西藏科技計劃項目第三方服務機構管理體系建設

李海威 肖亞納 林珠 羅松拉姆

（1.林芝市科技開發交流服務中心，西藏 林芝 860000；2.廣東省科技基礎條件平臺中心，廣東 廣州 510000；3.西藏自然科學博物館，西藏 拉薩 850000）

關鍵字：科技計劃項目 第三方服務機構 管理體系

2014年底，國務院印發了《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發〔2014〕64號），指出政府不再直接管理具體項目，而是通過公開統一的國家科技管理平臺宏觀統籌，委托專業機構負責受理項目申請、組織項目評審立項、過程管理和驗收[2]。因此，第三方服務機構可有效地補充管理資源的不足[3]，對正在實施的項目進行監督,對項目承擔者進行監督和咨詢。

1 調研方法與過程

西藏自治區在科技計劃項目立項引入中介服務機構，并通過第三方在項目實施過程中對科技計劃項目進行監管，但在相應的管理機制建設上，仍亟需完善，論文采用問卷調查方法、文獻分析和訪談等方式，對西藏自治區科技計劃項目的第三方服務機構進行調查研究，分別設計了針對科技主管部門和項目承擔單位的問卷，摸清被調研對象對自治區科技計劃管理與第三方服務的現狀、優勢及存在問題等。

面向西藏自治區各科技管理部門及項目承擔單位的科研項目負責人、主要參與人員等開展調研，共發放問卷140份，回收有效問卷120份，有效問卷回收率為85.71%.被調研對象中，科技管理部門有近70%以上的人員都有三年以上科研管理經驗；項目承擔單位中有近55%的人員作為項目負責人主持過科技項目，約97%的人員參與過科技項目，可見被調研對象項目經驗較為豐富，對自治區科技計劃項目管理的情況比較了解。

2 西藏科技計劃項目管理現狀

2.1 科技項目管理制度方面

2008年，自治區出臺了《科技計劃項目管理暫行辦法》。該辦法主要適用于以自治區財政投入為主的各類自治區科技計劃的項目立項、實施管理項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。有35%的被調查者認為該辦法符合現行需求，可以繼續遵照執行；31%的被調查者認為該辦法中的部分條款已不適用現行需求，需進行修訂；另有34%的被調查者對該辦法不夠了解。結果表明，自治區科技主管部門應考慮該辦法的實效性和適用性，同時應加大對科技項目管理制度的宣講培訓，增強項目承擔單位對科技項目管理的重視程度。

此外，自治區還出臺了《關于完善和落實自治區財政科研項目資金管理等政策的實施意見》等一系列實施細則，作為管理辦法的細化補充，被調研對象普遍認為在科研信用、第三方科技管理機構、立項、績效和經費管理等方面，需要進一步出臺或修訂管理辦法細則。

2.2 過程管理方面

2.2.1 指南編制。對指南編制工作的調查表明：59.14%的被調查者認為自治區科技計劃項目的指南編制工作能兼顧適用性與前瞻性，指南編制能有效支持區域特色發展；51.67%的被調查者認為自治區科技計劃項目的指南發布時間不夠固定，沒有預留充足的申報時間；

2.2.2 績效評估。績效評估工作的調查表明，有82.2%的被調查者表示所參與的項目中進行過績效評價，17.8%的被調查者表示沒有進行或不了解項目績效評價。

2.2.3 驗收評審方面。對驗收評審工作的調查表明，47.73%的被調查者表示所接觸的項目都能按期驗收，18.52%的被調查者所接觸的項目經常發生逾期或無法驗收的情況，33.75%的被調查者表示所接觸項目中偶爾發生過逾期或無法驗收的情況。

對已驗收項目結果進行調研發現，已驗收項目的通過率達到94.31%，且項目驗收不通過的原因相對集中，未完成合同任務目標或是驗收材料不完備，無法證明實現合同任務目標成為最主要原因；此外，項目經費管理不規范也是導致驗收不通過的一個重要原因。

2.2.4 成果轉化方面。對目前自治區在科技成果轉化方面的情況進行調研，結果表明：31.88%的被調查者認為自治區在成果轉化方面，能鼓勵科研院所、高校與行業企業開展產學研合作；30%的被調查者認為科技成果轉移轉化配套政策有待進一步完善。

對自治區科技管理現狀調研結果表明，科技成果轉化困難成為了自治區科技項目管理各環節中最突出的問題。雖然自治區已經出臺了科技成果轉化的相關政策辦法，但在實際操作中，科技成果轉化如何落地，成為了科研人員訴求最多的難題。問題集中在科技成果轉移轉化配套政策不夠完善、成果轉移轉化渠道不夠優化等方面。

2.3 信息化建設

2016年，自治區建設了科技項目管理信息平臺，該平臺實現了科技項目網上申報、網上評審等業務功能。同時，組建了科技項目管理咨詢專家庫，專家成員涵蓋了自治區內外，人數達到7000余人。對自治區科技項目管理信息平臺的應用情況也進行了調研，結果表明80.5%的被調查者對平臺的應用比較滿意。在對平臺的改進意見中，被調查者對平臺性能、項目過程留痕等方面提出了更高要求。

通過對科技項目管理信息平臺的應用情況調研表明，大部分被調查者對平臺的應用比較滿意，但在平臺性能優化、項目過程留痕等方面提出了更高要求。

3 第三方服務機構現狀

3.1 第三方科技服務機構的遴選方式

近年來，在自治區政府的大力扶持下，自治區內各類第三方服務機構也如雨后春筍般快速發展，機構數量不斷增加，服務能力穩步提高，為科技管理服務打下了良好的基礎[4]。調研中，了解第三方服務機構的現狀也是重要任務目標之一。調研發現，2018年自治區主要的第三方服務機構以科技管理部門下屬的事業單位為主，占61%；其次為科技服務型企業，占31.6%；另外相關行業協會約占7.4%.

