《歐洲高等教育區質量保障標準與指南》的改進和發展

張旭雯

摘 要：博洛尼亞進程旨在建立歐洲高等教育區，在此過程中最重要的目標之一是使歐洲高等教育具備競爭力，具有透明性、多元化的特點，成為能夠領導世界高等教育領域并對社會經濟可持續發展產生影響的高質量教育。《歐洲高等教育區質量保障標準與指南（2015年）》較2005年版，在標準的選擇和指南的定義上更為細化。在“以學生為中心”的理念背景下，標準與指南強調質量保障的責任主體在于高等教育機構，重視質量保障機構的獨立性及其工作的專業性和完整性，要求進一步完善評估體系和申訴機制，提升各類型質量保障機構的評估水平。由此可知，在歐洲高等教育的發展趨勢中，質量仍是主流關注點，質量提高是最終目標，質量保障將成為提升歐洲高等教育吸引力和競爭力的強大手段。

關鍵詞：博洛尼亞進程；歐洲高等教育區；質量保障

以創建“歐洲高等教育區”（European Higher Education Area， EHEA）為目標的博洛尼亞進程是歐洲對于全球化背景下社會經濟變遷所做出的應對策略，希望通過國家間的合作交流提升歐洲高等教育的吸引力和競爭力，以應對全球化時代知識經濟的挑戰。在此背景下，高等教育的質量成為各國的關注焦點。《歐洲高等教育區質量保障標準與指南》作為博洛尼亞進程的重要成果之一，適用面廣、指導性強，其變化與發展體現了歐洲高等教育質量保障的發展趨勢。

一、歐洲高等教育質量保障的發展歷程

在學術界，“質量”可被定義為產品或服務所具有的某種價值，隱含著在對產品或服務滿意度符合需求的持續評估中尋求最優的意圖。質量保障是提供良好品質的一系列行動，是追求高品質、確保相互信任的強有力工具。從這一角度看，高等教育是世界市場應用質量保障以獲得互信的一大領域。在高等教育中，質量保障是指那些旨在確保機構、學術、基礎設施的資質符合特定標準的所有政策，以及正在進行的審查過程和行動。質量保障依賴于利益相關者的參與，對促進人員的自由流動、文憑學位的相互承認有著特殊意義，其根本目標在于提升高等教育的質量。

1999年出臺的《博洛尼亞宣言》明確了歐洲高等教育的發展方向，達成了6項行動目標，其中一項是“促進歐洲各國在教育質量保障方面的合作”，其中提到“各國應開發和采取可比較的、有相容性的質量標準和評估方法，以促進歐洲在質量保障活動中的合作”。由此可見，質量保障具有重要的戰略地位，意義深遠。2001年，布拉格會議的召開被視為歐洲高等教育區持續發展的標志，該會議圍繞三方面的議題展開，即高等教育質量體系的趨同建設、增強歐洲內部人員的流動性、確保歐洲高等教育的高質量，指出歐洲高等教育區的發展目標，在質量保障方面提出了“建立可供歐洲共同參照的質量保障框架”的要求。2003年，柏林會議將質量保障定為優先發展的三大領域之一，呼吁歐洲四大組織（E4）合作，即歐洲質量保障協會、歐洲大學生聯盟、歐洲大學協會和歐洲高等教育機構協會協力開發出一系列針對質量保障的標準、程序和指南，“探索出確保適當的質量保障和認證機構或組織的同行評審系統運作方式”，并在2005年通過博洛尼亞后續工作小組向部長們匯報，為卑爾根會議的召開做準備。2005年，卑爾根部長會議上正式通過了E4組織制定的《歐洲高等教育區質量保障標準與指南》（Standards and Guidelines for Quality Assurance in the European Higher Education Area，ESG，簡稱ESG2005），并做出聲明：“我們致力于在國家層面上引入建議所提出的質量保障的同行評審模式，同時尊重普遍接受的標準與指南”，這一聲明成為歐洲高等教育區所有高等教育機構和質量保障機構的主要參考依據。隨后，2008年建立了歐洲高等教育質量保障機構注冊制度（EQAR），采取ESG2005作為評判質量保障機構是否可以注冊在案的主要標準，成為歐洲高等教育區建設的一個重要信息工具。

