有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的合同風(fēng)險(xiǎn)與自力救濟(jì)

劉松杰

摘 要：從2000年8月開始全國各級(jí)法院按照“大民事審判”格局相繼撤銷了經(jīng)濟(jì)審判庭，但是隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體數(shù)量以及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)能的迅速膨脹，各級(jí)法院商事案件數(shù)量激增，在大民事審判庭之下普遍設(shè)立了商事法庭。

關(guān)鍵詞：股權(quán)轉(zhuǎn)移；生效要件；股權(quán)轉(zhuǎn)讓

一、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效要件以及履行

目前的商事糾紛很大一部分發(fā)生在公司股東、股權(quán)的變更過程中，股份轉(zhuǎn)移的形式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的適法履行都成為此類糾紛的發(fā)作點(diǎn)。

理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)此大致有這樣三種觀點(diǎn)：①工商變更登記學(xué)說。認(rèn)為股權(quán)自公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記之日起轉(zhuǎn)移；②股東名冊(cè)變更學(xué)說。認(rèn)為有限責(zé)任公司股東名冊(cè)的登記是設(shè)權(quán)性登記，股東名冊(cè)的變更是受讓人取得股權(quán)的標(biāo)志；③通知轉(zhuǎn)移學(xué)說。認(rèn)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，只要轉(zhuǎn)讓人將轉(zhuǎn)讓事實(shí)以書面方式通知了公司，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為在雙方當(dāng)事人之間即告完成，受讓人此時(shí)即可取得公司股東資格，可以行使股東權(quán)利。

最高人民法院認(rèn)為修訂后的《公司法》已經(jīng)“確立了有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)以股東名冊(cè)記載為生效要件，以變更登記為對(duì)抗要件的股權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”，“股東名冊(cè)變更登記與工商變更登記，都是對(duì)股東變更的公示，即在股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方履行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，向社會(huì)公示股權(quán)的變更結(jié)果”。就是說不論該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是通過記載于股東名冊(cè)上備查還是去往工商機(jī)關(guān)做變更登記都只是相對(duì)于社會(huì)公眾的公示行為，而工商行政管理部門的變更登記則只是作為對(duì)抗第三人的措施要件。……