創新使命行動與中國應對策略

孟翔宇+顧阿倫+周劍+劉濱+陳文穎

摘 要：“創新使命”是為促進全球清潔能源革命而成立的國家間的合作行動。本文在對“創新使命”發展、構成、原則、各國現狀進行介紹的基礎上，探討了中國加入創新使命應秉持的方針和政策，指出中國積極加入創新使命行動、大力推進國內清潔能源技研發，既是構建國內低碳能源體系重要的抓手，也是參與全球應對氣候變化與環境治理的重要步驟。

關鍵詞：創新使命 清潔能源技術 研發投入

在2015年11月30日于法國巴黎召開的聯合國氣候變化大會（COP21）上，包括中國、印度、美國、印度尼西亞和巴西在內的20個國家的領導發起了“創新使命”（Mission Innovation）2017年6月8日“創新使命”成員國包括22個國家（澳大利亞、巴西、加拿大、智利、中國、丹麥、法國、德國、印度、印度尼西亞、意大利、日本、墨西哥、挪威、韓國、沙特阿拉伯、荷蘭、芬蘭、瑞典、阿聯酋、英國、美國）和歐洲委員會（代表歐盟）。詳情參見http：//mission-innovationnet/countries/，“創新使命”是為促進全球清潔能源革命而成立的國家間的合作行動，各參與國政府承諾在未來五年內將清潔能源領域科技的研究和開發經費翻一番，計劃將每年投資200億美元加強基礎研究，新投資將聚焦于清潔能源技術創新及轉移方面，其目的在于使得清潔能源可以具備廣泛的可接受性，并適用于世界各國不同的能源及市場條件，從而探索全球各國通往低碳時代的希望之路。在2017年6月8日于北京召開的“創新使命”第二次部長級會議上，各成員國重申了各自做出的承諾，支持并推動“創新使命”成員國家自主研發以及雙邊、區域和多邊之間的合作，加快清潔能源創新步伐，降低成本，使清潔能源能夠得到廣泛應用。中國是“創新使命”的發起國之一，推動清潔能源科技發展、加大低碳科技的推廣力度，既是中國轉變經濟增長模式，推動“低碳經濟”發展的需要，也是作為負責任大國在應對全球氣候變化方面應有的擔當。積極參與創新使命行動是實現上述目標的有效途徑，需要在對“創新使命”深入理解的基礎上探討中國的應對策略。

一、“創新使命”行動簡介

創新使命的目標是參與國在5年內清潔能源研發上的政府投入翻番，建立“科研—政府—企業—資本”之間的橋梁作用，加快清潔能源技術創新和轉化的速度。參與國的中心原則在于成員間的“信息共享”機制[1]，信息共享有利于提升成員間工作的透明性和整體性，能夠慮及廣泛的利益相關者，產生更多的合作機會，并能激發私人經營者的投資決策，成員國一致同意在2016年6月1日起共享以下信息：“創新使命”任務的基線數量、基線所包含的年份及年限、加倍投資的總量以及加倍投資的時間框架。基于透明性的需要，各成員國還同意提交一個關于本國清潔能源技術研發投資的描述性文件，包括基線內容和未來增長的內容。

為實現“創新使命”行動，各國都針對本國自身特點制定了重點行動指南和框架。而共同行動框架包括如下五個方面：

1投資加倍：在未來5年，每一個成員國將把政府對清潔能源技術研發方面的直接投資增加一倍以上。

2信息共享：各成員國將致力于制定和執行有效和富有彈性的信息共享機制。

3創新分析與路徑安排：各成員國將與現有的專家中心一起致力于創新技術分析及實現路徑研究。

4合作研究與能力建設：各成員國應致力于合作研究與能力建設。

5商業及投資參與：相關成員國抓住機遇鼓勵有投資意愿的商業單位及投資者參與清潔能源應用的相關工作。

二、結構及運作機制

“創新使命”成員包括22個贊同于2015年11月30日發出的《聯合聲明》的國家，和滿足如下條件的附加國家及區域經濟一體化組織[3]：

1贊同“創新使命”的可行性框架。

2具備清潔能源研發及加倍投資計劃的文件。

3有可證明的努力、行動以及能力去幫助加快清潔能源創新，并對“創新使命”的整體的全球性工作做出貢獻。

“創新使命”的指導委員會由一個可更替的、高效的、分散的、服務于不同領域的成員構成，該指導委員會任期為兩年，主要從如下幾個方面為行動提供高層次的戰略指導：

1培育并完善可行性框架。

2通過透明的方式向所有成員提出建議、形成共識。

3促進交流策略和擴大服務的實現，幫助實現項目和工程的進展，并保障“創新運動”能夠為所有成員提供最大價值。

4協助安排必須的基金以落實可行性框架的實施。

5如需要，創建子群體執行特定任務。

上述“創新使命”的整體結構設計已于2016年6月1日在美國加利福尼亞舊金山舉行的首屆創新使命部長級會議上獲得批準，此結構框架將執行5年，除非根據框架協議的規定，成員決定中止執行該框架協議。此可行性框架將根據成員決定進行修改或延長期限。

