公司法強制性規范司法識別研究

水燕平

摘 要：當前社會出現日益增多的契約合同簽訂的現象，由此也引發了諸多的糾紛，為此，要關注和分析法學理論與司法實踐中的問題，探討如何對法律中某一規范性質進行合理有效的價值判定，并進一步分析公司法強制性規范的識別和判定，以更好地發揮司法效應。

關鍵詞：公司法；強制性規范；司法識別

隨著社會契約合同簽訂現象的日益增多，面臨法學理論與司法實踐如何判定法律中某一規范的性質的難點，是當前必須關注和深究的課題，同時對于公司法強制規范的有效識別和判定，也需要采用法律語言、規范類型、價值取向加以研究和說明，并最終得出富于說明力的結論，可以采用規范的類型化理論為司法實踐提供便捷、有效的渠道，以實現精準的判定，發揮其價值和效應。

一、公司法強制性規范存在的正當性價值

1.解決信息不對稱的問題

目前的公司經營管理模式大多是采用所有權與經營權分離的方式，具體表現為公司管理層控制資源并做出決策，而股東則只能在極其有限的范圍內參與公司事務管理，這就明顯地顯露出公司管理層、股東之間的信息不對稱現象和問題，不利于股東正當權益的保護。為此，應當引入公司法強制性規范，避免小股東因自身的經驗缺乏、信息獲取及分析能力不夠全面而遭受利益上的損失，消除各種未知因素帶來的交易成本和管理成本，更好地保護投資者的合法正當權益，對公司能夠擁有并執行其知情權。

2.防止個人投機行為

由于公司的運行處于時刻變化的狀態，難免出現對公司章程及治理結構的優化調整和修改，這就使公司管理層的部分人員利用經營權與所有權分離的優勢，將公司管理內容修改成自己預期的目標，而導致其他小股東蒙受利益損失。為此，有必要引入公司法強制規范，通過有效地司法識別和判定，較好地實現對公司組織行為的控制和約束，切實保護一些中小股東的合法權益。

3.滿足多方要求的公平性考慮

立法的目的在于促進公平公正，然而當其無法同時提升公司效率時，補充性規范及賦權性規范也難以發揮其效用。公司可以在排除立法引導的條件下實現任意的自行部署和規劃，導致賦權性規范喪失其效用。并且，當公司管理者認為補充性規范對自身利益不利時，也會不顧及補充性規范的內容而自行處置和安排。為此，出于保護股東利益的角度出發，要制度公司強制性規范以避免公司管理者的自行安排和行為，并減少和消除公司管理者自行安排時對他人的損害。另外，引入公司法強制性規范還可以依規介入公司參與人之間的自治行為，實現對公司參與人行為的有效規制管理、干預和糾正。

二、公司法強制性規范司法識別的類型化理論分析

1.柴芬斯的觀點

柴芬斯從假設交易模型的理論視角，從強制適用規范、許可適用規范、推定適用規范三個方面來劃分和認識公司法強制性規范。在假設交易模型之下，交易者可以擁有完整的、對稱的信息，并在綜合考察和預測交易者的類型及選擇偏好前提下，推導出公司參與者處理事務的方式，并將這一結論轉換為可用的法律規范。

2.愛森伯格的分類觀點

在愛森伯格的分類觀點之下，從賦權性規范、補充性規范和強制性規范來理解和認識公司法的強制性規范，并在此前提下，又依據規范的高對象標準，將公司法強制性規范劃分為結構性規范、分配性規范和信義性規范。

3.江平的“優先論”

江平教授認為公司的設立、變更、終止、清算、濫用權力限制及對中小股東權益的保護，應當采用強制性規范，并尤其關注強制性規范在公司高級管理人員的誠信義務、責任承擔等方面的體現。而在股東之間權利義務的設置、公司治理結構權力行使的具體程序方面，則可以適用任意性規范。

4.湯欣的分類觀點

湯欣將公司法強制性規范劃分為普通規則和基本規則，并將即將發行上市的公司作為股份公司的特例進行分析，在他的分類觀點之中，有限責任公司的普通規則適用任意性規范，基本規則則以強制性為原則；股份有限公司的普通規則適用強制性規范，而在利潤分配方面則適用任意性規范，其基本規則是強制性規范；對于即將發行上市的股份公司則適用強行法，避免對公司規則、權力分配的不公正修改。

三、公司法強制性規范司法識別的路徑探索

1.語言的輔助功能

在強制性規范的法律語言輔助性表達之中，對于社會生活的不同情境中的特定意愿表達，通常是采用某種特殊的語言形式即祈使語氣進行表達，如：“必須”“應當”“不得”“禁止”等語言，這些強制性的輔助語言旨在表達讓別人從事或停止某些行為的意愿和目的，由此顯現出強制性規范內容的莊重、嚴肅性，流露出法律強制性規范語言表達的簡潔明快的特點，是一種相對便捷的表達方式，然而，這種相對便捷的法律強制性規范表達方式卻內隱一定的不可靠性，這主要是由于這些祈使語氣的使用未必能夠使其對象依照表達者的意愿行事，也即未必能夠達到使人們遵守強制性規范的效果和目的，同時，這些祈使性的語言在人們的語用習慣中并非是涇渭分明的，因而未必真正奏效。

由此可見，語言判斷只能是公司法強制性規范的輔助和參考，片面采用“應當”“必須”“不得”等祈使性語句作為公司法強制性規范司法識別和判定的依據，顯然是不夠科學和全面的。

2.個案判斷的決定功能

基于語言輔助功能在公司法強制性規范的司法識別中不夠科學和可靠，缺乏足夠的精準性，為此，要在公司法強制性規范的判定和識別中引入個案的價值判斷，達到公司法強制性規范司法識別和判定的決定性功能。其理由可以從以下方面認識和理解：

（1）強制性規范的變動導致立法遲滯。公司法強制性規范一旦被制定且執行，則突顯其局限性的宿命，為此，要從立法和判決兩個方面進行轉變和調整，通過引入司法者對法律的解釋，根據司法者的學識、經歷、價值判斷，使立法和判決與社會需求相吻合，從而更好地實現強制性規范的規范目標。

（2）由于強制性規范與任意性規范之間是對立性的關系，在對這兩者進行分界時則較為復雜，因而有必要依靠司法者的具體分析來實現對強制性規范的判斷，以更好地防止機會主義，保護有根據的公正預期。

總而言之，公司法強制性規范具有極強的專業性和實踐性，為此，要不斷細化和規范公司法強制性司法識別和判斷，充分發揮司法的效能。

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