企業知識產權管理體系成熟度評價研究

李西良

當今世界，隨著全球范圍內企業面臨的內外部環境不確定性的增加，企業之間的競爭也愈加激烈。面對錯綜復雜的環境變化，技術創新成為企業實踐驗證增強自身核心競爭力的源動力。有效的知識產權管理則是企業提高技術創新能力和實現可持續發展的重要保障，因此知識產權管理已經日益成為企業經營管理中不可或缺的重要組成部分。2013年3月，國家標準委正式頒布實施了國家標準GB/T 29490—2013《企業知識產權管理規范》，該標準的誕生，填補了企業在知識產權管理體系規范領域的空白。截至目前，國內已有數以萬計的企業在按照這一標準規范建設知識產權管理體系，然而隨著貫標工作的不斷推進，通過第三方監督審核發證的形式已經無法滿足部分企業體系持續改進的訴求，出現了大量企業體系建設標準和成效無從評價、知識產權風險得不到有效識別等突出問題，因此，我國需要在國外先進的企業知識產權管理理論基礎之上研究出適合我國企業實際情況的知識產權管理理論體系。

為了進一步考察和衡量知識產權管理體系在企業內部管理績效的水平，測度其滿足預期標準的符合度，引入項目管理領域成熟度評價方法和具體模型，結合企業知識產權管理的具體屬性和要求，可以構建企業知識產權管理體系成熟度模型和評價方法。依據國家標準GB/T 29490—2013《企業知識產權管理規范》和企業自身建立的知識產權管理體系，結合評價模型方法，可以對企業知識產權管理績效程度進行考察和評價。

一、知識產權管理體系簡介

（一）企業知識產權管理目的和內容

企業是市場競爭和自主創新的主體，更是知識產權創造、保護、運用的主體。①杜靖：《論企業成為自主創新的主體》，載《區域經濟評論》2006 年第5期，第8—9頁。有效的知識產權管理就是要通過科學的計劃、組織、協調和控制手段，充分發揮知識產權制度對創新主體的重要作用，促使企業激勵創造、有效運用和合理保護知識產權，提升企業自主創新能力和市場競爭能力，進而實現綜合效益最大化。

企業知識產權管理的內容涉及知識產權組織機構、制度體系、運行機制等的建設，貫穿于企業生產經營以及知識產權創造、運用、保護等活動的全過程和全生命周期，包括企業開展知識產權活動的人、財、物等各類資源的控制和管理。

（二）企業知識產權管理體系發展歷程及要求

近年來，我國知識產權事業成就舉世矚目。尤其是2008年《國家知識產權戰略綱要》頒布實施以來，知識產權法制、創造、運用、保護、管理等活動日臻完善。2017年12月，世界知識產權組織（WIPO）公布的世界知識產權統計數據顯示，中國專利申請數已連續六年占據首位，全球商標注冊申請的各個國家和地區中，中國也高居首位，中國正逐漸占領全球技術創新和品牌的領導地位。②參見世界知識產權組織（WIPO）2017年12月6日發布的《世界知識產權指標報告》（World Intellectual Property Indicator），第29—98頁。與此同時，中國企業界也涌現出了華為、聯想等知識產權示范企業。但從整體上看，我國絕大多數企業的知識產權綜合管理能力與發達國家跨國公司相比，仍然有很大差距，尤其是在生產經營活動的全過程對知識產權實施科學化、規范化管理的企業仍然只是鳳毛麟角，很多企業甚至面對錯綜復雜的外部環境，在知識產權管理工作面前顯得無所適從。