三、國際社會參加現狀

“創新使命”成員國的基線投資規模[4]比較如圖1所示：

圖1 “創新使命“成員國基線投資規模

在基線投資中，美國投資額最高，達到64億美元/年以上，其次為中國，達到38億美元/年。二者的總投資額占比總量的69%。目前創新使命提出了7項具有挑戰性的清潔能源技術領域[5]，各參與國在這七項技術中的不同作用如圖2所示：

圖2 國際社會對重點技術參與程度示意圖

國際社會對創新使命的參與有如下特征：

首先，參與“創新使命”行動的國家，都認為發展清潔能源技術是平衡本國經濟發展與環境保護的必要手段、是未來可持續發展的重要保障，是應對全球氣候變化所采取的必要措施。因此，各參與國家政府都對“創新使命”的意義和作用給予了充分肯定，并支持本國政府、研發機構、社會資本共同努力，推動在參與國內開展“創新使命”行動。endprint

其次，各參與國根據各自的自然環境條件、能源結構特點、經濟發展階段、技術儲備水平等，對“創新使命”具體行動的技術領域有不同側重，發達國家（包括歐洲發達國家及美國）、新興經濟體（中國、印度）等覆蓋面較為廣泛，能夠有較為完整的清潔能源計劃，而發展中國家則根據本國發展計劃專注于特定的（諸如太陽能、風能、水能、生物質能等）幾項領域。另外，在投資主體上，各參與國除了政府投資外，也特別強調引入社會資本進行開發。

第三，各參與國家由于經濟發展水平的不同，對創新使命的投資規模也不相同，以各國的投資基線來看，美國最高，2016年投資額達到64億美元，為最低投資國智利（投資4百萬美元）的1600倍。由于投資規模不同，導致對創新使命行動的參與程度也有所不同，但是各參與國都非常重視合作創新，贊成以“信息透明”機制為基本原則，通過公開相關投資計劃、技術發展狀況以及需求信息等，尋求各成員國之間的交流與合作機遇。

第四，各成員國由于發展階段不同，對進行“創新使命”的目的也不相同，發達國家的目的在于能源結構替代，通過發展清潔能源技術實現降低化石能耗消耗、降低全社會碳排放的目的。而發展中國家由于經濟發展水平不高，科技基礎薄弱，迫切需要發達國家進行相應的資金、技術援助。因此，進行“創新使命”行動目的在于通過引入先進清潔能源技術和資金夯實基礎，從而避免重復發達國家走過的高碳化發展道路，實現跨越式發展。

“創新使命”的設立，是國際社會共同應對氣候變化挑戰的一項共同行動，旨在通過國際協作的方式為參與各國找出清潔能源技術發展的方向和重點，解決各參與國關注的問題，推動世界走向低碳、綠色和可持續發展的道路前進。中國應積極利用“創新使命”的國際合作機遇，結合經濟發展模式轉型、產業結構及能源結構調整的內在需求，推動清潔能源科技的發展與普及。

四、中國面臨的挑戰

（一）盡管中國科研經費支持力度不斷在增加，但是相比發達國家來說，還具有一定的差距

清潔能源技術產業是資本密集型的產業，產業發展初期的高投入、高成本是制約其技術商業化和推廣應用的最大的障礙，這些清潔能源技術提供的產品與服務沒有達到物美價廉的水平，就不足以吸引更多企業和消費者，因此政府初期的研發投入與政策支持對于清潔能源技術的發展至關重要。我國從“十五”初期的研發投入1043億元，增加到“十二五”末期的14170億元，增長了13倍。2016年全社會研發投入達到15440億元，占GDP比重為21%，但是這與發達國家平均占比3%還有一定的差距。

（二）基礎科技研發投入的產出不能盡快盡早實現產業的轉化

科研成果能否轉換為實際生產力，是衡量一個國家或者是地區技術創新和科研發展水平的重要標志之一。發達國家約有80%—85%的科技成果及時應用于生產實際，英國、法國和德國轉化率也達到了50%—65%，而我國實際的科研成果的轉化率則低于40%，在生產中穩定使用且有一定規模的不足20%，最后形成產業的只有5%。

（三）為應對氣候變化和解決環境污染對清潔能源技術提出了新的要求，使得國內清潔能源技術的融合面臨巨大的挑戰

中國可再生能源技術的研發和利用在近幾年得到了一定的釋放，但是儲能技術發展的滯后和布局，使得清潔能源技術之間的融合受到了巨大的挑戰。提高我國可再生能源比例的巨大機會就在于如何解決清潔能源技術之間的融合，包括解決高比例可再生能源分布式并網和大規模外送技術、提升電網關鍵設備和系統的技術水平，在機械儲能、電化學儲能、儲熱等儲能技術上實現突破，實現可再生能源大規模、低成本、高效率的開發利用，支撐2020年非化石能源占比15%的戰略目標。

