圖書館數字資源共建共享中的版權風險防范

邱奉捷 韓新月 陳瑜

摘 要 國內外多個數字圖書館共建共享項目在如火如荼地開展。論文針對集團采購、聯合開發、資源交換、數字文獻傳遞等數字資源共建共享的常規工作，具體分析其面臨的版權風險，提出風險防范措施，以期對數字資源共建共享版權管理工作的開展有所裨益。

關鍵詞 數字圖書館 著作權 數字資源共建共享

分類號 G250.73

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2018.02.013

Copyright Risk Prevention in Co-construction and Sharing of Digital Resources in Libraries

Qiu Fengjie， Han Xinyue， Chen Yu

Abstract Plenty of digital library programs at home and abroad are progressing vigorously. Aiming at the routine tasks of co-construction and sharing of digital resources，such as group purchasing， joint exploitation， resource exchange and literature transferring， this paper analyses the copyright risks that encountered in the work in detail， and puts forward risk prevention measures， in order to provide references for developing copyright management work of co-construction and sharing of digital resources in libraries.

Keywords Digital library. Copyright. Digital resources co-construction and sharing.

0 前言

隨著通信技術和信息網絡技術的快速發展，圖書館在數字資源建設與服務方面迎來了嶄新的機遇。然而，數字資源的特點就像一柄雙刃劍，一方面促使圖書館的服務水平和服務能力得到了前所未有的提升；另一方面，由于數字資源具有復制便利、內容多樣、來源復雜和易于傳播等重要特性，容易引發侵權行為；數字資源共建共享使圖書館面臨的版權風險挑戰進一步擴大。因此，加強圖書館的數字資源共建共享的版權管理，做好數字資源權責關系梳理，明晰使用范圍和授權期限，做好風險防范，才能有效避免侵權，盡最大可能將圖書館的版權糾紛風險降到最低。

圖書館數字資源共建共享是指多個圖書館主體共同參與數字資源的建設與服務，例如聯合目錄和聯合編目、聯合開發數據庫、聯合采購數據庫、數字文獻傳遞、參考咨詢服務協作、隨書光盤共享等等。從組織形式來看，有正式的、規模較大、持續時間較長、工作常規的共建共享，通常以圖書館聯盟、共建共享項目的形式來進行；有松散的、偶發的共建共享，例如數字資源交換、一次合作開發項目等。相對于單個圖書館進行數字資源建設與服務而言，數字資源共建共享由于建設主體更多元，服務范圍、服務方式擴大化多樣化，共建共享中的版權問題也隨之更為復雜。依照共建的方式、共享形式的不同，所面臨的版權風險也有所不同。具體而言，數字資源共建共享的主要形式如表1所示，本文將對每種形式所存在的版權風險與防范措施具體分析。

1 集團采購中的版權風險防范

集團采購是指多個圖書館組織起來，聯合采購某種資源，以最少的經費獲取最優價格、最佳服務和最符合需求的資源。這是圖書館資源共建共享在網絡環境下產生的新方式[1]。

1.1 風險分析

集團采購的優勢十分明確，同時，在圖書館聯合起來進行集團采購的過程中，也可能面臨版權風險。

（1） 因采購資源中含有侵權作品而承擔連帶責任的風險。連帶侵權是集團采購數據庫中面臨的最主要的法律風險之一。在采購過程中，圖書館沒有義務也無法對集成數據庫中海量作品的版權情況一一篩查，無法確保該數據庫是否包含侵權作品。圖書館如果采購了此類數據庫，在面向用戶提供該數據庫的服務時便存在著潛在的版權風險。

（2） 因使用范圍界定模糊而產生的合同風險。在集團采購時，數據庫提供商往往希望通過采購協議最大限度的限制圖書館的使用范圍，因此會在授權用戶范圍、使用方式、技術措施限制等方面做出限制，而圖書館出于自身使命，傾向于爭取最大服務權限，尤其是在“共同建設共同分享”的方式中，圖書館希望以最少的經費獲取最大范圍的共享。因此在集團采購時，同一個數據庫可供哪些圖書館或哪些IP 范圍內的讀者使用、是否可以遠程訪問、館外的讀者是否可以使用等關鍵性條款如果界定不清晰，不僅會給圖書館的數字資源服務帶來風險，還可能導致集團采購成員館之間的矛盾[2]。

