寧夏“十三五”R&D經費投入現狀及對策建議＊

易靜華，趙功強，李 學，羅萬有，蘇 楊，吳 聲

（寧夏科技發展戰略和信息研究所，寧夏 銀川 750000）

1 概述

長期以來，R&D經費/GDP比值（又稱“R&D投入強度”）被作為反映一個國家或地區科技實力和考核政府科技工作的重要指標來使用。根據國家統計局發布的《全面建成小康社會統計監測指標體系》，R&D投入強度作為全面建成小康社會統計監測的39個指標之一，其目標實現程度成為各地區、各部門關注的焦點之一[1]。我國關于R&D經費投入的研究主要包括，關于我國高新技術企業R&D投入現狀的分析[2-3]和對各省市R&D投入現狀的分析[4-9]，而針對寧夏R&D投入現狀和對策建議的研究比較少。

2 寧夏2016年R&D投入情況分析及2017年形勢研判

雖然寧夏不斷加大R&D經費投入力度，但是，R&D投入指標的完成情況一直不理想，離規劃提出的任務目標還有較大的差距，且與全國差距越來越大，具體情況如表1所示。

根據全面建成小康社會和寧夏創新驅動發展的戰略要求，客觀上需要寧夏在“十三五”期間進一步加大科技投入力度。因此，按照寧夏黨委、政府的統一部署，寧夏“十三五”科技發展規劃中提出R&D投入強度為2.0%.但在R&D投入目標值長期沒有實現的情況下，如何在“十三五”期間采取非常規措施實現跨越式發展，確保完成目標，是當前必須認真思考的問題。

2.1 2016年寧夏R&D投入情況分析

2.1.1 R&D投入保持持續較快增長

2016年，全區R&D經費為29.9億元，比2015年的25.5億元增長了17.4%；R&D投入強度為0.95%，比2015年的0.88%增長了0.07個百分點；全區規上工業企業R&D經費支出24.0億元，較2015年增長19.6%；政府部門屬科學研究與技術服務業機構R&D經費1.9億元，較2015年增長20.7%；高等院校R&D經費2.5億元，較2015年增長37.6%.與2015年相比，2016年全區R&D經費增速顯著提高，其中，工業企業R&D經費增速達到2015年的2.6倍，R&D投入強度達到“十二五”以來最大增長水平。

2.1.2 R&D投入增長第一動力來自企業

從來源看，2016年寧夏R&D經費中來源于企業的資金為23.2億元，占77.6%，比2015年增長18.1%；政府資金6.3億元，占21.1%，比2015年增長15.2%，政府資金增速低于企業資金增速。

表1 寧夏與全國R&D投入強度比較

2.2 2017年R&D投入數據預測與分析

2.2.1 經費投入將延續2016年增長態勢

2017年上半年，寧夏企業經營情況明顯改善，經過市場低迷期的成本競爭，企業對技術創新、產品創新和工藝改進的需求提高，創新活動的主動性進一步提升，企業R&D經費投入增速預計能夠持續2016年的水平。同時，政府投入基礎比較好，地方財政科技支出將繼續保持大幅增長，2015寧夏地方財政科技支出占地方財政公共支出的比例為1.51%，達到西部最高水平。2016年，全區地方財政科技支出達18.3億元，雖增速回落，但總量優勢仍然存在，加大地方財政科技支出支持R&D活動的力度，即可保障2017年政府R&D經費較好的增長。

2.2.2 “十三五”目標實現壓力較大

結合歷年數據可初步測算出2017年全區R&D經費為35.2億元左右，R&D投入強度將達到1.04%左右。具體測算方法是：2011—2016年全區R&D經費年均增速為17.5%，以此增速推算出2017年全區R&D經費為35.2億元。根據“自治區國民經濟發展十三五”規劃中確定的GDP7.5%的增速計算，2017年全區GDP約為3 386億元，進一步推算2017年寧夏R&D投入強度為1.04%.

根據2020年R&D投入強度2.0%的目標值推算，2017年R&D強度約束值為1.16%，具體測算方法如表2所示。

表2 “十三五”規劃R&D投入強度目標實現約束值推算表（單位：億元）

綜上所述，從數理統計的角度看，2017年R&D經費預測值（1.04%）比“十三五”規劃目標實現約束值（1.16%）低0.12個百分點。因此，2017年仍需不斷創新管理模式，更大力度撬動全社會創新，為“十三五”R&D投入強度目標的實現打好基礎。

3 寧夏R&D投入強度偏低的原因分析

3.1 寧夏經濟發展速度遠快于預期

近年來，寧夏經濟發展保持了中高速增長，GDP增速一直快于預期。例如，“十二五”期間，寧夏GDP年均增速超過了10%，保持了較快的增長，同期寧夏全社會R&D經費投入由11.51億元增長到25.48億元，年均增速達到13.6%.在這種情況下，盡管全社會R&D經費投入增加了2.2倍，但其增速與GDP增速沖抵后，很難實現R&D投入強度的大幅度增長。2016年，寧夏GDP增速規劃預期為7.5%，實際增速為8.1%，所以，盡管R&D投入增速達到17.4%，但R&D投入絕對量的增長對R&D投入強度增長的貢獻被GDP增長所抵消，R&D投入強度難以實現較大幅度的提高。

3.2 寧夏經濟發展方式依然粗放

目前，寧夏已經步入工業化和城市化同時快速發展的增長期，雖然出現了產業群集約化的趨勢，但由于產業發展模式仍然以勞動和資本密集型產業為主，工業“高投入-高消耗-資源型”特征明顯。例如，2015年寧夏萬元GDP能耗比全國平均水平高出2.7倍，主要依靠資源消耗發展經濟的增長方式還沒有根本轉變，經濟發展依然依靠高消耗的規模擴張，使得R&D投入強度這一反映科技與經濟增長關系的目標難以實現。