為了促進企業重視知識產權管理，我國從2001年開始開展企事業單位知識產權試點工作，在全國選取典型單位進行培育。通過相對規范的管理要求輔導企業科學開展知識產權管理工作，經過十余年的不懈努力，在各省區、各行業培育了一批優秀的知識產權試點和示范企業。但是相對于全國眾多的企業基數和各行各業不同的管理訴求，試點工作顯然已經無法滿足企業在新時期的新要求，基于企業知識產權活動全生命周期、全要素的科學、規范的管理理念和管理體系呼之欲出。2009年起江蘇、廣東等經濟發達省區先后嘗試開展《企業知識產權管理規范》地方標準研究和推廣活動。直至2013年3月1日，由國家知識產權局牽頭起草制定的國家標準GB/T 29490—2013《企業知識產權管理規范》終于正式頒布實施，該標準的制定和施行充分融入了基于管理活動過程方法的管理模型，提出了基于企業策劃（P）、實施（D）、檢查（C）、改進（A）的持續改進體系理念。江蘇省等的知識產權局和質量技術監督局還通過聘請專家、開展培訓等多種途徑，有效指導和幫助企業開展貫標工作。③朱宇、支蘇平、唐恒著：《企業知識產權管理規范》，知識產權出版社2015年版，第31頁。在國家知識產權局、國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會以及各省區政府的大力推動下，企業的知識產權貫標活動迅速在全國展開，并得到了政府、企業及相關方的認可，將企業知識產權管理體系建設帶入到一個全新的軌道和認知領域。

《企業知識產權管理規范》是企業開展知識產權標準化活動的指南，該規范充分借鑒了全面質量管理體系的結構范式和策劃（P）、實施（D）、檢查（C）、改進（A）的管理循環理念，終極目標是指導企業開展知識產權管理活動，實現管理行為的持續改進。規范內容主要有以下九章：“標準適用范圍、標準規范性引用文件、標準術語和定義、企業知識產權管理體系、管理職責、資源管理、基礎管理、實施和運行、審核和改進。”④參見國家質量監督檢驗檢疫總局和國家標準化管理委員會2013年2月7日聯合發布的《企業知識產權管理規范》GB/T 29490—2013。

二、知識產權管理體系成熟度IP—3M模型

成熟度是一種典型評價管理績效的方法，由于其具有定量、精煉的特點，而被廣泛地推廣使用。隨著管理學理論和管理實踐的不斷發展，目前應用于管理評價領域的成熟度模型和評價方法有三十余種。例如美國卡內基●梅隆大學1986年提出的用于軟件開發過程和開發能力評價的成熟度模型—CMM模型，著名項目管理專家Harold Kerzner博士提出的項目管理成熟度模型K—PMMM等。⑤吳煜：《企業QHSE管理績效成熟度評及其應用研究》，天津大學2010年博士學位論文，第39—45頁。這些成熟度模型均在各自領域發揮出了重要的作用。

（一）企業知識產權管理體系成熟度IP—3M模型結構

本文引入了項目管理領域的成熟度模型，結合知識產權管理體系的特點和諸多管理要求，構建了五個管理成熟度等級，旨在實現對企業知識產權管理績效的考察和量化評價，這五個成熟度等級分別對應企業知識產權管理成熟度，依次由低向高遞增。知識產權管理體系成熟度IP—3M模型可以清晰刻畫出管理體系的階梯目標要求，針對企業從低階等級向高階等級的演進明確了具體路徑，通過系統梳理和量化評價當期企業擁有的知識產權特征能力，可以讓企業內部及相關方精準理解當前知識產權管理體系狀態，對照標準文本或處于高階成熟度企業之間的差距，找到持續改進的方向和具體路徑。本文提出的知識產權管理體系成熟度IP-3M模型，首先基于目標企業實際的知識產權管理現狀，嚴格按照標準GB/T 29490—2013《企業知識產權管理規范》中對知識產權管理體系的要求，分別從三個維度：成熟度等級維、目標管理維、關鍵活動維進行構建。該模型的建立還需基于過程方法的應用，結合企業實際知識產權管理活動，總結出體系構成所需的15個關鍵要素，進而凝練出八大核心要素：體系文件管理、職責管理、資源管理、基礎管理、策劃（P）、實施（D）、檢查（C）、改進（A）。企業知識產權管理體系成熟度IP—3M三維模型結構如圖1所示。

圖1　企業知識產權管理體系成熟度IP-3M三維模型結構

其中第一個維度是企業知識產權管理成熟度等級層面。包含了第Ⅰ級、第Ⅱ級、第Ⅲ級、第Ⅳ級、第Ⅴ級五個層級，為了形象地表達知識產權管理成熟度，將這五級定義為“漁網級、篩子級、木桶級、優化級、引領級”五個層次，成熟度等級表示了管理水平從混沌到成熟的過程，成熟度的不斷升級就代表了管理水平的升級過程及其相應的績效程度。五個成熟度層級之間的關系如下圖2所示。

