公司信息化項目后評估機制研究綜述

盛豐 占昌林 朱興旺

摘 要：文章簡述了項目后評估的定義與作用，總結了信息化項目后評估在國內外的研究現狀和發展趨勢。針對煙草行業信息化項目的特點，文章詳述并評價了常用的后評估方法，介紹了當前煙草行業信息化項目后評估機制研究情況，表明探索建立煙草行業信息化項目后評估機制的必要性和亟待解決的問題。

關鍵詞：煙草；后評估；信息化項目

隨著煙草行業信息化水平不斷提升，信息化項目大量出現，投資不斷增加，如何客觀、公正地評估信息化項目的實施效果，已經成為煙草企業關注的要點，信息化項目后評估勢（Post Project Evaluation，PCE）在必行。

PCE是指在項目建成投產一段時間后，對項目的目的、執行過程、效益、作用和影響進行系統、客觀的分析和總結的技術經濟活動[1-2]。信息化項目后評估，由于對技術產出、技術效果、經濟效益、成果轉化率和社會效益進行量化，會有一定的主觀傾向，所以很難保證量化的合理性和準確性。因此，信息化項目的后評估總是比投資性項目后評估發展得相對緩慢[3-4]。考慮到科技投入、科技產出、科技發展對提升煙草行業整體科技實力的重要性，在煙草行業建立合理、實用的信息化項目后評估體系勢在必行。

1 國內外研究現狀與發展趨勢

1.1 國外信息化項目后評估已形成相對完善的體系

總的來說，國外相關研究呈現以下趨勢：評價體系變得更加系統化、制度化，評價內容從簡單到多樣化，更傾向于對整個過程的評估。國外的項目后評估研究有以下幾種特點：（1）評估指標體系日益完善。（2）評估對象更廣泛，不僅限于項目，還包括政府決策。（3）定性和定量指標更好地結合，能夠綜合反映評價結果。（4）已經建立起健全的專家系統，以及成立更加有效的評估機構[5]。總之，國外項目后評估正努力使后評估體系更加符合項目后評估發展的本質要求，這樣評估結果的科學性和有效性會得到進一步提高。當然，這樣也會使后評估本身得到進一步的發展。

1.2 項目后評估工作在國內起步較晚，但發展較快

從20世紀80年代初期開始，中國進入了評估工作的快速發展階段。到了20世紀90年代中期，工程項目后評估的工作已在全國范圍內得到普遍推廣[6]。當時國內對后評估的研究主要集中在重大投資項目上，并在一定程度上對信息化項目后評估機制進行了探討[7]。隨著社會發展，項目后評估開始從工程項目類向科技領域發展。進入21世紀后，項目后評估在科學技術領域開始迅速發展。在我國項目后評估的初始階段，采用同行評議、層次分析法、德爾菲法、文獻計量學等單一方法，逐步發展成為定性和定量結合的評估方法。

目前，信息化項目的后評估仍處于發展階段。自2018年以來，關于信息化項目后評價研究的論文較多，但是并沒有形成系統性的方法和指標體系，還存在以下幾個方面的問題：（1）多以定性分析為主，缺乏定量分析的數據輔助。（2）較為注重項目結果的研究，缺乏對項目過程研究的重視。（3）信息化項目評價內容多樣，很難有機捏合，評價工作合理性不足。（4）后評價工作系統不足，邏輯性不強，缺乏理論工具的指引。

2 煙草行業信息化項目特點

煙草信息化項目作為一種投資建設項目，不僅具有相互約束性、目的性、一次性、獨特性、多目標性等一般特征，還具有以下特點。

2.1 項目的范圍定義模糊，任務目標不明確

煙草行業信息化項目由于其自身的特點，在開始階段只能模糊地定義和描述項目的目標和范圍。項目的具體特征難以確定，這給項目的建設和管理帶來了挑戰。

2.2 項目需求和任務目標具有多變性

信息化項目的需求、范圍和任務目標隨著項目的深入推進而趨于清晰。項目需求和范圍的變化導致項目進度和成本預算等的一系列變化。

2.3 難以準確把握項目交付品的質量

煙草行業信息化項目的建設不僅需要項目管理經驗，還要求投資者和建設方有深厚的信息專業知識和煙草企業的業務知識。事實上，由于缺乏相關經驗和人才，項目建設單位往往難以在項目啟動前進行深入的研究。因此，難以準確把握項目交付品的質量。

2.4 人力資源配置起決定性作用

信息化項目具有很強的技術性，因此，受到人力資源配置的極大影響。項目成員的知識結構、責任感、項目管理能力、溝通與處理能力對項目的質量和成功具有決定性的影響。

3 信息化項目后評估的主要方法

3.1 常見評估方法介紹

1970年，美國國際開發署為了對項目的設計和規劃進行評估，研究開發了邏輯框架法。邏輯框架法是一個全面、系統的思維框架，有助于對關鍵因素和問題作出邏輯分析。

對比分析法主要是根據項目后評估指標體系對項目的執行前后或者有無項目的指標數據進行比較，定量分析說明項目是否達到預期效果。同時對比分析法又分為有無對比分析法和前后對比分析法。

成功度評價法是一種因果關系綜合分析評價方法，項目的運營和實施之間、屆時結果與內外原因之間、投入和產出之間存在一定的因果邏輯關系。根據這一邏輯關系，對項目目標的實現程度進行了分析，并通過項目目標和項目核心的綜合評價方法，得出項目成功度的結論。

