企業管理中法律風險問題研究

姜紅艷

（山西德源人力資源管理有限公司， 山西 太原 030009）

引言

杰克·韋爾奇曾說過：“法律風險是一種商業風險，商業管理人員的責任像管理企業商業經營其他風險一樣管理法律風險”。現今，商事法律法規規范著企業的經營管理，企業必須不斷研究法律環境對經營管理所帶來的變化和影響，才能將法律對企業的要求和賦予的權利，貫穿到企業管理之中，力爭將法律風險降低，將企業應得的權利用到最好。作為企業，只有全面研究管理中的法律問題，才能全面地防控法律風險。如何做到積極的事前防控，而不僅僅是被動的補救，構建法律風險防范機制對于加強企業管理具有重要的意義[1]。

1 企業管理中法律風險基本理論

2006年6月6日，國務院國有資產監督管理委員會印發《中央企業全面風險管理指引》，指引文件從戰略、財務、市場、運營和法律等方面劃分企業風險，要求企業在法律風險方面要廣泛收集國內外企業忽略法律因素遭受損失的案例、相關政治和法律環境及新法律法規等與企業相關內容。而根據指引文件可知，企業的法律風險也就是企業怠于履行法律義務，故意規避法律的監管，導致企業在經營過程中違反政策或法律法規，必須承擔相關法律責任，遭受直接或間接經濟損失的風險。

2 導致企業管理中法律風險的因素

2.1 政策風險

在市場經濟下，政府往往會通過強有力的政策性規定、市場機制、效益機制實現對商業領域的調節與引導。因為政策的不穩定性，對政策依賴性較強的企業的經營風險會大大增加。如2018年6月份，美國政府對從我國進口約500億美元商品加征關稅，導致我國相關行業的企業和近百家上市公司受到了較大的沖擊。

2.2 新法規風險

法律具有滯后性，往往在一個商業行為發生后，立法者才會根據這一行為進行立法約束。若企業在經營過程怠于行使法律審查就會面臨這類風險。如我國勞務派遣這一用工形式自20世紀七八十年代便出現，90年代便大量推進適用，我國《勞務派遣暫行規定》于2014年3月1日施行，其中關于用工單位勞務派遣用工量不得超過用工總量的10%的新規定，便是涉及勞務派遣用工的企業需要關注的新法律法規。

2.3 內控法律風險

所謂內控法律風險，即企業職工違反相關規定，造成企業損失的一種風險。而人員的良好管理可以幫助企業的穩定發展。內控法律風險一般表現在以下方面：員工利用本企業商業秘密牟利、員工非法侵占公司財產、員工濫用職權損害公司利益等等。

2.4 合同法律風險

合同法所規范的契約關系是開展經濟活動的主要載體。在企業法律風險中合同風險是主要的風險。合同風險會出現在企業任何一個項目，從談判到履行完成。合同法律風險主要表現在：合同主體不適格、內容約定不明、合同解除和違約責任風險、法律語言偏差等。合同法律風險往往為給企業帶來訴訟風險[2]。

2.5 訴訟法律風險

任何一個合同主體都要面臨民事訴訟的風險，而大部分訴訟風險是由合同法律風險所帶來的。而此處企業的訴訟法律風險更多的是指企業面臨訴訟后，采取積極的方式避免損失的擴大。

2.6 知識產權法律風險

作為全國首批三家知識產權法院之一的廣州知識產權法院，自2014年起共受理28 352件知識產權案件。其中，僅2018年1月1日—11月30日接受案件共3 320件，案件標的總額達10.77億元。隨著知識產權糾紛案件數量的增長，說明了市場對于知識產權相關利益的爭奪日漸激烈。因此，企業在經營活動中除了依法保護自身的知識產權，還要避免侵犯他人的知識產權。