圖2　IP-3M模型成熟度等級層

第二個維度是關鍵活動層面。包含從知識產權管理+PDCA循環四個階段來定義的15個企業知識產權關鍵影響因素，這些要素之間的結構關系詳見圖3所示。

圖3　IP-3M模型關鍵活動層

第三個維度是目標管理層面。包含了以知識產權創造、運用、保護、管理為目標的管理內容。目標管理層如圖4所示。

圖4　IP-3M模型目標管理層

（二）企業IP—3M成熟度等級和特征

本文的IP—3M模型的成熟度等級是由企業知識產權創造、運用、保護、管理發展的各階段被定義、管理、測量和控制的程度所決定的，表明了企業IP系統的績效成績。不同等級各自代表一個管理水平程度，每個等級包含組織達到的過程目標。企業IP—3M模型的成熟度等級、含義、特征如表1所示。

表1　企業 IP—3M 模型的成熟度等級、含義、特征

（續表1）

上述五個成熟度級別的特征詳細描述如下：

第Ⅰ級：漁網級

在這個級別下，企業對知識產權管理體系的規劃和資源投入沒有經過系統策劃，即使部分核心過程有了一點體系基礎，也是無主動意識的IP管理行為。漁網級企業只是具備實施規范知識產權管理活動的低層次的基礎條件，還未真正進入到知識產權管理規范序列。正如一張漁網，網孔較大，能夠取得的管理成效與網孔及漏洞的大小成反比，但無論網孔再大，漏洞再多，有規律的縱橫交織的線亦奠定了知識產權管理1.0的版本。

第Ⅱ級：篩子級

在這個級別下，企業已形成了知識產權管理的規劃，針對各項知識產權活動被動制定了相應的制度和規范，涵蓋了企業研發、生產、銷售等主要經營環節，但由于各項資源保障能力有限，基礎管理較為薄弱。表征為各項管理活動均具備了一定的體系保障能力，但仍顯羸弱，根基不深，馬步不穩。就像一個篩子，相對于漁網，網孔更顯致密和規律，可網住的成果更多，但依然細沙滿地。

第Ⅲ級：木桶級

在這個級別下，企業對知識產權管理的重視程度已經深入至生產經營的各個環節，所有管理過程均能遵循PDCA過程模式開展，企業圍繞知識產權方針和目標，已經開始有計劃、有針對性地在人力資源、財務資源、信息資源等資源配置方面定向投入，企業內部已經意識到知識產權戰略導向的作用，最高管理者和管理層開始發揮領導作用，并帶領全員參與到各項活動和目標達成工作中。但此時的管理體系建設受到企業自身局限和業務活動的局限，在少部分過程和活動中，與有條件的企業相比仍有部分差距。就像木桶一般，已經可以用于盛水裝沙而不漏，但桶邊亦有短板成為制約其滿載的缺陷。

第Ⅳ級：優化級

在這個級別下，企業內研、產、供、銷主系統及配套人力資源等支撐系統開始集成，通過協同的集成系統，較高質量的管理體系已經初步搭建。從Ⅲ級到Ⅳ級體現了量變到質變的過程，針對Ⅲ級中存在的缺陷，不斷優化，補齊短板，企業知識產權管理的能力快速提升，與企業生產經營活動實現了有機融合。

第Ⅴ級：引領級

引領級是企業知識產權管理體系建設的標桿高度和最高等級，該級別下的企業，各類資源充分保障，各種活動嚴格規范，持續改進的理念充分落實。企業的各項管理過程和活動始終按照PDCA過程模式開展，簡潔、高效、風險可控的體系建設目標已經達成，持續改進和保持體系始終有效性的良性循環不斷體現。企業不斷突破地域和發展外部環境的影響，成為所屬行業的示范，引領著整個行業的快速發展。