（四）中國企業在低碳經濟轉型時期的核心競爭力主要來自于技術創新和轉化

政府是低碳經濟轉型和清潔能源技術的推動者，在技術創新和研發方面具有不可替代的作用，但是企業才是清潔能源技術的投資和運營者，只有企業掌握了關鍵清潔能源技術，才能增強國家清潔能源技術的實力。我國具有完全自主知識產權的高溫氣冷堆是第四代先進核能系統，主要通過科技部國家重大科技專項的支持研究開發，目前已經突破了全部核心技術，并有多個世界首創，有望成為第四代先進先進核能系統的技術之一，這種技術的創新和轉化勢必提升企業的核心競爭力，打造中國未來清潔能源技術的全球領導力。

五、中國應對政策建議

參與“創新使命”行動的國家，都認為發展清潔能源技術是平衡本國經濟發展與環境保護的必要手段、是未來可持續發展的重要保障，是應對全球氣候變化所采取的必要措施。中國應當積極應對，在已有清潔能源科技發展成果的基礎上，確定重點，依托“一帶一路”帶來的國際合作機遇，提升中國低碳與可持續發展的科技實力。

（一）政府需要重視應對氣候變化科技工作，推進清潔能源技術的基礎科學研究和研發

國際經驗顯示，制定能夠反映技術成熟度的統一政策和市場框架，可以為清潔能源技術的研發提供一定的支持，政府的政策依然是激勵技術創新的關鍵，因此，政府需要重視應對氣候變化科技研發，應對氣候變化的技術創新領域需要建立科技重大專項一類的目標導向和工程化的部署，同時加大投入。這些復雜的技術創新的制度的改變必須由政府來主導，解決技術創新過程中出現的外部性和協調等問題，現代清潔能源技術的核心和共性的一些基礎科學研究與技術研發需要由政府目標導向的工程項目來實現，例如核能技術、空間技術和計算機技術等，這些基礎科學技術存在的巨大的商業風險不是以利潤最大化的企業所愿意和能夠承擔的。

（二）以政府基礎研發投入撬動企業和社會資金的技術研發和應用，打造我國企業在關鍵技術的全球競爭力

政府基礎研發投入可以作為一種政策工具緩解投資者對于

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大型能源技術投資的固有高金融風險和政策風險的擔憂。以政府的技術研發為依托，集中攻關前景廣闊的清潔能源技術，結合企業自身的發展定位，在清潔燃煤發電、高效太陽能、海上風電、能源互聯網等重點領域積極部署和落實國家重大能源技術依托項目和工程，引導建立多元化的投融資渠道，給予資金和政策的支持，助力我國企業在清潔能源技術及其關聯產業的全球競爭力，為企業發展和清潔經濟的增長創造機會。

（三）多層次、多渠道推進國際科技的合作與交流，發揮各種合作機制的作用

積極廣泛開展多層次、多渠道的合作與交流，加強與優勢國家和地區在先進核能、高效儲能、可再生能源消納技術、非常規油氣開發、碳捕獲與封存、非常規油氣開發等領域的合作。結合國內清潔能源發展戰略，促進國內外先進清潔能源技術和裝備的引進和吸收，不斷提升國內裝備的國產化水平。依托和利用“一帶一路”沿線國家和地區的技術優勢，開展高效和務實的清潔能源技術研發的合作，不斷提升我國在清潔能源技術研發的科技實力。

參考文獻：

[1]Information Sharing of Mission Innovation[EB/OL] http：//mission-innovationnet/about/information-sharing/，2017-06-08

[2]“ENABLING FRAMEWORK”FOR MISSION INNOVATION[EB/OL] http：//mission-innovationnet/wp-content/uploads/2016/06/MI-Enabling-Framework-1-June-2016pdf，2017-06-08

[3]Joint Launch Statement[EB/OL] http：//mission-innovationnet/joint-statement/，2017-06-08

[4]“BASELINE INVESTMENT FOR MISSION INNOVATION CLEAN ENERGYR&D”[EB/OL] http：//mission-innovationnet/wp-content/uploads/2016/06/MI-Country-Plans-and-Prioritiespdf，2017-06-08

[5]Mission Innovation Challenges： Progress and Highlights[EB/OL] http：//mission-innovationnet/wp-content/uploads/2017/06/Innovation-Challenges-Progress-and-Highlightspdf，2017-06-08

〔本文受國家自然科學基金委課題“國際氣候治理與合作機制”（項目編號：71690243）和科技部應急課題“科技發展引領應對氣候變化治理策略研究”資助。〕

〔孟翔宇，東莞深圳清華大學研究院創新中心，深圳清華大學研究院。顧阿倫（通訊作者），周劍，劉濱，陳文穎，清華大學能源環境經濟研究所。〕endprint