（3） 為最終用戶的版權侵權行為承擔責任的風險。圖書館采購數字資源的最終目的是為公眾提供信息服務，但在提供信息服務的過程中，可能會為最終用戶的非法使用行為承擔連帶侵權責任。

綜上所述，圖書館在進行數據庫集團采購過程中涉及的版權問題主要分為兩類：一類是版權法律風險，即因疏于版權審查和因用戶的版權侵權行為而可能導致承擔責任的風險；另一類型是合同風險，指圖書館在簽訂采購合同中，因合同使用范圍不清晰等原因而使圖書館面臨經濟損失等風險類型。

1.2 風險防范措施

在現行法律體制下，圖書館負責采購數字資源的工作人員應在全面熟知現行版權法律制度的基礎上，在采購各個環節嚴把版權審查關，并且在合同簽訂環節和服務提供時與集團采購成員館合作，最大范圍爭取圖書館的權益、集團采購聯盟的利益，明晰版權責任，規避版權風險。

（1） 盡到合理注意義務，注重審查數據庫內容的合法性。無論是統一采購還是圖書館各自與數據提供商簽署合同，均須要求其出具有關的版權證明，以表明數據庫中的內容經過了著作權人、出版社或其他相關權利人的授權，確保版權無瑕疵。并且須在合同中明確約定一旦數據庫出現侵權問題，一切法律和經濟責任均由數據庫提供商承擔。

（2） 明確圖書館擁有的權利。與數據庫提供商簽署的合同中，需要明確雙方各自的權利和義務，特別是圖書館所享有的各種權利，并且利用集團采購的組織優勢，與數據庫提供商積極談判，爭取最有利和盡可能靈活的條款，爭取諸如訪問權、復制權、傳遞權、保有權等權利的最大化。

①訪問權：明確用戶通過何種方式、在什么地域范圍、IP范圍內訪問，是否限制并發用戶數或總訪問量，合作圖書館是否能訪問以什么方式訪問等等。

②復制權：圖書館或用戶是否可以制作資源的數字復制件，用戶是否能將所需要的數字資源下載到本地使用，用戶是否能打印作品或作品的一部分等等。

③文獻傳遞權：是否允許合作圖書館之間進行文獻傳遞等。

④長期保存權：圖書館是否能永久擁有他們所購買的數據庫資源，包括有權將它們進行平臺遷移，是否可以在數字資源不在市場上流通后享有永久性的訪問權。例如，DRAA規定一般情況下聯盟所購買數據庫應有存檔權，存檔可采取聯盟公共存檔或成員館自行存檔的方式。此外，成員館可以通過以下兩種方式或其中的一種方式永久使用所購數據庫：訪問聯盟公共存檔或者成員館自己存檔的數據；數據庫商提供永久訪問的權限。

（3）采用合理方式保護數據庫的版權。集團采購成員館在利用數據庫時，應該遵守法律規定與合同約定，嚴格按照使用許可合同規定的使用范圍、使用方式來提供服務。例如，不得將數據庫進行非法復制、解密、修改，不得刪除、隱藏或修改數據庫提供商在數據內容中加入的版權聲明、權利管理信息，不私設代理提供非成員館用戶使用，采取技術措施盡可能防止用戶非法使用和濫用數據庫，在發現非法使用時能夠立即采取相應的措施等等，確保數據庫提供商及作品權利人的合法權益不受到損害。

2 聯合開發中的版權風險防范

數字資源聯合開發是指兩個或兩個以上的圖書館在技術、資源等方面互相協作，共同開發數字資源。在聯合開發時，無論是開發的成品是特色資源庫還是平臺，在建設的環節還是提供服務的環節，都涉及到版權問題。

2.1 風險分析

在聯合開發中，由于參與雙方或多方合作的方式可以多種多樣，資源素材來源也多種多樣，在版權方面容易存在問題和風險。

（1） 版權解決的責任約定不明引發的風險。在聯合開發的時候，參與雙方或多方共同建設的方式也是多種多樣的。例如，兩個圖書館聯合開發某一類特色資源庫，或多個圖書館結成地區同盟，共同開發地區或區域特色資源庫。在開發過程中，如果對解決資源版權的責任劃分模糊，會導致解決版權沒有統一的規劃和行動，甚至在今后的使用和提供服務中出現侵權風險。