2010年，在“博洛尼亞進程”10周年之際，47個歐洲國家的教育部部長共同簽署通過《關于歐洲高等教育區的布達佩斯-維也納宣言》，宣布“歐洲高等教育區”的建設正式啟動。10年以來，通過自愿集會和政府間的廣泛交流，歐洲在質量保障以及博洛尼亞進程中行動路線的執行方面都取得了很大的進展，形成了構建歐洲高等教育區的幾大支柱：一個共同的框架，包括歐洲高等教育區的質量框架、歐洲學分轉換制度、以學生為中心的原則、歐洲高等教育質量保障的標準和指南、歐洲高等教育機構的注冊機制、共同的認可機制以及由歐洲高等教育機構達成的方法論體系和可持續的成果；一系列共同的工具，如歐洲學分轉換制度的用戶指南、文憑補充、里斯本認可公約[1]。歐洲高等教育區的正式成立也意味著歐洲高等教育的質量保障進入了一個新的發展階段。

之后，E4開展了一項MAP-ESG計劃（MAP-ESG project），繪制出質量保障標準與指南在歐洲高等教育區的實施與應用藍圖，收集、分析47個簽署國的參與情況。這一計劃旨在評估ESG2005是否適當并且與時俱進，以完成促進歐洲高等教育區發展的主要任務。2012年，E4與國際教育、歐洲貿易、歐洲高等教育保障注冊機構等組織于丹麥哥本哈根再次開展合作，為ESG2005的修訂提出初步建議，最終形成一份報告并提交給博洛尼亞后續行動小組。同年，47個簽署國的教育部長齊聚羅馬尼亞首都布加勒斯特，回顧博洛尼亞進程的發展，指出歐洲高等教育系統日益具有兼容性和可比性，質量保障系統有助于相互信任的建立，跨境高等教育資格更易識別與認證，越來越多的學生從高等教育的廣泛性中受益；為了鞏固并進一步促進歐洲高等教育的發展，致力于為所有人提供高質量的高等教育、提升畢業生的就業能力、加強流動性，設定了未來3年在歐洲高等教育區的優先任務，其中之一是在歐洲層面為2015年的部長會議做準備，需要“編寫修訂版的《歐洲高等教育區質量保障標準與指南》以供采納”[2]。同時，他們接受E4對MAP-ESG計劃的實施與應用情況的報告，提出將修訂標準與指南以“推進透明化、適用性、實用性以及擴大其使用范圍”。對標準與指南的修訂遵循3條原則：一是保持在質量保障、廣泛的適用性、廣泛的主人翁意識方面的優勢；二是克服弱點，即消除模糊性、冗余以及前后不一致的劣勢；三是與時俱進，即ESG2005作為博洛尼亞基礎設施的一部分，應當考慮到高等教育及其質量保障的發展現狀。在2015年5月的埃里溫會議上，《歐洲高等教育區質量保障標準與指南（2015年）》（ESG2015）正式獲得歐洲高等教育區相關部長的認可。

二、《歐洲高等教育區質量保障標準與指南》的改進

ESG2015是在“博洛尼亞進程”的原有成就中生成的，為歐洲高等教育質量提供了共同的標準框架，為歐盟成員之間的教育互信打下良好的基礎。ESG2015并未規定關于質量的標準，也未規定質量保障過程應當如何實現。ESG2015提供了一系列的指導，涉及高質量的教育供給和學習環境等至關重要的領域。過去15年，高等教育質量的評估要素發生了很大的變化，這對高等教育提出了新的挑戰。同時，要回應人們對高等教育機會不斷增長的多樣化期望，必須在高等教育的供給側方面有根本性的轉變，在此過程中質量保障的作用至關重要。通過ESG2005和ESG2015的對比，有助于分析當前質量保障在發展政策和方向上的變化，具體分析如下。

（一）《歐洲高等教育區質量保障標準與指南》概述的變化

ESG2005是在只有40個參與國的情況下簽署的，在實施過程中出現了原則性不強、標準與指南關系不明確、語義表述模糊不清等問題，最主要的問題是當前高等教育的外部環境發生了很大的變化[3]，由此形成了改進質量保障的標準與指南的需求。

1.背景

從報告的前言部分來看，ESG2015敘述了2005年以來歐洲高等教育的發展，如向“以學生為中心”的教學理念轉變，關注靈活多樣的學習途徑的需要，認可在正規途徑之外所獲得的能力等。另外，高等教育的國際化、數字化學習的傳播以及信息傳遞的新方式不斷涌現，都成為影響高等教育質量保障的重要因素。同時，ESG2015還提到了促進高等教育透明化和機構互信的新工具，如質量框架的制定、歐洲學分互認系統、文憑補充等。