3.3 傳統工業行業經濟總量大

從產業結構角度來看，工業企業中傳統行業經濟總量大，知識密集型產業和高新技術產業在GDP中所占比例偏低，這也是R&D投入總量和強度偏低的影響因素之一。例如，在2015年寧夏工業增加值中，僅采礦業、電力熱力生產就占近40%，而知識密集型的儀器儀表制造業增加值僅占工業增加值的2%，專用設備制造業增加值占工業增加值的5%.這種知識密集型和高新技術產業的低增加值，直接造成工業規上企業R&D投入較低。

3.4 政府R&D投入比例較小

政府研發投入是帶動整個國家研發投入、增強科技實力與經濟增長的重要手段，政府研發投入的規模決定了一國的科研投入水平。根據國際經驗，多數創新型國家的科技發展在工業化的中期和中后期，財政R&D投入占全社會R&D投入的比例一般在30%左右。也就是說，政府資金投入要占整個研發投入的30%方可發揮政府資金的帶動作用。

近5年，寧夏政府資金在整個R&D資金來源中的占比是：2012年為22.7%，2013年為21.1%，2014年為22.6%，2015年為21.5%，2016年為21.1%.政府投入偏低，造成R&D投入總量偏低，對全社會科技投入的帶動和引領作用不明顯。從各級政府投入結構來看，財政科技投入增量主要為區本級。2016年，全區地方財政科技支出182 544萬元，區本級97 698萬元，占54%；五市本級38 912萬元，占21%；區縣合計45 934萬元，占25%.與2015年相比，市縣投入對當年財政科技投入增長的貢獻率僅為12%.因此，市縣財政投入過少是寧夏財政投入不足的主要原因。如果財政R&D投入長期偏低，很可能會造成3種不利影響：①基礎研究投入不足，導致原始創新能力減弱；②共性技術開發投入不足，導致行業競爭力減弱；③政府科技創新引導力度減弱，導致全社會科技創新投入減少。在創新體系建設和區域科技發展的過程中，我們要謹慎防范這些不利因素的產生。

4 確保與全國同步實現小康社會目標的建議

4.1 創新財政支持方式，加大財政資金引導力度

寧夏2016年R&D經費來源及投入主體均有不同程度的增長，但政府資金占比年均增速明顯低于企業。因此，要充分發揮政府資金引導作用，建立政府R&D投入同比增長機制，進一步加強政府科技資金的投入，使政府R&D投入的增長速度適應全社會R&D投入增長速度，促進R&D投入強度的持續增加。在持續加大財政科技投入的同時，相關部門要改革科研經費使用、管理方式和評價制度。對于高校、科研院所，要建立以結果為導向的穩定支持機制；企業技術創新探索要采取多種投入方式，在無償資助的基礎上，以政府采購、股權投資、風險補償、創投引導、保費補貼、梯級貼息等市場化手段健全支持技術創新的機制，逐步將對企業技術創新的投入方式轉變為以普惠性財稅政策支持為主。

4.2 建立多元化科技投入體系，吸引社會資本參與

建立以財政投入為引導、企業投入為主體、銀行貸款為支撐、社會集資和引進外資為補充、優惠政策做輔助的全社會多元化科技投入體系，形成政府、企業、社會力量共同參與的R&D投入和科技創新發展新格局。例如，加大科技金融擔保、貼息的支持力度；設立科技成果轉化與產業化引導基金，吸引民間資本投入等。

4.3 加強政策落實輔導，制訂科技投入與創新獎勵政策

切實落實國家高新技術企業稅收優惠政策，鼓勵企業加大研發投入；加大對企業研發費用核算的政策輔導，強化加計扣除稅收政策的落實，提高企業研發投入的積極性。同時，要加大地方科技中介的服務力度，幫助企業辦理相關認定程序，讓企業真正享受到加計扣除優惠政策，從而帶動企業R&D投入。另外，要建立加計扣除政策與后補助政策聯動的補貼機制，對于已享受加計扣除政策的研發費用，符合條件的，可直接予以后補助補貼。對于R&D投入比例過低的規模以上工業企業，按“一企一策”提出有針對性的提高措施。

4.4 把握東西部合作機遇，爭取各方科技資金支持

借鑒渝烏合作模式，發展與多個地區、多個部門的科技合作機制，盡快形成部門聯動、區市縣共促的創新發展格局。借助區內外研發力量，充分發揮產學研作用，爭取各方面的產業技術、人力資源、經費支持。同時，要加強東西部產業轉移合作，在承接東部先進產業轉移的基礎上，積極引進先進技術消化再創新，通過外部力量調動本地區科技創新。同時，要制訂配套的資金政策，鼓勵企業牽頭承擔科研項目。另外，要緊緊圍繞國家政策導向，把握國家科研項目申報指南、重點產業的支持方向，組織企業爭取國家項目資金的支持；完善省部會商、廳市會商制度，將寧夏重點產業、重點工程、關鍵技術研究項目納入省部會商和東西部合作內容，爭取聯合支持。

4.5 加強監測預警，調動市縣創新積極性

聯合自治區統計局等部門，建立科技創新統計監測機制，制訂并發布科技創新指數，科學評價創新發展狀況；進一步完善市縣黨政領導科技進步和人才工作目標責任制考核辦法，將市縣R&D投入強度、高層次人才培養引進與使用、高新技術企業數、科技（專利）成果轉化等指標納入市縣黨政班子績效考核范圍，使其成為地方財政轉移支付的重要依據；積極鼓勵各級領導干部主動作為，合力推動創新創業，對為創新驅動作出積極貢獻的優秀干部優先提拔任用，對優秀市縣加大財政獎勵和補償力度。

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