以制度建設鑄就中國大學“雙一流”

張力瑋 郭偉

編者按：《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》兩份重要文件拉開了中國大學沖刺世界一流的大幕。此后，相關部門公布了世界一流大學和一流學科名單，中國大學被賦予了更加具體的使命。

閻鳳橋，北京大學教育學院黨委書記、教授、博士生導師；兼任全國教育科學規劃教育經濟與管理學科組成員、高等教育管理研究會副理事長、中國教育發展戰略學會副秘書長、中國高等教育學會學術委員會委員、中國高等教育學會院校研究專業委員會理事。為透析“雙一流”建設中中國高校的制度建設，本刊對閻鳳橋教授進行了專訪。

一、需根據高等教育實際，針對具體的評價內容，選擇和設計有效的評價形式

《世界教育信息》：尊敬的閻鳳橋教授，您好！很高興您能接受我們的專訪?！半p一流”建設中，您如何看待第三方評價，第三方評價需要發揮什么樣的作用？

閻鳳橋：在高等教育評價中，有所謂第三方評價的做法，它是相對于第一方評價和第二方評價而言的。第一方評價是指大學的自我評價，第二方評價是指政府部門對于大學的評價，而第三方評價是指大學和政府之外的機構對大學的評價。每一方評價都有特定的功能，當然也有自身的局限性。當前，之所以強調第三方評價，是因為第一方和第二方作為當事者在評價的公允性方面都有一定的局限性。在我國提倡第三方評價，還包含著減少政府對于大學的直接干預、擴大大學辦學自主權的特別含義。

從現實層面看，大學的第三方評價方式被一些國家所采用。例如，英國為避免政府對于大學自治的干預，在高等教育系統中廣泛設立了第三方機構，即所謂的“中間組織”（intermediary body），包括高等教育經費撥款機構，也包括質量保障機構。英國的中間組織最初主要由來自大學的學術人員組成，20世紀80年代后又增加了工商業界的人士，旨在加強大學與產業界的聯系。第三方機構也被形象地稱為大學與政府之間的“緩沖器”（buffer）。第三方評價在美國表現為區域性的認證，六個區域性的認證組織都是民間機構，負責本區域內學校辦學狀況的認證?！罢J證”（accreditation）與“評價”（evaluation）有所不同：前者更多是學校自愿申請參加，而不是強迫進行的；開展認證的標準是大學自己確立的發展目標，而不是其他組織確定的外在標準；認證的目的是促進大學的發展，而不是相互比較。認證被認為是美國大學形成多樣化辦學特色的制度保障。第三方評價在英美國家的實行，與這些國家大學的發展歷史有著密切的關系，大學建立之初就帶有“行會”（或稱“基爾特”）的屬性，即行會成員自我管理的自律性特點。后來，英美國家出現了較多的世界水平的大學，其大學評價制度被認為是成功的保證，于是英美國家的大學評價制度也被其他國家認可和模仿。當然，其他國家模仿英美國家的第三方評價制度的效果不盡相同，有些地方還出現了水土不服的情況，雖名為第三方評價，實質還是政府主導的評價。我們要在了解高等教育發展國際經驗的基礎上，根據我國高等教育的實際情形，針對具體的評價內容，選擇和設計有效的評價形式，促進世界水平大學和學科的建設。

二、“雙一流”建設需注意效益性、公平性、良性競爭機制、去功利性和制度建設

《世界教育信息》：“雙一流”建設過程中，從中央到地方都配備了包括資金在內的大量資源。您認為在資源運用的過程中，需要注意哪些問題？

閻鳳橋：“雙一流”建設伴隨著大量辦學資源的投入，辦學資源投入是提高辦學質量和學術水平的必要條件，我們要設法使用好寶貴的辦學資源，使其發揮應有的效益。為此，我有如下幾點考慮。

第一，追求效益性。與其他行業一樣，高等教育資源配置也要遵循效益性的原則，使資源配置盡可能促進發展目標的實現。但是，由于大學是“成本最大化”的組織，其對資源的需求量是無限的，而且不同學科之間存在著競爭性，這就使效益原則的實施具有一定難度。加強經費的預算管理，是提高經費使用效益的基礎。目前經費使用效率不高的問題，與外部的不合理約束有一定的關系。大學是人才密集型組織，因此應該放寬在人員經費使用上的限制，將更多的經費配置在人員方面。