2.范圍

標準與指南適用于歐洲高等教育區中的所有高等教育機構，無論是何種學習模式或在何處授課。因此，標準與指南也適用于包括跨國和跨境教育在內的各類高等教育供給模式，如在線學習以及那些不授予正式學位的學習項目。和ESG2005一樣，ESG2015著眼于與教學相關的質量保障，但ESG2015關注的焦點還包含了學習環境和與之相關的研究和創新。同時，ESG2015強調了所有質量保障活動都應當追求問責和精進這一雙重目標，該目標適用于所有達成質量保障的途徑。

3.目標與原則

作為高等教育機構和質量保障組織的內外部高等教育質量保障體系的參考性文件，標準與指南的主要目的是促進國家間和不同利益相關者之間對于教學質量保障的共同理解。ESG2015要求在歐洲高等教育區內，質量保障堅持的原則有“響應高等教育系統、機構、學習項目和學生的多樣性，促進質量文化的發展，考量學生以及所有利益相關者和社會的需要與期待”[4]。在歐洲質量保障方面有一個共識，即標準與指南必須設定在一個普遍的適用層面上，以便適用于所有形式的教育提供者。在此基礎上，ESG2015的具體目標是在歐洲設立一個質量保障的共同框架；確保高等教育質量得到保障與提升；促進相互信任；在歐洲高等教育區內提供質量保障的相關信息。這些目標為不同高等教育機構提供了一個框架，可以在這個框架下以不同的方式開展教育活動。

標準與指南始終保持著適用多樣化實踐的通用性原則。ESG2015繼續秉持尊重歐洲高等教育系統、質量保障機構多樣性的原則，認為一個完全統一的高等教育質量標準和質量保障方式是不切實際的[5]。2015年，歐洲高等教育領域的質量保障就是在四項原則的基礎上展開的，即“各高等教育機構對其所提供的教育質量及其質量保障負有最主要的責任；質量保障的需求與高等教育體系、教育機構和學生的多樣化保持一致；質量保障的預期應滿足學生、教育機構董事會和社會的一致需求；教育質量保障應支持質量文化的發展和延續”。[6]

（二）ESG2015對ESG2005實施過程中問題的應對

1.確保質量保障機構的獨立性

ESG2005指出質量保障機構應當是獨立的，能夠獨立完成工作，且結論和建議不會受到第三方影響。通常，質量保障機構的經費主要來源于政府撥款，為確保質量保障機構的活動不受其干擾，需要使質量保障機構獨立運作，脫離與政府的上下級關系，避免行政審批命令對質量保障機構的工作產生影響。對此，ESG2015標準3.3指出，獨立的質量保障機構與自治的高等教育機構同樣重要。相應的指南對質量保障機構的獨立性首次進行了劃分：組織的獨立性、操作的獨立性、正式結果的獨立性。ESG2015特別強調，所有為質量保障機構工作的人，無論是專家還是利益相關者，完全是基于個人能力行事，并不代表其所在組織，因此任何程序或決定都只是基于專業知識的判斷。[7]

2.提供充足的資源供給

確保外部質量保障以高效的方式運作，充足的人力和財政資源供給必不可少。ESG2005僅在標準3.5中要求充足資源的供應，并沒有具體的指南。ESG2015在標準3.5中擴大了質量保障組織的工作范圍，要求資源供給要保證組織順利開展全方位的工作[8]；ESG2015指出如果質量保障組織不僅能高效地組織并實施外部質量保障活動，還能反思他們的工作并告知公眾，那么應當給質量保障組織提供充分和適當的資源。

3.提升報告的完整性和可讀性

為了最大限度地發揮外部質量保障的效益，報告應當面向各類“目標讀者”，在遣詞造句上確保不同讀者群體能夠理解并評價報告的內涵及意義。ESG2005僅指出應當向“目標讀者”發布報告，并未指明“目標讀者”群體，在報告發布的內容上也較模糊。ESG2015則在標準2.6中首次提出報告應當全文發布，評估機構根據報告作出的任何正式決定也應當與報告一同公布，并且為確保準確度，在報告發布之前要與高等教育機構就有關事實進行核實[9]。指南詳細地說明了在報告中應當包含的一系列要點，如描述機構的運行背景、記錄機構開展良好實踐的特征等。關于報告發布指向的“目標讀者”，在新版本中得到了進一步的說明，包括學術團體、外部合作伙伴及其他感興趣的個人，提醒評估機構注重不同的潛在讀者群體的多樣需求。