在對第三方科技服務機構的遴選方式進行調研后發現，自治區的第三方科技服務業務以管理部門直接委托為主，占72.3%.結果表明，2018年自治區的第三方服務機構尚未能形成有效的市場化競爭。

3.2 第三方科技服務管理方面

2018年自治區的第三方科技服務機構在項目評審、驗收、績效評價等過程管理方面參與程度較高；而在科技咨詢，科技成果轉化、技術交易等方面，雖然在自治區政府引導下已經初見成效，比如2010年自治區科技創業服務中心被認定為國家級科技企業孵化器，西藏（成都）科技孵化器共享實驗室建成，自治區科技創新園區基礎設施建設項目的批準立項等，引導和培育了一批以促進科技成果轉化、培育高新技術企業和企業家為宗旨的科技中介服務機構，提供了研發運營場地，開展了政策、投融資、項目申報、市場推廣及法律等方面的咨詢服務，但由于成果轉化市場需求較大，被調研者認為仍需加大在科技成果轉化、科技咨詢方面的第三方服務投入力度。

在第三方科技服務管理方面，調研結果表明，自治區第三方科技服務行業蓬勃發展的同時，但仍存在著管理制度的欠缺、定位不明確，缺乏高素質人才、市場意識和競爭意識薄弱等不足。

4 管理體系建設的思考

由于還沒有成熟的第三方科技服務機構市場，因此，推行第三方服務機構是一個分階段發展、不斷推進的過程。在這個過程中，政府科技管理部門也有必要采取一系列的保障措施，完善科技計劃項目管理，推動第三方服務機構的良性發展。

4.1 重視管理過程，規范管理流程

科技計劃項目重立項、輕管理、輕驗收向來是科技計劃項目管理中普遍存在的問題，科技主管部門應廣泛調研和征求科研單位及人員的意見，重視項目驗收指標的科學設計以及對項目成效的大力挖掘，并加大對項目各主體在驗收環節的約束力度；此外，應重視流程規范化、標準化，可針對不同對象分別編制專家守則、驗收人員工作手冊、驗收組織工作指引等一系列管理類文件，對驗收過程的每個環節的要求進行細化，進一步規范項目驗收的工作程序和操作辦法。

4.2 做好第三方科技服務機構的制度與標準建設

政府科技管理部門在轉變職能，逐步退出對科技計劃項目的全方位管理的同時，也要出臺第三方服務機構的相關管理和實施辦法，逐步完善第三方科技管理制度，明確政府和第三方機構的職責，做好方向性的調控工作。為解決在科技計劃項目第三方服務過程中缺少可參考的行業標準，存在的服務方式和流程不統一，項目管理質量參差不齊等問題，可制訂科技計劃項目服務規范，從科技項目評審服務機構、專家要求、驗收服務方式及流程、質量保證措施等方面進行統一標準，促進科技項目服務的規范性、統一性。

4.3 培養一批專業的第三方服務機構

制定第三方服務機構的相關扶持政策，建立健全第三方服務機構的市場信譽機制，大力扶持第三方服務機構的發展，培育一批服務專業化、發展規模化、運行規范化的科技中介機構，全面提高第三方機構的服務能力，滿足科技計劃項目管理的服務需求，促進第三方服務機構市場的良性發展。

第三方服務機構要發揮良好的作用，必須要擁有一支具有廣博的知識結構以及對科技發展趨勢有敏銳洞察力的人才隊伍，科技管理部門應注意指導第三方服務機構培養高素質的復合型人才，重視組建科技管理、科技咨詢、科技服務、技術研發、項目管理、科技培訓等方面的專業技術隊伍。此外，結合當前科技成果轉化難題，注重培養一批高水平的科技成果評估、科技金融投資、知識產權保護、檢驗檢測等專業化科技服務機構，利用第三方科技服務機構對科技成果進行有效的組織和孵化。

4.4 正確處理規劃與項目執行之間的銜接

政府科技管理部門加強對全省產業發展前景和相關技術需求的戰略研究，嚴格把握重點發展領域的遴選，并對第三方項目管理機構開展引導，在工作中加強溝通協調，對科研成果進行客觀有效的控制，確保項目實施確實能夠反映地區的戰略部署。

4.5 加大對科技管理的信息化建設投入

隨著科技項目的逐年增多，原有的人工管理模式的弊端不斷暴露，為進一步提高工作效率，科技項目管理應優化驗收工具，逐步替代繁瑣的人工處理操作，通過利用移動終端、視頻會議等方式來實現移動驗收、遠程驗收，有助于大大降低人工成本，提高驗收效率。同時，第三方服務機構在進行科技計劃項目管理的過程中還應做好驗收痕跡管理，保障驗收工作公開透明、有據可查。

5 結論

文章對西藏自治區科技計劃項目管理及第三方服務管理現狀進行調查研究，在科技項目管理制度、過程管理、信息化建設方面進行了歸納總結，并重點研究第三方服務機構現狀，針對調研結果和實際需求，進行第三方管理體系建設的思考，重點在規范管理流程、制度與標準建設、培養專業化機構、規劃與項目銜接和信息化建設等方面均提出有效建議，有助于建設完善的第三方服務管理體系。