企業搭建知識產權管理體系時應遵循以下三個原則：一是應注重簡潔、高效、適用及風險可控的原則。企業應結合企業實際業務需求和內部資源保障情況量身構建；二是應注重循序漸進、逐級遞增的原則。在體系優化升級的進程中，切忌好高騖遠，跨越冒進；三是應注重充分融合、避免孤島的原則。企業在構建知識產權管理體系時要主動與企業已有的質量、環境、能源等管理體系融合，避免形成管理體系的“兩張皮”現象。

（三）企業 IP 管理成熟度評價方法

結合《企業知識產權管理規范》標準要求，針對“知識產權管理+過程”15個關鍵因素，提出了企業 IP 管理成熟度模型的評分方法和評分標準，具體評分方法與標準如表2所示。

表2　企業 IP 管理成熟度評分方法和標準

（四）評價指標的確定

企業 IP—3M 評價指標的內容確定后，需要針對不同指標賦權。在評價指標體系中，既有定量的指標，也有定性的指標，其評價質量受制于評價者的主觀差異、指標的真實有效性，更重要的是各指標間權重系數的選擇。本文采用ANP網絡分析法（Analytical Network Process）對企業IP—3M模型中的指標權重進行測算（見表3）。

表3　企業IP管理成熟度評分指標體系

（續表3）

1. 經測算IP管理成熟度取值為1～5之間，評價結果值越高，說明企業IP管理水平越高。

2. 積累企業連續各年度的成熟度評價值，通過縱向比較，可以看出體系持續改進的趨勢和過程效果。通過對同行業企業成熟度橫向比較，可以實現很好的對標，找到改進知識產權管理績效的方向和路徑。

三、企業 IP—3M 基本應用步驟

為了保障企業知識產權管理體系成熟度評價的有效性，必須制定系統、科學、嚴謹的評價步驟。結合企業的實際情況，我們以問題為導向，即通過分析和診斷企業管理現狀，找到問題和差距，進而通過分析，確定改進的重點，有針對性地制定和實施改善計劃，與之對應地提出成熟度模型評價過程。下圖 5 給出了企業 IP—3M 評價過程。

圖5　企業 IP-3M模型評價過程圖

（一）查現狀

要科學、系統評價企業IP 管理水平，首先應對企業現狀調研，充分掌握企業現階段的知識產權管理現狀：

第一步，先針對被評價企業開展IP—3M模型培訓，為開展信息收集和評價工作奠定基礎。

第二步，評價者需要首先評估企業 IP 管理的現狀，發現問題，對照IP—3M所描述的具體特征，識別當前狀態，包括企業的具體指標優勢、劣勢。可以通過采用問卷調查或關鍵人員訪談來實現，經過對比分析，確定企業最初 IP管理成熟度等級。

（二）找差距

企業最初 IP成熟度等級確定后，與企業制定的目標等級進行對比，企業可以直觀看出距離目標級別的差距，據此有的放矢地制定重點改進計劃。具體如下：

第一步，客觀分析企業在 IP 管理方面的特征，確定企業的成熟度等級與行業平均水平之間的差距，通過差距分析，可以找準行業標桿和自己的位置。

第二步，通過對比找差距，進而找到通往行業領先級別的路徑。明確需要改進的方向，管理者需對改進要點進行細化，找出關鍵問題，循序漸進，持續改進。

（三）持續改進

企業需要編制系統的改善計劃，并嚴格按照計劃實施，定期檢查和評價改進效果，判定是否達到階躍到下一成熟度等級的條件。具體步驟如下：

第一步，系統制定改進計劃，管理者要評估計劃的可行性，針對計劃保障實施的條件和資源，要進行優先配置和優化配置，保障各類改進計劃有效實施。

第二步，組織人員通過內審檢查計劃的執行情況，堅定不移地執行既定的方案和計劃。扎實推進每一個級別的改進工作，落實好各類問題的整改。當企業成功躍升到下一成熟度級別后，要定期組織再評審，通過對照高階標準，持續找到改進的方向和動力，不斷向引領級邁進，直到達到預期目標和水平。

結 語

通過知識產權管理體系IP—3M模型建立和評價工作開展，為企業知識產權管理體系的構建和績效評價開拓了一個全新的視角。企業通過定期地開展評價活動，可以快速發現所處現狀以及與行業標桿之間的差距，進而將這些差距作為企業持續改進的依據，為改善企業知識產權管理績效找到科學的路徑和方法。