收入差距代際傳遞影響因素的區域比較研究

黃甜甜

摘要：考察我國東、中、西部地區農村居民代際傳遞影響因素的貢獻大小，運用中國健康與營養調查（CHNS ）1991-2011年的數據，采用Eriksson“條件收入彈性”中間變量法考察了東、中、西部各影響因素對農村子代收入差距的貢獻率。研究發現：西部地區父子代際收入流動性最差，東部和中部代際收入流動性較好，隨著改革開放以來，皆呈上升趨勢。與此同時，東、中、西部的職業因素貢獻率都處在較高水平，這表明中國市場分割特征依然很突出。

關鍵詞：收入差距代際傳遞;農村居民;東中西部;貢獻率

一、引言

改革開放以來，中國的經濟在高速發展的同時，收入分配的不平等程度也在逐漸加劇，居民地區收入差距不斷擴大，出現了較為明顯的區域差異。既有研究顯示，東部地區農村居民收入水平高于其他地區，而西部地區的農村居民收入水平最低。雖然說適當的收入差距有利于提高社會的生產效率，但是如果收入差距擴大，長期內必定會對經濟社會的健康發展產生負面的影響，不利于社會和諧穩定，因為收入差距過大必然引發會導致機會不平等，機會不平等帶來的是個人將無法通過自身的努力來改變所處的現狀，外部因素則決定了其收入狀況。黨的十九大報告指出，我國社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾。不平衡主要是城鄉收入不平衡、地區之間不平衡。社會主要矛盾的變化，要求我們逐步縮小居民收入差距、實現公共服務均等化、特別是地區間要協調共同發展。因此，如何有效縮小收入差距，改善國內三大區域收入分配狀況是我國經濟發展中待解決的重大難題。對中國居民收入差距變化規律，特別是對其影響因素進行研究具有十分重要的現實意義。

國外學者對收入差距影響因素的研究主要基于以下兩個層面，一是宏觀層面：政府政策，制度變革等，如Arawatari.R.and One.T（2013）研究表明對于我國城市偏向的財政政策的改善起到了縮小收入差距的作用。二是微觀層面：教育、性別等個人特征因素，職業和行業因素，社會關系和地區因素等，如Corak（2013）的研究表明有良好社會關系的父母，其子女更可能獲得較高的收入;Osterbacka，Eva（2011）的研究闡述了家庭背景對子代收入差距的影響，家庭背景較好的子代收入會比家庭背景略差的子代收入高，并且也更容易求得令人滿意的職位。

國內學者對收入差距影響因素也進行了相關分析。有的學者從經濟發展和體制改革方面分析影響居民收入差距的因素，如陳斌開等（2009）研究發現經濟增長過程中產業結構變遷和技術進步是居民收入差距變化的重要原因，周波等（2015）研究發現中國縣級教育事業費支出的增加能降低代際收入彈性，有助于機會均等的實現;更多學者都是從單一角度分析影響收入差距的因素，比如韓俊輝（2010）從財產收入角度，在面板數據條件下使用滯后水平變量作為工具變量進行分析，發現父輩收入和子輩收入之間存在較強相關性，收入財富呈現出一定的代際繼承性;周興等（2014）從職業角度，利用代際職業流動指數和傳承指數研究發現城鎮子女的職業隨其職業生涯的發展有向父輩職業“回歸”的趨勢;丁亭亭等（2016）從收入結構角度，使用Jorgenson-Fraumeni未來終生收入法得出我國城鎮代際收入流動水平趨于下降，收入結構趨于固化;高艷云等（2017）從父代“先天性”因素角度，研究發現20年來我國父代因素在解釋子代收入差距中扮演越來越重要的角色，子代自身的努力效應正在減弱?？梢钥闯?，分區域討論的研究并不多見。

中國當前正處于加快轉變經濟發展的調整經濟結構的快速時期，政府為追求宏觀目標而推出的各地區相關政策有所不同，從而造成了各地區省市之間的發展差異，客觀來說各地區子代收入必然存在差異。并且對于子代而言，其收入不僅受外在環境因素和個人因素的限制，其父代收入分布也是“先天”不均的，收入較高的父親可以通過一些手段來提升子代的收入，這是機會不平等的體現，與社會公平的目標相違背。故在此背景下，對各地區居民收入差距的影響因素進行分析是很必要的。綜上，本文將基于中國居民健康與營養調查（CHNS）1991-2011年的數據，采用Eriksson中間變量法，考察東、中、西三個區域農村子代收入差距影響因素的貢獻率，并進行比較與分析。

二、數據來源及描述

本文使用的數據來自中國疾病預防控制中心營養與食品安全研究所與美國北卡羅納大學共同收集的“中國健康與營養調查”（China Health and Nutrition Survey，簡稱CHNS）大規模社會健康調查。調查的內容涉及諸多方面，包括健康學、營養學、社會學、人口學、經濟學、公共政策等多個學科。CHNS數據的內容十分廣泛，包括社區調查、家庭戶調查、個人調查、健康調查、營養和體質測驗、食品市場調查及健康和計劃生育調查。主要覆蓋中國東、中、西部的9個省份（2011年增加了北京、上海和重慶樣本），具有較好的全國代表性。CHNS數據樣本中包含城市和農村樣本，由于本文關注農村居民收入情況，因此只采用農村樣本。