層次分析法是T.L.SAATY在1961年提出的一種定性和定量工具。其實，它的原理就是將一個看起來比較復雜的問題進行分解和分層，使其成為一個有序的層次結構。之后通過對同層次指標進行兩兩比較，來判斷各層中指標的重要性，建立判斷矩陣，通過綜合判斷計算，確定決策中各元素的權重系數[8]。

模糊層次分析法主要在原有的層次分析法的基礎上進一步結合了模糊數學原理，以達到對定性指標進行量化和各指標的無量綱化。在此基礎上，通過模糊矩陣將定性和定量指標進行結合，以此綜合地對受評對象進行評估。

灰色關聯度分析法是鄧聚龍在1982年首次提出的灰色系統的概念，并對其進行了快速推廣。它是利用各個方案與最優方案的相關度對評估對象進行比較和排序，最后得出結論。

3.2 分析現有的評估方法

（1）邏輯框架法、對比分析法和成功評價方法是目前比較典型的評估方法，它們的優點是簡單和方便，比較容易實施，但是也存在缺點，就是不易于對問題進行定量分析，而且對問題評估時，主觀作用性太大。該方法往往比較適合對一些不太復雜的項目進行評估。

（2）層次分析法體現了人們的決策思維的基本特征，即分解、判斷、綜合。它的優點在于：AHP不僅可以用于定量分析，還可以用于定性分析；AHP的基本原理易于理解，其基本步驟也易于掌握，算法相對簡單[9]。但AHP也有不足之處：權重分配矩陣是基于二元對比之上的，而二元對比不滿足Arrow不相容定理的傳遞性定理；當存在多個因素和大規模問題時（當因素子集中的因子數大于6時），該方法容易出現問題。

（3）灰色關聯分析法的優點：它的計算方法相對比較簡單；不需要對數據進行歸一化處理；只需要少量的代表性樣本。缺點是理論基礎非常狹隘，相關指標之間的信息易重復。

以上出現的多種經典評估方法都可以用在煙草行業信息化項目后評估上，但是這些方法和理論還不是很完善，用在煙草行業實際項目的評價中，還有許多問題有待進一步完善。怎樣將方法用在實際煙草企業信息化項目后評估中，也是我們需要研究的內容。選擇適合煙草企業信息化項目特點的方法，是開展建立煙草企業信息化項目后評估機制非常重要的一步。

4 目前煙草行業信息化項目后評估機制研究情況

目前，在煙草行業，關于信息化項目研究比較少，研究工作還處于初級階段，還沒有形成可操作的方法和比較系統的理論。如，柴孔[9]的《A煙草企業信息化項目質量評價模型研究》，他們主要以A煙草企業為研究對象，構建了該企業的信息化項目質量評價模型，采用G1法與熵值法來組合確定指標體系的權重，利用模糊綜合評價模型進行A煙草企業信息化項目質量的評價；張曉綱等[4]《煙草企業建立科技項目后評價體制的研究》中表示，他們主要是在國內外項目后評估的理論和方法的基礎上，結合煙草行業的發展特點，從科學技術項目的直接生產、經濟效益、社會效益、技術效果等方面，利用定性和定量相結合的方法，對煙草企業承擔的科學技術項目的后評價方法進行比較客觀的分析；時曉麟等[5]的《煙草企業信息化項目后評估體系的探索》，主要分析了煙草企業的信息化項目的特點，通過對煙草行業信息化項目性質的把握，抓住重要的評估要素，建立了煙草企業信息化項目后評估指標體系，同時也對評估的辦法進行了探索。

以上就是目前學者在煙草行業所做的研究成果，為建立煙草行業信息化項目后評估機制提供了研究方向和方法，具有非常重要的借鑒意義。

5 結語

文章通過研究分析國內外信息化項目后評估的發展狀況和趨勢，總結了目前信息化后評估研究工作存在的問題。并對煙草行業信息化項目特點進行了總結，在此基礎上，提出了目前適合煙草行業信息化后評估的幾個經典方法，并對這幾個方法的優缺點進行了剖析，提出了自己的建議。接著，通過對目前煙草行業信息化項目后評估機制研究情況的介紹，可以看出，現在煙草行業進行信息化項目后評估的工作還處于初級階段，沒有建立起一套適合煙草行業信息化后評估的評估機制。將來煙草行業信息化項目將會大量出現，信息化水平將會不斷提升、投資將會不斷增加、應用信息技術的成本也將會不斷與日俱增，為提升信息化精益管理水平，實現信息化建設項目的有效管控，保證項目的建設效果和項目管理的效率，對其進行后評估已成為項目閉環管理的必然要求。要建立煙草行業信息化項目后評估機制，還有很多問題需要去探索和解決。

[參考文獻]

[1]張三力.項目后評價[M].北京：清華大學出版社，2000.

[2]戚安邦.項目論證與評估[M].北京：機械工業出版社，2003.

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[4]張曉綱，孟慶華，李桂賢，等.煙草企業建立科技項目后評價機制的研究[J].河南科技，2010（2）：23-25.

[5]時小麟，李盛，唐皓辰.煙草企業信息項目后評估體系的探索[J].經營管理者，2012（8）：252.

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[9]柴孔.A煙草企業信息化項目質量評價模型研究[J].江蘇科技信息（學術研究），2011（6）：82-85.