光伏發(fā)電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)

譚鵬飛

摘 要 近年來，迅速發(fā)展的分布式光伏發(fā)電是一種新型的、具有廣闊發(fā)展前景的發(fā)電和能源綜合利用方式，但風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制尚不成熟。江西核電通過對(duì)光伏發(fā)電項(xiàng)目探索實(shí)施各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)控，以點(diǎn)帶面，以期實(shí)現(xiàn)高效的風(fēng)險(xiǎn)管理。

關(guān)鍵詞 光伏發(fā)電 風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制

一、工作概述

2017年，江西核電積極開拓光伏等潛在資源，初步形成了開發(fā)性保護(hù)核電廠址，以新能源發(fā)展助推核電發(fā)展戰(zhàn)略的新布局。分布式光伏發(fā)電是一種新型的、具有廣闊發(fā)展前景的發(fā)電和能源綜合利用方式，投資回報(bào)率較高，一次性投資，可長期受益。另外，分布式光伏電站每發(fā)電1千瓦時(shí)，相當(dāng)于節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)煤0.4千克，減排二氧化碳0.947千克，具有明顯的節(jié)能減排效果。近年來，光伏發(fā)電項(xiàng)目迅速發(fā)展，但與之配套的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、法律制度等尚未完善，尤其是風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制還不成熟。為防范光伏發(fā)電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)尤其是相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)，保障其快速高效安全發(fā)展，江西核電做了大量工作和有益的探索，取得了一定的成效。

二、做法與措施

（一）領(lǐng)導(dǎo)高度重視，堅(jiān)強(qiáng)組織保障

公司總經(jīng)理兼黨委書記高度重視，把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范置于項(xiàng)目管控的基礎(chǔ)地位，作為“一把手工程”來抓，認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)企業(yè)法治建設(shè)的文件精神，積極推進(jìn)企業(yè)法律及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè);親自參與風(fēng)險(xiǎn)組織管理職責(zé)與制度體系的建立，成為光伏發(fā)電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的堅(jiān)強(qiáng)動(dòng)力。公司監(jiān)察審計(jì)部作為風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門，以法律風(fēng)險(xiǎn)防范為重點(diǎn)，組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)建相關(guān)工作方案，完善相關(guān)程序制度，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，切實(shí)將法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作貫穿于光伏項(xiàng)目管理全過程，使風(fēng)險(xiǎn)管理流程成為項(xiàng)目發(fā)展與公司管理必經(jīng)的、不可跨越的程序。

（二）開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，夯實(shí)管控基礎(chǔ)

第一，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)防范和管控工作的首要任務(wù)和根本要求是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。歸口部門作為牽頭部門，編制整體方案，組織相關(guān)職能部門對(duì)招投標(biāo)、合同、設(shè)計(jì)管理、施工管理等分類梳理識(shí)別光伏發(fā)電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貫穿于整個(gè)光伏項(xiàng)目發(fā)展的過程，有序和有效推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分類建立不同階段的風(fēng)險(xiǎn)要素體系。

第二，風(fēng)險(xiǎn)管控。針對(duì)識(shí)別出的不同類別風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)部門制定并采取針對(duì)性的措施進(jìn)行防范和管控。一方面防范和管控不同階段的風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)關(guān)注招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理、設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理、施工階段（安全質(zhì)量和進(jìn)度）風(fēng)險(xiǎn)管理。另一方面，對(duì)不同措施的風(fēng)險(xiǎn)管理。重點(diǎn)關(guān)注組織措施風(fēng)險(xiǎn)管理、安全措施風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)措施風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)濟(jì)措施風(fēng)險(xiǎn)管理。

（三）法律盡職調(diào)查，有效預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)

針對(duì)修水光伏項(xiàng)目開發(fā)、都昌光伏收購項(xiàng)目前，委托公司外聘律師事務(wù)所，對(duì)該項(xiàng)目單位的法律主體資格、歷史沿革、存續(xù)狀況、股東狀態(tài)、房產(chǎn)狀況、土地狀況、涉訴情況、征信情況、重大交易等進(jìn)行了法律盡職調(diào)查，并形成出具了法律盡職調(diào)查報(bào)告。外部法律顧問在盡職調(diào)查報(bào)告的基礎(chǔ)上，提供了相關(guān)法律分析意見，為公司進(jìn)行相關(guān)股權(quán)收購提供了有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和分析，較好地防范了項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)。

