人索賠的原因很多，在合同簽訂前，部分核電建設的潛在承包人為了進入快速發展的核電市場、培養隊伍、提升自身核電建設的競爭力、強化企業的長遠發展，常采用低報價高索賠的策略中標，即在保證發包人技術質量要求的前提下以低于標底的價格中標，在合同執行期間則發掘并抓住發包人在技術、管理等諸多方面的失誤提出增加費用或延長工期的要求，從而來達成目標利潤，以使自己既能拿到工程，又可避免虧損。

合同執行期間，產生承包人索賠的主要原因主要有以下情況：

1)發包人的違約，例如發包人未能按合同約定支付合同價款；發包人提供的材料、工程設備的規格、數量或質量不符合合同約定，或交貨地點變更等；因發包人違反合同約定造成暫停施工的；發包人無正當理由沒有在約定期限內發出復工指示，導致承包人無法復工的；發包人明確表示或者以其行為表明不履行合同主要義務的；

2)發包人的指令對承包人造成損失，如因發包人的設計變更及工作指令對承包人造成返工、窩工、趕工等損失。

3)不可預見因素的發生，如不利的物質條件、異常惡劣的氣候條件、不可抗力事件等。

4)因發包人原因造成的合同的終止與解除等。

3、索賠的處理及預防

發包人在合同簽訂前，應維護公司利益，設定維護公司權益的合同條款，簽訂無歧義的合同。在承包人報價階段，許多有經驗的承包人會采用不平衡報價策略，發包人應盡量降低其發生的可能性，在2013版清單計價規范和合同下嚴格把關審核，盡可能防范或減少這些因素引起的索賠，提高投資效益，降低工程造價。

對于已進入執行階段的合同，為防止索賠的發生和減少損失，發包人應認真履行合同，防止自己違約；發包人如發現自己違約，應及時設法補救，以減少損失。發包人在收到承包人的索賠通知后應及時審核并書面回文、做好記錄；對于潛在的索賠事件（如：圖紙不能按時提交、場地不能按時移交、進度的變更、設計的重大修改及合同范圍的變化等），相關責任部門應及時預警或發現后應及時通知合同部門，以便根據合同進行協調；在索賠事件發生或延續時，合同管理部門應組織編制索賠狀態報告并抄送相關各部門，供相關各部門隨時了解和掌握索賠的有關處理情況；在對承包人索賠事件的處理過程中，發包人合同管理部門應及時總結索賠處理的經驗，并與相關各部門溝通，以達到提高索賠管理水平，保護公司利益的目的。

發包人在合同執行過程中應做好各項記錄，發現對方的不足，作為索賠談判的平衡條件，而發包人在合同執行期間經常疏于記錄。如核電工程中經常產生巨額費用的趕窩工索賠費用，在審核過程中往往由于缺乏實際產生數據的記錄，如人工投入數量，投入時間等，從而導致最終費用無法計算。承包人不愿意配合提供實際投入的人工材料，發包人沒有監管的具體數據，最終往往采用雙方高層領導根據各方測算的自認為合理的數據協商來確定金額，這種方式不應成為一種常態化的現象，如果能在工作層根據可靠的實際投入數據計算出合理的金額，勢必會更符合公司的利益和發展。

發包人除了被動性地處理承包人索賠，還應在工程項目的實施過程中充分收集索賠信息，識別潛在的索賠機會，一旦發現合適的索賠契機應采用進攻性的索賠策略，主動向承包人提出索賠要求。從目前的核電工程索賠案例中可以看出，承包人索賠占據絕大比例，發包人索賠數量極少，這一方面與發包人在工程項目管理過程中疏于記錄，管理粗放相關，另一方面發包人也缺乏適當的激勵政策刺激員工主動提出發包人索賠，相比而言，部分核電工程的承包人不但配備了專職的索賠管理人員，還具有較為完備的激勵政策，索賠的管理工作更為精細和專業。

總結：

核電建安工程合同中索賠費用通常占據較高比例，為降低工程造價，合理控制索賠費用具有重要的意義。發包人相關管理人員應提高自身的專業知識，在合同簽訂前詳細審核承包人報價策略，盡量減少承包人因為不平衡報價等所帶來的索賠機會；在合同執行期間要精細化管理，完善現場的見證監督程序，保留相對完備的記錄文件，尤其要加強趕窩工期間的管理工作，此外為提高索賠談判的平衡條件，發包人應制定完善的激勵政策促使員工積極主動地發現對承包人的索賠事件，扭轉索賠事件處理過程中的被動局面。