（2） 資源版權瑕疵引發的風險。聯合開發的數字資源素材類型可能會多種多樣，如圖書、期刊、報紙、照片、音視頻等等；資源的版權類型可能會是自有版權、其他來源版權或者公有領域，或者三種情況混合存在；聯合開發的數字資源成果在使用的時候，可能會通過局域網、互聯網、廣播電視網、移動通信網等信息網絡等多種服務渠道和服務方式進行使用，甚至向第三方進行轉售、轉授。如果負責解決版權問題的成員館版權意識不高，可能會導致未完全取得應該獲取的權利，或所要求的版權使用范圍小于今后實際使用時需要的范圍。

（3） 權利歸屬約定不明引發的風險。在聯合開發時，合作雙方的形式可以是多種多樣的，比如，合作方均提供數字資源素材，共同建設；或者僅由一方提供數字資源素材，另一方負責完成建設平臺、發布資源等工作；或者一方僅負責數字資源開發，另一方提供資金等。除了合作方圖書館自行開發外，其中一方或多方還可能將部分工作委托外包。

在聯合開發過程中，根據合作的方式不同開發出的數字資源的權利歸屬也不盡相同。如果參與聯合開發的圖書館未以書面合同的形式約定所開發數字資源的權利歸屬，或約定不明確，可能在今后使用數字資源或平臺時出現版權糾紛，或導致自有知識產權流失。

2.2 風險防范措施

針對以上這些在聯合開發中容易出現的版權問題，可以采取下列措施以減少版權糾紛。

（1） 制定開發計劃，明確版權解決目標。為了使聯合開發中參與各方明確版權解決需要達到的目的，通過一系列與版權相關的環節厘清資源的版權問題，并徹底解決，在今后使用時避開侵權風險，應在項目開始時制定詳細的項目計劃書，在其中詳細規定開發成果的使用方式、使用范圍等，以及解決版權的方案方法，使參與方明確版權解決的目標，從而各司其職，在各個環節完成與版權相關的工作目標。

（2） 梳理資源素材版權。在開發過程中，首先需要逐一厘清開發的資源素材是否有版權瑕疵，圖書館所擁有的版權或者使用權是否能在版權許可范圍內進行開發和共享，確認好已解決好版權問題或能夠解決版權問題。暫時未解決版權問題的，或利用公有領域資源，或利用其他法規政策支持，或通過各種方式取得著作權授權，從而獲得聯合開發與共享所需的版權。

（3） 明確約定版權歸屬。聯合開發參與機構的建設方式不同，版權的歸屬可能也不盡相同，分布開發資源共享的方式下，可能聯合開發圖書館對自身建設的數據庫或資源庫享有完整權利，在使用時，各方共享使用權，例如“世界數字圖書館”項目、國家圖書館與上海圖書館等單位共同建設的《中國近代文獻聯合目錄》數據庫等；合作建設共同分享的方式下，可能參與方共同享有資源庫內資源的權利。具體的版權歸屬，需要參與機構之間明確約定。

（4） 保護自有權利。圖書館在進行數字資源聯合開發時，往往也創作了具有自主知識產權的各類型作品，如開發的計算機程序、匯編各類作品形成的新作品等，根據不同的情形圖書館享有不同的權利，應視情況而約定著作權的歸屬，同時也需約定許可及合作利益分配、后續改進的權屬和使用等，并注明保密義務。

對于聯合開發的數字資源，還需加強知識產權保護技術研發，通過數字媒體加密、用戶行為檢測、數字水印等必要技術手段防范圖書館知識成果被侵權。

3 資源交換中的版權風險防范

資源交換是圖書館開展館藏建設、實現信息資源共建共享的一種補充方式。在傳統圖書館業務中，圖書館資源交換的對象一般是圖書、期刊、報紙、光盤、縮微平片等實體館藏的復本。近年來，隨著信息技術的快速發展，數字資源建設中共建共享的趨向已經形成，圖書館之間資源交換的內容和形式都發生了很大轉變，圍繞數字資源而開展的各種交換活動日益豐富。

