研究型大學績效評價體系研究綜述

摘 要：通過對國內研究型大學的相關文獻的梳理和分析，歸納并概括了研究型大學的內涵，總結了特征和績效兩個視角下的研究型大學，闡釋了績效評價指標以及評價體系的構建，并對研究型大學未來深入研究的方向進行了展望。

關鍵詞：研究型大學；績效評價；平衡記分卡

研究型大學作為高等教育機構，同其他組織一樣在社會中運營，如何有效評定研究型大學的績效是學者長時間以來探討的主要問題之一。研究型大學是國家文化發揚和傳承的重要基地，中國要發展高水平的研究型大學就要指出現有研究型大學在發展過程中的問題，并加以改進。但就目前研究發展情況而言，研究型績效評價體系的研究沒有一個比較權威的體系形成。

1 研究型大學概念的多角度審視

研究型大學最早是德國人洪堡于1810年在創立柏林大學時有了萌芽，而真正現代意義的首個研究型大學是1876 年創建的美國約翰·霍普金斯大學。美國的卡內基教學促進基金會于1973年在對高等教育機構進行分類時提出研究型大學這一概念，它認為研究型大學需要具備以下兩方面特征：一是教學與科研相比，以科研為主；二是研究生教育和本科生教育相比，研究生教育為主，而且研究生教育與科研緊密結合。中國最早的研究型大學概念于1987年由曾任天津大學校長的吳詠詩教授提出現有研究型大學研究多從績效角度和特征角度對其進行定義。

2 研究型大學績效評價指標構建

2.1 理論探討

在研究型大學績效評價中很重要的一個環節就是指標體系的構建。不同學者采用不同的方法，力求規范全面地對研究型大學進行績效評價。現有文獻從理論研究和實證研究兩個方面來進行指標構建和闡述已有研究對研究型大學績效評價進行理論探討的文獻較少，如湯賀鳳（2013）采用平衡記分卡對研究型大學進行績效評價。

2.2 實證研究

現有文獻多數是進行實證研究，具體的研究方法有基于DEA方法的實證研究、基于TOPSIS方法的實證研究、基于比較優勢特征的實證研究以及基于導向性原則的實證研究。基于不同的實證研究方法，其建立的指標體系也不同。梁權森（2007）指出DEA方法以相對效率概念為基礎，通過選取不同的投入產出指標，并賦予其權重，可以較好地評價研究型大學的建設效應。周偉（2010）指出，由于自然科學和社會科學這兩類科學研究在投入指標尤其是產出指標方面存在著較大的差異，需要對二者分別進行分析。戚巍（2010）采用了TOPSIS方法，有效規避指標賦權的主觀性，在同一樣本中進行相對優劣對比分析。趙希男（2007）認為傳統的績效評價方法其指標體系的權系數是統一的，因此建立了一套有別于傳統績效評價方法的評價體系。喬開文（2009）建立了一套簡易可行、能反映客觀本制度的指標體系。

3 研究型大學績效評價步驟

研究型大學績效評價體系構建是研究型大學績效評價的中心環節，績效評價的可信度以及真實性都與評價體系息息相關。根據研究型大學績效評價指標構建可以看到，研究型大學績效評價體系依據研究方法的不同而不同。具體可以分為基于平衡記分卡的評價體系、基于DEA方法的評價體系、基于TOPSIS方法的評價體系、基本比較優勢特征分析的評價體系以及基于導向性原則構建的評價體系。

4 研究型大學績效評價研究展望

4.1 明確“研究型大學績效”內涵

已有文獻并沒有明確給出“研究型大學績效”這一詞組的定義，學者從不同角度給出績效評價體系。中國將致力于建設世界級大學，并加大對研究型大學的扶持力度。明確“研究型大學績效”內涵有利于學者在未來給出更加準確的績效評價體系并更進步一地對研究型大學績效進行研究。

4.2 開發綜合研究型大學績效評價體系

根據未來的發展需要，中國迫切希望能有世界級的學府，單方面分析研究型大學并不能更快更好地實現這一目標。只有綜合有效地分析研究型大學現存問題，才能幫助其朝著更高水平發展。現有研究型大學績效評價體系，都存在單一性、主觀性等問題，學者應結合國外權威評價體系，致力于開發綜合研究型大學績效評價體系，最小化誤差，最大化結論正確性，從而幫助研究型大學的發展。

4.3 明確發展規劃

研究型大學績效評級體系建立的最終目標是發現現有問題、給出合理建議。學者可以根據具體分析出的問題進行具體可行性建議的研究。研究型大學同社會中任何一個企業一樣，必須要有明確的發展規劃才能在現有基礎上更好地發展下去，因此為研究型大學進行發展和改革研究不僅是未來的一個趨勢，也是為社會做出的巨大貢獻。

5 結語

研究型大學是指以科研為主的大學，致力于高層次創新型人才的培養以及科技研發，其研究生教育與科研緊密結合。構建研究型大學需要績效評價的支撐，因此，探討研究型大學績效評價體系，對于高校精準把握科技研發投入、提高人才培養質量、健全學術評價機制，并保持競爭優勢具有重要的理論和現實意義。

參考文獻：

[1]周偉.基于DEA方法的研究型大學科研績效實證研究[D].天津大學，2010.

[2]湯賀鳳，張彥，王林果.平衡計分卡在研究型大學績效評價中的應用初探[J].行政事業資產與財務，2013（16）：223-225.

[3]梁權森，彭新一.基于DEA方法的研究型大學辦學效益評價研究[J].高等工程教育研究，2008（2）：83-86.

[4]戚巍.基于TOPSIS的中國研究型大學學術績效評價方法研究[J].中國高教研究，2010（1）：15-19.

[5]趙希男，賈建鋒.我國研究型大學建設績效的評價方法及其實證研究[J].研究與發展管理，2007（6）：108-115.

[6]喬開文.我國研究型大學科研績效評價指標體系研究[D].蘭州大學，2009.

作者簡介：郭鑫（1991-），女，黑龍江哈爾濱人，管理學碩士，研究方向：知識創新管理，高職教育。