第二，關注公平性。在教育資源總量不變的情況下，當有限的辦學資源向某一層次和某一類型學校傾斜時，就意味著其他層次和類型學校所獲資源的減少。在過去二十多年里，我國高等教育采取了非均衡性的發展策略，各種重點建設項目的推進擴大了高校之間的投入差距，也相應地擴大了高校在辦學條件和水平方面的差距，存在著有些學校辦學資源緊缺、另外一些學校辦學經費充裕甚至浪費的情況。隨著地方性的“雙一流”建設項目的推進，高等教育省際差距將會進一步擴大。高校辦學水平差距的擴大，使得高考競爭愈加激烈，從而波及到基礎教育階段。同時，非均衡的高等教育發展態勢，還會影響到勞動力市場及其社會分層狀況。對此，我們要予以高度關注，統籌考慮，兼顧教育投入的效率和公平。

第三，建立良性競爭機制。與之前的高等教育建設項目相比，“雙一流”建設特別注重動態性，力圖避免出現資助學校固化的局面，體現優勝劣汰，辦學績效好的學校和學科可以補充上去，辦學不好的學校和學科可以撤下來。這個設想雖好，但是實行起來并不簡單，因為學術評價是一件困難的事情，學術具有內隱性和長期性，其效果難以通過外顯的指標衡量，也難以在短期內顯現出來。另外，如果要實現“雙一流”項目學校和學科“能上能下”的機制，就意味著對于某些學校和學科而言，經費將出現較大的波動，不利于辦學質量的提升。

第四，避免功利性。從國家角度看，高等教育建設非短期之功，不能過于急功近利，要作為長期事業來考慮。從學校角度看，要注意避免惡性競爭。現在有些學校為了聲譽、評價結果和能不能進入項目而不惜代價爭奪人才，有頭銜人才的薪酬價碼和待遇不斷攀升，已經超出合理的限度，變成一種非理性的行為，十分不利于學術共同體的建設和發展。因此，我們需要從學術生產的特殊性著眼，努力實現內涵式發展。

第五，加強制度建設。隨著中國國力的增強，高等教育資源供給比過去有了很大的改善，一些高校的辦學經費甚至超過國外大學的辦學經費。在資源供給相對充分的情況下，容易產生浪費現象和馬太效應，也容易忽視制度建設。從長遠看，我們要居安思危，意識到完全依賴政府財政投入過舒服日子的狀況不會持久。

三、一流學科建設需注意理論性與應用性、學科性和跨學科性、教學和科研、通識教育和專業教育之間的關系

《世界教育信息》：學科建設是“雙一流”建設的基礎，您認為要把學科建好，需要圍繞哪些方面開展工作？

閻鳳橋：現代大學建立在學科基礎之上，因此一流大學與一流學科建設具有同樣重要的意義，不存在一流學科缺位的一流大學，一流學科離開一流大學也難以為繼。與“211工程”和“985工程”相比，將一流學科作為“雙一流”建設項目內容之一，有利于學校實施重點領域優先發展的策略和辦學特色的形成。為了回答上面提出的問題，我們有必要簡單地回顧一下學科發展的歷史過程。當大學在歐洲中世紀建立之時，并沒有像今天這樣細致的學科劃分和完整的學科體系，除了醫學、法律、神學三個與特定職業相關的學科之外，其他教學內容被所謂的“藝學”（arts）所涵蓋。學術生產同樣遵循勞動分工的原則，學術的進步伴隨著學科的不斷細分。到20世紀中期，基本形成了我們今天所擁有的包括人文學科、自然科學、社會科學和專業性知識領域在內的相對完整的學科體系。從那時開始，學術發展在繼續沿著分化路徑發展的同時，也朝著綜合方向發展。一些社會問題的解決已經超越單一學科范圍，要求多學科協同進行，例如環境問題、海洋問題、空間問題、區域問題、健康問題、性別問題等，于是交叉學科、學科邊緣、跨學科等新形式成為學術發展新的增長點。中國現代大學發展的歷史從19世紀末開始，受到業已形成的西方學科制度的影響，逐步建立了包括中學和西學在內的學科體系。需要注意的一點是，由于歷史條件不同，西方國家的學科發展是沿著自發路徑進行的，大學內部的學科設置具有較強的靈活性；而我們國家學科的發展是按照人為設定的學科體系進行的，學校在設立學科時，通常要在國家指定的學科目錄范圍內進行選擇，這種方式在注重學科規范性的同時卻限制了學科的靈活性。