3.1 風險分析

從形式上看，在實體館藏的交換活動中，隨著館藏的轉移，所交換館藏的所有權歸屬發生了轉移，一般情況下圖書館有權對其交換所得的實體文獻進行處分，包括提供閱覽、外借、交換甚至剔除等。但在數字資源交換活動中，交換對象變得更為復雜。在數字資源交換中，數字資源的虛擬化特征決定了交換活動不再是“以物易物”的實體交換，而是雙向的信息傳播與交流，實際上是數字資源的復制和傳播行為，附帶版權等多種抽象屬性的流動。因此，數字資源交換活動為圖書館帶來了潛在的版權風險，要求圖書館在開展交換活動的同時必須處理好版權問題。

從版權角度看，數字資源交換活動包含圖書館對外授權和獲取資源授權兩個方面，在這兩項活動中，存在著版權權屬相關的侵權風險。一方面，圖書館作為數字資源提供者，在對外提供數字資源的活動中，需要注意保護版權；另一方面，圖書館通過交換從外部引進資源，在數字資源獲取活動中，需要防止出現所獲取存在版權瑕疵的情況。

3.2 風險防范措施

解決數字資源交換中的版權問題，涉及到多個主體、多個環節的工作，圖書館應在識別風險的基礎上，有針對性地采取風險防范措施，提升對本館交換業務的管理水平，同時嚴格對交換資源提供單位及其交換資源的審查管理。

（1）嚴格審查版權。圖書館開展資源交換主要涉及到版權中各項財產權的轉移，因此在開展資源交換之前，應嚴格審查擬交換資源的版權狀態，確定本館有權開展交換資源業務，重點審查復制權、發表權、信息網絡傳播權、匯編權等權利歸屬情況。同樣，圖書館也需要確認交換資源的提供單位擁有相應資源的處分權。

（2） 訂立合同。根據數字資源交換形式的不同，交易合同形式也不同，可能是通過一個統一的“交換合同”約定，也可能是分別簽訂“資源提供合同”、“資源引進合同”，或者其他形式的合同。總之，不論合同形式如何，都應明確相關方的權利和義務，其中，必須約定版權轉讓或許可授權的相關事宜。

（3） 按照合同約定使用。在訂立資源交換相關的合同以后，交換雙方就必須嚴格執行合同，在合同約定范圍內開展交換資源的各項利用活動。對于超出合同約定范圍的使用，特別是信息網絡傳播的范圍，應嚴格禁止，以防止造成著作權侵權。

（4） 保留版權管理信息。版權管理信息是數字資源的版權說明，一般附著在數字資源之中。數字資源在流轉過程中，版權管理信息極易遭到修改或消除，從而給權利人造成損失。圖書館在數字資源交換業務中，應重視保留完整的版權管理信息，以便開展版權審查和版權追蹤工作，保護權利人的合法權益。

4 數字文獻傳遞中的版權風險防范

數字文獻傳遞是以圖書館館藏資源和各類數據庫為基礎，以其它圖書館和各個情報機構為外延，由專業圖書館員幫助讀者檢索所需要的文獻資料，并以復制服務為中間環節，通過網絡傳遞給讀者。圖書館在進行文獻傳遞過程中涉及對文獻的復制、掃描、拍照等行為，涉及到作品的復制權問題，尤其是對于仍然在權利保護期的作品和未發表的學位論文等，在使用的時候需要極其謹慎。

4.1 風險分析

（1）侵犯復制權的風險。數字文獻傳遞的基礎來源有兩種：對實體館藏作品以掃描、拍照方式等數字化后形成的數字資源；對已有數字資源（自建或采購） 復制。另外，文獻傳遞過程中還可能涉及到系統自動緩存。文獻傳遞的數字資源本質上是將資源的復制件進行的傳遞，因此文獻傳遞行為在法律上來說是涉及到復制權的行為。如果傳遞的文獻不屬于法律所許可的范圍或未得到版權人的許可，就會有侵犯復制權的風險。