3 企業管理中法律風險防范機制

3.1 構建現代企業治理制度

良好的企業治理結構，能夠降低企業經營過程中各種風險的發生。現今世界公司治理模式主要有二大類，即市場導向模式和銀行控制模式。隨著世界經濟一體化進程的加快，目前這兩種模式也趨于相同。而我國企業在對外發展中也積極吸納在公司治理可取的經驗進行了改革。我國現有股權結構有三種情況：首先是股權高度分散，基本分離了企業的經營權和所有權；其次是股權高度集中，大股東具有企業的絕對控制權；最后一種是處于上述兩種之間的股權相對集中，由相對控股股東和其他大股東擁有公司股份，這種治理結構一般為上市公司。一個企業的長久發展取決于其自身治理的好壞，充分發揮公司的治理機制作用必須對公司的股權結構進行科學合理的設計。在實際的治理過程中，構建什么樣的股權結構取決于企業的行業特征，在股權設計中應綜合分析企業的股東人數、持股份額、股權變動及股東類型等要素[3-6]。

公司若想長遠發展，制定平衡并保護各方利益的制度尤為關鍵。合理的股權結構必須以民主決策和監督為核心，是現今公司治理的核心。而其中股權的相對集中是必要的，一方面利于提高公司決策的制訂和執行的效率；另一方面，在一定程度上可有效地監督和限制小股東和管理人員。當然，公司也需有大股東的監督機制。

3.2 構建企業法律風險監管機制

企業可根據自身情況，設立法律風險監管機制。法律風險機制的構建應包括以下方面：一是設立公司法律風險決策機構和審批機構，對企業重大事務做出審核、批準；二是設立重大事務處理機構；三是建立公司聘用法律顧問制度。在這監管機制中，需要有公司決策機構、法律事務負責人和外聘法律顧問人員，并對公司決策機構負責人負責。

3.3 構建企業合同管理制度

合同是現實經濟生活中最基本、最常見、也是最重要的交易形式。企業合同是處理民商事相互關系的重要法律依據，也是產生糾紛的根源。合同風險管控是企業法律事務的重中之重，構建完善的企業合同防范制度體系至關重要，在推動合同管理的標準化與規范化的同時，要制定適宜的合同工作管理制度。工作管理制度中應包括合同專用章的使用、合同文本、合同檔案等合同相關事項；合同的擬寫、審核、簽訂與履行等內容。與此同時，企業應當構建法律承辦部門來主導合同事務，嚴格按照合同管理制度執行，其他部門予以配合、協助完成。

3.4 加強企業人員法律意識

任何企業都是由“人”組成的，企業的生產靠“人”、經營管理靠“人”，而有一定法律知識水平的“人”更是企業所必需的。提高企業人員法律意識，主要包括人員風險意識、責任意識和制度意識。通過提高法律意識，使企業人員明確權利和義務、明確自身責任，從而減少企業內部矛盾，使得企業內部能夠在法律的約束下有序開展工作，避免不必要的糾紛和矛盾，從而提高企業運行效率。

3.5 完善人力資源風險防范機制

企業在用工手續辦理、勞動合同管理、員工工資的發放、人員離職的處理和員工違規責任的追究等事項應予以合理合法地引導和規范。建立健全人力資源風險防范機制中，應保證以下方面：第一是做好離職人員相關工作，針對不同情況的離職人員采取相應的管理措施，因欠規范和合法導致員工離職產生勞動爭議和不必要糾紛的，對企業和個人都不利。其次是對于涉密崗位人員的管理，包括其入、離職法律文書的約定，離職就工資、補償金額的確定等情況的管理。最后，要處理好勞動仲裁案件，辦理仲裁案件制度構建，能加強對違規員工的管控，利于維護公司的合法權益。

3.6 完善企業訴訟管理

訴訟案件都是由糾紛開始的，糾紛解決過程中要注意書面文書往來，盡量由法律事務機構處理，重大糾紛案件要盡早介入。重大案件可成立專案小組，由該小組負責溝通協調，案件處理完后，整理材料，做好訴訟檔案管理，可在企業范圍內警示、培訓，避免同類案件再次發生[7]。

4 結語

自十八大以來，我國不斷加強推進經濟建設領域上法治的廣度和深度。企業作為經濟發展的主力軍，法律風險貫穿其始終。預防和減少法律風險的發生需要從法律風險監管、企業治理結構、企業合同管理、員工法律意識、糾紛和訴訟的處理等多方面進行完善和管控，這樣才能為企業的發展提供夯實的基礎。