無論是國內還是國外，在推進學科發展時，都要面對和處理好下面幾對關系。

一是理論性與應用性。根據學科的特點，可以將學科劃分為理論性強的學科和應用性強的學科。應用性強的學科與社會的聯系緊密，容易從市場獲得資源；相反，理論性強的學科不容易從市場中獲得回報，因此需要通過公共財政的方式提供資源。另外，對于人文學科關注不夠是一個世界性的問題，這種偏向不利于學術的發展，更不利于人才的培養，應該得到糾正。如何處理好不同學科之間在發展優先次序方面的關系，是所有大學都會面臨的一個實際問題。對此沒有一定之規，需要管理者用一種包容的態度，營造一種“道并行而不相?！钡膶W術氛圍，當然學校也可以采取“有所為和有所不為”的學科傾斜發展策略。

二是學科性和跨學科性。雖然我們說跨學科合作往往容易做出創新的研究成果，成為新的學科增長點，但是現有的科學評價體系更有利于常規學科的發展，從而會抑制跨學科的發展。如何建立促進新興學科和跨學科發展的有效機制，也是國際學術界共同面臨的一個問題。

三是學科活動的組織形式。任何學科機構都承擔著教學和研究兩重使命，而教學和研究活動在大學中是通過一定的組織形式完成的。因此，如何有效地組織教學和研究活動，特別是處理好教學和研究之間的關系，就成為學術管理的一個基本問題。根據以往的經驗，教學活動以系為單位來完成，研究活動通過研究所和研究中心來完成，于是在大學內部形成系與研究所（中心）兩維的矩陣結構。這是現代大學滿足學科雙重使命的基本組織形式。最近一段時期，在國內外大學中探索和形成了圍繞研究問題而建立的動態組織形式，其中首席研究員（principal investigator，PI）制度就是一種具體形式。在有些大學里，取消了以往的“系”（department）的建制，設立各種綜合性的“項目”（program）。

四是在教學形式上，存在著通識教育與專業教育兩種不同的側重。許多國外高等教育系統，在專業教育占主導地位的同時，一些綜合性的大學和文理學院仍然保留通識教育的內容。國內高校受蘇聯教學模式的影響，專業性很強，專業劃分很細，現在也在朝著通識教育方向轉變，一些綜合性大學在這方面發揮了示范和引領作用。但是，教學改革的道路并不平坦，歷時很長，效果尚不明顯，既受到過去專業劃分過細和傳統教學模式的影響，也受到學生就業需求實用性的影響。

四、短期內傳統民辦大學難以躋身“雙一流”

《世界教育信息》：中國有一批民辦大學，也有中外合作辦學的大學，您認為這些大學在“雙一流”建設中應該起到什么樣的作用？

閻鳳橋：從大學的辦學體制看，存在著公立和私立兩種形式。在不同的國家，公私立大學所占的比重不同，地位也不同。在多數國家中，公立大學處于相對優勢地位，在數量上也遠遠超過私立大學。美國是一個特殊的國家，其私立大學獨領風騷，一些優秀的私立大學在高等教育系統中占據領導地位。中國民辦大學僅有30多年的發展歷史，已經頗具規模，在民辦大學學習的學生約占全部高等教育在學人數的1/5。在規模增長的同時，我國民辦大學的辦學質量也取得了長足的進步，進入了有資格培養研究生的學校行列，在某些領域形成了一定的辦學特色。但是，從總體上看，民辦大學距“雙一流”建設目標還存在著相當的距離。在可以預計到的未來，傳統的民辦大學難以躋身“雙一流”的行列。正在籌建中的西湖大學受到社會的關注，因為高端人才參與了其籌建，西湖大學是否可以異軍突起，成為民辦大學中的佼佼者，我們拭目以待。中外合作舉辦的大學雖然歸為民辦性質，但是中方合作主體主要是公立大學，國外的合作者多是聲譽較好的公立或私立大學，其發展起點、條件要好于其他民辦大學，但是規模比較小。簡而言之，民辦大學對于我國高等教育的作用主要體現在以下幾個方面：一是提供了20%左右學生上大學的機會，在實現高等教育大眾化和普及化目標過程中發揮了積極的作用；二是節省了公共教育開支，有利于政府將辦學經費投向公立大學，改善公立大學的辦學條件，提高其辦學水平；三是民辦大學體制本身具有創新性，民辦大學舉辦者多具有企業家的特質，公辦和民辦高校并存，有利于形成一種競爭性的辦學格局，在自身發展的同時也促進普通公立大學的進步；四是與勞動力市場緊密聯系，培養實用型人才。