4.加強評估的后續工作

外部質量保障過程應當按照事先規定的程序一以貫之地執行，包括一份自我評估、一份外部評估（通常包括實地考察）及結果報告、一份后續報告。ESG2005提到，要關注高等教育機構根據報告建議所采取的一系列改進措施。而ESG2015則在新的標準2.3中特別指出，專家提交的調查報告并不代表外部質量保障程序的結束，該報告是為高等教育機構的后續行動提供明確的指導意見，指明高校在評審過程中進行自我評估的重要性；同時，指南也提及對后續進展的預期，如要求舉行座談會議等。[10]

（三）ESG2015新的關注點

1.內部質量保障強調“以學生為中心”

學生的水平、學術與專業的認可度、畢業生的工作能力都是質量保障關注的重心。ESG2015質量保障的四條原則之一指出：高校是高等教育質量保障的主體[11]。對學生學習過程的關注是構建內部質量保障框架的關鍵一環，學習過程涉及學習項目和學習者。歐洲高等教育區的發展進程中的經驗顯示“‘以學生為中心的教學理念應當在學習項目的設計和進展中得到有效實施，這將影響教學過程，促進良好環境的創建。只有學生和教師都愿意進行結構化的對話，并在培養能力的過程中進行合作學習，‘以學生為中心才會實現”[12]。與此對應，ESG2015在標準1.3“以學生為中心的學習、教學和評價”中指出了高等教育機構實施“以學生為中心”的教學理念的必要性。這一標準首先是針對高等教育機構提出的，重點在于高等教育機構應當以一種鼓勵學生在創造性的學習過程中起積極作用的教學方式開展學習項目；其次，ESG2015中標準2.1要求質量保障機構的外部質量保障程序應當遵循內部質量保障規定的標準，這意味著外部質量保障有責任認可并支持高校的“以學生為中心”教學理念。[13]

ESG2015在標準1.4提出了一個新概念，即“完整的學生生命周期”——入學、升級、畢業、獲得教育證書，這一概念與“以學生為中心”的理念相呼應。指南要求高等教育機構應當提供必要的條件和程序記錄學生在“整個生命周期”的信息，指出適當的高等教育資格認可要符合《里斯本公約》的原則，依賴于與質量保證機構以及國際層面的歐洲信息中心/國家學術認證信息中心合作，以保障跨國認可的一致性[14]。這有利于促進學生在高等教育系統內的流動。

2.外部質量保障注重完善評估體系

外部質量保障體系以內部質量保障的標準和指南為基礎，從設計合適的外部質量保障評估標準，開展專業的、連貫的外部質量保障評審過程，公布評審結果，到質疑與申訴程序的建立，外部質量保障體系不斷完善其細節。其中，為了強調同行評審在歐洲外部質量保障評審過程中的重要性，ESG2015將其作為一個獨立的標準進行規定，即標準2.4。ESG2015對同行評審提出了要求，如對專家進行仔細挑選、提供適當的培訓等。這一標準的新穎之處在于明確規定專家團隊應當包括各行各業的人員，如機構工作人員、學術人員、學生、雇主、專業人員等，以此提供多樣化的視角。在引進國外專家方面，ESG2005將其作為廣泛使用的外部評審過程的因素之一，ESG2015則將其視為促使評估朝向更深層次發展的重要因素，應當積極提倡。此外，學生團體應當包含在外部專家團成員之中已經成為ESG2015的一項規定，不再只是ESG2005中闡述的“視情況而定”。

標準2.7“質疑與申訴”在之前的指南中有部分說明，現已設為一條單獨的標準，突出其重要地位。除了申訴程序之外，還添加了質疑程序，明確了高等教育機構有向評估小組提出疑問的權利，且評估小組要設立一個明確的程序來處理，這樣就使這一標準的適用范圍擴大到質量保障的整個過程，包括那些最終沒有達成正式決定的部分。

對學生參與的肯定、對國際專家參與的提倡，使外部質量保障以一種更加公開透明、高效專業的方式運作，而質疑與申訴程序的完善，對于促進內外部質量保障間的溝通與信任意義重大。