（2）侵犯信息網絡傳播權的風險。《信息網絡傳播權保護條例》 中涉及圖書館合理使用的條款僅限于圖書館“通過信息網絡向本館館舍內服務對象提供本館收藏的合法出版的數字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數字化形式復制的作品”，而文獻傳遞已經超出本館館舍內服務對象的范疇，不適用該條款。《條例》 中還規定了“為學校課堂教學或者科學研究，向少數教學、科研人員提供少量已經發表的作品”為合理使用，該條款對使用目的和提供數量都有限制。因此，如果圖書館未經授權或者許可的情況下、超出合理使用目的或數量的數字文獻提供行為，會有侵犯信息網絡傳播權的風險。

（3）侵犯發表權的風險。如前文所分析，圖書館館藏中有許多未發表的作品，如果圖書館將這一類作品通過數字形式傳遞給用戶而沒有征得相關權利人的同意，這類行為可能涉及到侵犯作者的發表權。

4.2 風險防范措施

（1）審核目的，控制數量。如果是未獲得權利人授權的數字文獻傳遞行為，需要嚴格按照合理使用的條款來操作，數字文獻傳遞的目的必須以個人學習和研究為前提，用戶首先要向圖書館提交數字文獻傳遞申請，明確自己的使用目的僅限于個人學習和研究。同時，控制數字文獻傳遞的數量，避免一次性傳遞整本圖書、大量論文等明顯超出合理使用之規定的行為。

（2）提醒用戶保護版權。《國際借閱與文獻傳遞：原則與程序方針》中規定：“提供文獻的圖書館有責任通知發出請求文獻的圖書館應遵循相應的版權限制。”[3]在數字文獻傳遞的過程中，圖書館有義務而且必須注意傳遞文獻的合法性，并提醒接收文獻傳遞的圖書館、用戶遵守版權限制。版權提醒不僅有助于規范用戶行為，也能減少圖書館共同侵權或承擔侵權連帶責任的風險。

（3） 應用技術保護措施。數字文獻傳遞服務由于其便利性，使得文獻更易擴散，更容易發生侵權行為，通過技術手段進行版權保護是一種直接和有效的方式。近年來，各國開始注重技術措施在數字文獻服務過程中的保護版權，通過電子加密、水印技術、用戶身份認證等對數字文獻進行處理。例如美國采用Ariel文獻傳遞系統傳輸文獻，該系統在文獻傳遞行為完成后，系統會自動刪除電子文獻副本[4]。英國國家圖書館使用加密電子文獻傳遞方式（SED），這是一種集掃描、文件格式轉換、傳遞于一體，并能夠對傳遞的PDF文件進行加密處理的文獻傳遞方式， 其傳遞的文件只能由系統合法用戶查閱與打印，不存在非授權的擴散，從技術上解決了被傳遞文獻版權保護問題[2]。技術措施的應用為數字文獻傳遞工作避免版權侵權加強了保障。

5 版權制度保障

圖書館版權制度也可稱為版權政策（copyright policy）、版權業務規范等，是圖書館進行科學有效管理的重要手段，在數字資源共建共享工作中不可或缺。

數字資源共建共享活動中的版權制度可分為參與共建共享的圖書館間的版權制度與圖書館內部的版權制度。圖書館間的版權制度包括共建共享版權解決策略、版權權屬管理辦法等，各圖書館內部的版權制度包括對工作人員的制度（如業務版權政策、版權業務細則、版權管理條例等）與對圖書館用戶的制度（如讀者須知、用戶指南等）[5]。

在版權制度制定完成后，還應定期檢查與更新，以反映圖書館信息環境的變化，尤其是當國家立法/政策、圖書館數字資源的許可協議、共建共享策略、圖書館工作人員和用戶對資源的使用發生改變以后，需要對已有的版權制度進行修訂[6]。

6 結語

數字與網絡技術的發展極大地推動了國內外數字圖書館的建設與發展，數字資源的共建共享更使圖書館面臨的著作權問題錯綜復雜。在數字資源共建共享過程中，參與的各方應妥善解決好版權問題，在遵守法律法規規定、保障著作權人合法權益的前提下，促進數字資源的開發與利用，提升數字圖書館的服務效益。

參考文獻：

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