五、組織和制度建設是北京大學“雙一流”建設的關鍵所在

《世界教育信息》：北京大學和清華大學是“雙一流”建設中兩顆最為耀眼的明星。請您談一談北京大學在“雙一流”建設中的做法。

閻鳳橋：對于北京大學的做法，我很難介紹得詳細而準確。一來因為本人沒有參與北京大學“雙一流”建設方案的設計，二來因為這項活動剛剛開始，且是過去改革和發展的延續，可以說北京大學采取了連續和漸進式的發展模式，邊摸索，邊發展，做法及其效果還沒有能夠充分呈現出來。因此，這里只能談一談個人的幾點觀察和感受。

第一，北京大學是一所具有悠久歷史和傳統的大學，建立120年來，她一直秉承傳承中華優秀文化傳統的使命，肩負著民族復興的重任，不斷追求學術卓越和社會擔當。1917年，蔡元培擔任北京大學校長，由他創立的“思想自由、兼容并包”的辦學風格，既體現了我國道家的思想，也是西方大學理念的反映，是中西思想的不謀而合，奠定了北京大學進步的基礎。陳平原說，一所優秀的大學應該是有故事可講的，這是文化凝聚力的體現，為此，他編輯了《老北京大學的故事》《北京大學舊事》等書籍。我1995年到北京大學讀書時，通過閱讀《精神的魅力》和其他資料，了解了北京大學前90年發展歷史的點滴。1998年畢業那年，我正好趕上北京大學百年校慶，學校編輯了《精神的魅力》的續集。今天，我們仍然可以感受到，北京大學領導和師生們對于各種政策都有自己獨到的解讀，并采取了相應的行動，比如有些教師游離于科研資助和評價體系之外，從事自己感興趣的學術研究。這樣看，北京大學不正是組織社會學中描述的“松散耦合系統”有效地將外部的沖擊力轉化為動力嗎？今年是北京大學120年校慶，學校開啟了“講述”故事的系列活動，也將會繼續譜寫和傳承《精神的魅力》。北京大學提出了“守正創新，引領未來”的口號，努力在這片前人培植的沃土上，再經過幾代北京大學人的努力，結出更加豐碩的果實。

第二，人才是發展的關鍵。林建華校長在學校大會上指出，辦一所偉大大學的關鍵在于人才，北京大學人事制度改革的目標是“近悅遠來”，既要吸引世界優秀的人才，也要使現有教師工作得愉悅而舒心，教師與優秀的學子在一起，共同探討，追求真理，創新學術。做到這一點，建設偉大大學的目標就實現了。在《中國哲學簡史》一書中，馮友蘭將人的境界分為四種由低而高的層次：自然境界、功利境界、道德境界、天地境界。作為優秀的學者，其人生境界要達到道德境界甚至天地境界，只有具備崇高境界的人，才能成為大師，才能做出大學問。學者具有特立獨行的一面，對于世界具有深刻的理解和認識，不能人云亦云。我在北京大學工作二十年，對此深有體會。去年，鄧小南在“講述”活動中說，北京大學的人文社科應該做到“有思想的學術和有學術的思想”。北京大學過去的歷史之所以輝煌，在于有大師，她今后是否可以走向新的輝煌，也在于是否擁有大師。

第三，如何將遠大的理想落到實處呢？只有通過一定的組織和制度形式，才能將思想變為行動。組織和制度建設也許并不比弘揚思想容易。記得我剛工作時，似乎北京大學還沒有提前公布的校歷，入學、畢業及其他活動時間安排都是即時的，教學活動很散漫，課程成績有時要在課程結束后很長時間才能給出。其他行政系統的運行也大同小異，給人留下辦事效率低的印象。經過過去十多年的發展，一個有序和正式化程度高的北京大學取代了過去散漫的北京大學。隨著學校規模的擴大、學科體系的拓展、人員構成的多元化、外部環境的變化，對其組織治理形式提出了比以往更高的要求。北京大學正在進行組織和制度建設，制定了大學章程及其規章系統，成立了學術委員會和其他學術機構，構建現代學科組織體系，改革教師人事制度，完善財務預算體系，搭建跨學科交流與合作平臺。但是，這個過程不是一帆風順的，經常在制度約束與人的活動慣性之間、學術與行政之間、個性與集體之間出現張力和摩擦。舉一個例子，在若干年之前，學校在文科發展中提出“大船”戰略，希望改變過去學者獨立的研究方式，加強不同學科之間的合作，開展一些大型研究，取得更加矚目的成果，除了在少數方面有所收效外，推行面極其有限，效果也不盡如人意。因此，在我看來，北京大學“雙一流“建設目標是否可以順利實現，組織和制度建設是關鍵所在。