核電項目EC模式下工程總承包商索賠管理研究

【摘要】本文立足于核電項目EPC總承包管理模式下工程總承包商向合同對方主動提出索賠的研究，分析了工程總承包商發出索賠的條件、原因以及具體的管理措施。

【關鍵詞】核電項目；EPC；工程總承包商；合同索賠

1、引言

國內核電項目通常采用EPC（Engineering Procurement Construction）總承包管理模式。工程總承包商按照工程總承包合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行過程或若干階段的承包。工程總承包商與業主簽訂工程總承包合同后，再與物項供應商、建安分包商分別簽訂物項采購合同和建安分包合同。目前，工程總承包商疲于被動應付大量建安分包商提出的索賠工作，忽略了主動向業主、物項供應商和建安分包商發出索賠。據此，本文立足于核電項目工程總承包商向合同對方主動提出索賠的研究，在此不討論被動處理合同對方提出的索賠。

2、工程總承包商發出索賠的條件

索賠是指在合同履行過程中，合同一方因對方不履行或未能履行合同所規定的義務或者未能實現承諾的合同條件而遭受損失后，向對方提出費用或時間補償要求的經濟行為。工程總承包商發出索賠的條件如下：

（1） 索賠發出的時間滿足合同約定的要求。如：建設工程索賠事件發生后28天內發出索賠意向通知，發出索賠意向通知后28天內提交索賠報告及有關資料。當該索賠事件持續進行時，應當階段性發出索賠意向通知，在索賠事件終了后28天內提供最終索賠報告及有關資料。

（2） 證據表明因對方責任造成損失的發生。如：建設工程的索賠依據有：1）招標文件、施工合同文本及附件、經認可的施工組織設計及施工方案、施工圖紙及技術規范等； 2）雙方的往來函件及相關會議紀要； 3）進度計劃及現場實際進度記錄文件；4）工程驗收報告及各項技術鑒定報告；5）國家有關法律、法規及政策文件；6）其他相關資料。

（3） 損失后果非合同約定己方承受風險范圍。

3、工程總承包商發出索賠的原因

工程總承包商發出索賠的原因如下：

（1） 工期延誤：若由于業主未在合同規定的時間內提供工程廠址、現場設施接口，或物項供應商未在合同規定的時間內供應物項，或建安分包商未在合同規定的時間內完成工程量，造成工程總承包商損失，工程總承包商依據合同約定可向業主/物項供應商/建安分包商提出索賠。

（2）質量缺陷：若由于物項供應商提供的物項質量不符合合同約定，或建安分包商施工的工程質量不滿足合同約定，工程總承包商依據合同約定可向物項供應商/建安分包商提出索賠。

（3）追索事件：因第三方責任造成合同對方損失，引起合同對方向工程總承包商索賠，工程總承包商進而向第三方進行追索；工程總承包商與第三方存在合同關系，合同對方與第三方不存在合同關系。如：工程總承包商就建安分包商提出的業主拆借設備的索賠，向業主進行追索；就建安分包商配合物項供應商工作提出的索賠，向物項供應商進行追索；就物項供應商對建安分包商損壞設備提出的索賠，向建安分包商進行追索。

（4）其他。

4、工程總承包商發出索賠的管理

工程總承包商主動索賠的管理工作實際上為項目部的“一把手”工程。項目部“一把手”需充分重視，在項目部內部樹立“全員合同索賠”的理念，而非合同索賠僅為合同管理部門的職責。其他具體工作可按下述實施：

（1） 做好合同策劃工作，梳理多發的、嚴重的損失事件，減少或防止此類事件成為己方應承受的合同風險范圍。

（2） 完善現場見證程序，保留完備記錄資料，尤其注意留存影像資料，減少甚至杜絕“口頭協議 ”，以利于合同索賠收集證據。

（3） 建立合同索賠專項組，各部門設立合同索賠管理專員。索賠通知可由專員直接發出，無需再經過合同管理部門轉發，避免了部門間文件流轉影響索賠的時效性。

（4） 制定合同索賠的獎懲機制。對于索賠成功的事件，給予獎勵，激勵人人關注合同索賠；對于未及時索賠的事件（如：未及時處理的追索事件），實行追責，警醒合同索賠重要性。

（5） 建立合同索賠臺賬，臺賬內容應包括合同對方發起的索賠和項目部發起的索賠兩部分內容。針對合同對方發起的索賠，備注是否涉及第三方責任，以便項目部及時向第三方進行追索。合同索賠管理專員共享臺賬，及時更新信息，防止同件索賠重復發出的問題產生。

結語：

加強工程總承包商主動發出索賠的管理，有利于使其從被動接招轉變為主動出擊，為合同談判贏得籌碼。如：某核電項目建安分包商因施工圖紙、甲供物項提供滯后向工程總承包商提出了高額的趕窩工索賠，但此前工程總承包商也向其提出了高額的工期延誤索賠，導致雙方最終在合同談判時達成和解。

參考文獻：

[1]于新華，高宇.核電建安工程索賠處理方法的研究[J].中國房地產業.2016.11

作者簡介：

游妹妹，女，1985.1，籍貫：福建福清，單位：中國核電工程有限公司，研究方向：合同管理。