3.質量保障機構關注提升工作水平

質量保障機構也應該在內部質量保障過程中起作用，尤其是在界定內部質量保障的范圍、提高質量保障活動的完整性方面。標準3.6“內部質量保障和專業行為”指出質量保障組織應當不斷提高其工作的專業性和完整性。專業性體現在“確保所有參與質量保障活動的人員能夠以專業水準和倫理規范行事”；“完整性”體現在盡管質量保障機構可以將質量保障活動部分或全部地轉包給其他同行，但是應建立一個機制以確保分包商所負責活動和資料的質量，并且分包商的活動要與標準與指南保持一致。鑒于質量保障活動領域的擴大，針對將質量保障活動外包給獨立的專業化質量保障組織，指南要求：一是與當地司法管轄區的有關部門進行適當溝通；二是內部質量保障政策應當承認社會化教育機構的地位和身份，這在國家范圍內及國際環境中均有重要意義。同時，新標準3.7“周期性的外部審查”旨在讓質量保障機構對其自身活動有更全面的認識和反思，督促其注重工作效率，提升活動水平。

三、結論與啟示

在博洛尼亞進程和歐洲高等教育區發展的推動下，質量保障仍然是富有活力的發展領域。高等教育機構不斷完善提高自身質量的策略，外部質量保障機構的建立已經不是主要問題，取而代之的是外部質量保障機構是否能夠產生效益并在工作中與ESG相符[15]。ESG為歐洲高等教育區的建設提供了一個框架，提出了教學質量保障的基本原則，也對歐洲各高校內外部質量保障框架的完善提供引導。ESG2005秉承歐洲大學協會2003年《格拉茨宣言》倡導的精神——“歐洲維度質量保障的目的就是要促進相互信任和提高透明度，并同時尊重國家背景和學科領域的多樣性”[16]。ESG2015繼承這一精神，將其重點放在對高等教育內外部質量保障的一系列標準和指導方針上，旨在形成一個共同的參考框架，對有成效的高等教育供給和對學習環境的關鍵性作用加以引導。SEG2015范圍更廣，適用于包含跨國和跨境教育在內的歐洲高等教育區中的所有高等教育機構。總的來說，質量保障是促進歐洲高等教育合作交流的重要途徑。

質量提高是目標，質量保障的責任主體在于高等教育機構。質量保障和質量提高是相互關聯的。所有質量保障活動的核心是問責和精進這一雙重目標。一個成功的質量保障體系應當為提高高等教育質量提供建議和意見，落腳點始終放在教育質量上。正如2009年博洛尼亞后續小組的聲明中談到，“我們需要時刻記住的是，質量保障機制本身并不是目的，他們的最終目標是提高教學和科研的質量。質量的根本責任在于學術界，外部質量保障系統的貢獻是次要的和支持性的。致力于更高質量教育的最基本動力必須來自高校本身——他們內部的質量保障系統和質量文化”。因此，為進一步提高歐洲高等教育的質量，營造歐洲高等教育的質量文化將是貫穿博洛尼亞進程的一條主線。高等教育機構內部的質量保障是質量保障系統的基礎。ESG2015指出，“促進質量文化的全面建設，涉及所有人員，包括學生、教師、高等教育機構的領導層和管理者”。

在“以學生為中心”理念的指導下開展質量保障工作。“以學生為中心”的理念除了在教學領域興起一場新的改革之外，對質量保障也提出了新的要求。一方面，內部質量保障要求高等教育機構實施“以學生為中心”的教學理念，審慎考慮學習項目的設計、教學方式的實施、學習成果的評價；另一方面，外部質量保障明文規定學生參與要納入同行評審專家組。質量保障是資格的質量保障，是學生能力的質量保障。“完整的學生生命周期”所涉及的學習過程、學習環境、學習資源等都應當納入質量保障的范疇中，從“以教師為主導”轉向“以學生為中心”，涌現出靈活多樣的學習途徑，使學習結果成為質量保障的關注點。不同國家根據本國背景對學習結果有不同理解，如何基于學習結果開展質量認證、評估等保障活動將對歐洲高等教育的相互理解和信任提出新的挑戰。

質量保障是提升歐洲高等教育的吸引力和競爭力的一大途徑。歐洲高等教育質量保障在十余年來已經取得了階段性的成果，在新標準與指南的指導下，新的領域被納入質量保障的進程之中，為歐洲高等教育質量保障注入新的活力。

參考文獻：

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[15]European Commission/EACEA/Eurydice. The European Higher Education Area in 2015： Bologna Process Implementation Report[EB/OL]. Luxembourg： Publications Office of the European Union.http：//bologna-yerevan2015.ehea.info/files/2015%20Implementation%20report_20.05.2015.pdf，2017-03-19.

[16]EURASHE. Standards and Guidelines for Quality Assurance in the European Higher Education Area （2005）[EB/OL].http：//www.ehea.info/Uploads/Documents/Standards-and-Guidelines-for-QA.pdf，2017-03-19.

編輯 呂伊雯 校對 徐玲玲