（四）全員普及培訓(xùn)，筑牢認(rèn)識(shí)基石

強(qiáng)化全員相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，筑牢風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)基石。制定以公司領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通員工、法律兼職從業(yè)人員為學(xué)習(xí)主體的學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)，制定專門的培訓(xùn)計(jì)劃，充分利用內(nèi)外部資源，利用微信等平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)法律學(xué)習(xí)與宣傳的經(jīng)常化、多樣化、制度化，大力開展法律相關(guān)人員和相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，普及開展光伏發(fā)電專業(yè)知識(shí)、涉稅知識(shí)等專題培訓(xùn)。2017年公司專業(yè)技術(shù)人員累計(jì)培訓(xùn)2915人/課時(shí)（人均83課時(shí)），管理人員累計(jì)培訓(xùn)2357人/課時(shí)（人均71課時(shí)）。全員法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)普遍增強(qiáng)。

三、亮點(diǎn)與創(chuàng)新

第一，在風(fēng)險(xiǎn)防范上，實(shí)現(xiàn)了由事后管控向事前和事中管控的轉(zhuǎn)變。通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定，真正實(shí)現(xiàn)了風(fēng)控管理的全方位落地，形成了有效的事前預(yù)警、事中管控、事后總結(jié)提高的長效管理機(jī)制。

第二，在管理體系上實(shí)現(xiàn)了由單一管理部門向相關(guān)管理部門聯(lián)動(dòng)管理、全員參與的轉(zhuǎn)變。結(jié)合公司現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)和光伏項(xiàng)目發(fā)展特點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)措施制定環(huán)節(jié)、風(fēng)控措施實(shí)施階段，以前單一的風(fēng)控管理部門監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)專業(yè)方案編制和牽頭組織、指導(dǎo)、服務(wù)、評(píng)價(jià)工作，工程等部門具體負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控具體實(shí)施工作，全員參與，真正建立了風(fēng)險(xiǎn)管理大體系。

第三，開展法律盡職調(diào)查，以點(diǎn)帶面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。在項(xiàng)目開發(fā)過程中，以點(diǎn)帶面，以重點(diǎn)項(xiàng)目或典型項(xiàng)目為突破口，委托專業(yè)的律師事務(wù)所開展法律盡職調(diào)查，全面分析相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于項(xiàng)目多點(diǎn)開發(fā)和推進(jìn)具有非常重要的借鑒意義，提高了管理效率和效果。

四、成效與經(jīng)驗(yàn)

在風(fēng)險(xiǎn)防范和管控機(jī)制建設(shè)方面，大力加強(qiáng)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制與體系建設(shè)，從組織保障、規(guī)章制度、管理流程梳理、人員培訓(xùn)四大方面入手，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)現(xiàn)了七大轉(zhuǎn)變，由單一管理型到全面管理型、由專業(yè)人員型向全員參與型、事后救濟(jì)型向事先預(yù)防、過程管控型轉(zhuǎn)變，由被動(dòng)應(yīng)對(duì)型向積極主動(dòng)型轉(zhuǎn)變，由參與輔助型向主導(dǎo)把關(guān)型轉(zhuǎn)變，由具體事務(wù)型向制度功能型轉(zhuǎn)變，并以法律風(fēng)險(xiǎn)防范為重點(diǎn)構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有力保障和助推了光伏項(xiàng)目的健康開發(fā)與發(fā)展。

在光伏項(xiàng)目發(fā)展方面，2017年取得17.6MW競(jìng)爭(zhēng)性配置建設(shè)規(guī)模和0.88元上網(wǎng)電價(jià)，高效落實(shí)項(xiàng)目行政許可和工程準(zhǔn)備，嚴(yán)抓安全、質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)控制，主動(dòng)溝通政府部門和電網(wǎng)公司，經(jīng)過83天連續(xù)奮戰(zhàn)，彭澤光伏保安電站6月10日實(shí)現(xiàn)首次并網(wǎng)，6月19日實(shí)現(xiàn)全容量并網(wǎng)，完成“6.30”之前投產(chǎn)摸高任務(wù)。2017年，光伏保安電站運(yùn)行安全穩(wěn)定，累計(jì)發(fā)電量1274萬千瓦時(shí)，實(shí)現(xiàn)凈利潤179萬元，圓滿完成上級(jí)單位下達(dá)的經(jīng)營目標(biāo)。

（作者單位為江西核電有限公司）