本文使用1991-2011年跨度20年的農村居民數據作為研究對象，采用個人年凈收入，剔除工資為負的樣本，將歷年父代（父親）與子代（兒子和女兒）的數據進行分離，再將屬于一個家庭的父代與子代數據進行配對合并，控制父代和子代的年齡在20-60歲之間，子代受教育程度按照未上學、上小學、初中、高中、大?；蛑袑?、大學、研究生及以上7個等級進行劃分，職業是按照Erikson和Goldthorpe的職業等級分列表，對職業進行打分。具體分類如下：管理者/行政官員/kzfv（廠長、政府官員、處長、局司長、行政干部及村干部等）=12分;軍官與警官=11分;高級專業技術工作者（醫生、教授、律師、建筑師、工程師等）=10分;一般專業技術工作者（助產士、護士、教師、編輯、攝影師等）=9分;辦公室一般工作人員（秘書、辦事員）=8分;技術工人或熟練工人江段長、班組長、工藝工人等）=7分;士兵與警察=6分;服務興業人員（管家、廚師、服務員、看門人、理發員、售貨員、洗衣工等）=5分;司機=4分;非技術工人或熟練工人（普通工人、伐木工人）=3分;農民、漁民、獵人=2分;其他=1分。經過嚴格篩選，共得到2825個有效配對樣本.具體每年的配對樣本數如下所示。

本文按照一貫的做法把9個省份劃為以下三個部分，東部地區：遼寧，山東和江蘇;中部地區：黑龍江，河南，湖北和湖南;西部地區：廣西和貴州。具體三個區域的配對數如下。

由表2可知，東、中、西部有效配對樣本相差不大，所以本文所取的樣本數據具有很好的全國代表性，可以用來研究接下來的問題。

本文控制變量包括子女年齡及其平方項、子女性別、父親年齡及其平方項、父親收入、子代收入、子代受教育程度和職業。表3是對東中西部樣本的各變量進行描述性的統計，父代收入和子代收入為取對數之后的數值。由下表可以看出，東部父代收入平均值為8.30，中部父代收入平均值為7.67，西部父代平均收入為7.57，東部最高，中部次之，西部最低。東部子代收入最高，西部子代收入最低。東、中、西部三個地區子代性別分布差別不大，男性大概都占70%左右。東、中、西部子代居民已婚人數所占比例都相差不大，都在55%左右。東部地區子代受教育程度最高，略高于中部，遠超于西部，人們的受教育程度差距和經濟發展程度相關，經濟越是發達的地區，差距越小;相反，越是經濟落后的地區，這一差距越大。東部農村子代的職業等級平均高于中部和西部.可能因為東部地區的農村非農企業發展速度較快，帶動城鎮化水平的提高，而且這些企業更傾向于錄用當地的居民，因此和中西部務工的農村子代相比，東部地區農村子代更易獲得較好的就業機會，再者，東部地區農村子代外出務工交通費用等顯性成本和工作搜尋花費等隱性成本也遠低于中西部農村居民。

三、農村子代代際收入流動的估計模型

（一）模型設定

因為本文使用的數據涉及到多個年份，所以在子代代際收入流動決定方程估計中將會使用到如下解釋變量：父代年凈收入，子代年齡，子代性別，子代婚姻，受教育程度，職業，時間虛擬變量。按照以往研究（Solon，1992 ），設定代際收入流動性測算的估計方程如（1）式所示：

其中Y1i代表第個家庭中子輩的持久性收入的對數形式，y_0i表示第個家庭中父輩的持久性收入的對數值，ξ_i是隨機誤差項，β₁是父輩與子輩之間的代際收入彈性，是經濟學中用來表示代際收入流動性大小的核心指標。當β₁=0時，說明子輩的收入完全不受父輩的影響，當β₁=1時，說明子輩的收人完全受父輩收入的影響。如果可以獲知父輩和子輩的永久性收入，使用上述方程進行代際收入彈性的計算是完全可以的。但是對于目前的絕大多數代際收入彈性的研究來說，獲取時間跨度長的收入數據是不太現實的。故按照Solon（1989，1992）的假定，父輩與子輩的短期收入（y_ois，y_lit）是長期收入（y_oi，y_1i）與暫時性波動（v_0is，v_1it）的加總，如（2）式所示

再按照Solon（1999）將實際收入分解成持久收入加上年齡函數二次項的方法，將（2）式代入（1）式并且加入父輩和子輩的年齡（age_oit，age_1it）及年齡的二次項（age_0it²，age_1it²），得到（3）式所示

綜上，（3）式控制年齡和年齡的平方，已經最大限度的減小長期收入和短期收入之間的差異，減少偏誤，從而可以用來估計代際收入流動性。

由于本文要研究東、中、西部三個地區子代代際收入彈性影響因素貢獻路分析，故需要加入控制變量（性別，婚姻，教育，職業），如（4）式所示：

（二）估計結果

表4給出了方程（4）估計結果，總體來看，各解釋變量的系數符號符合預期。代際彈性的估計結果顯示，東部地區代際彈性為0.577，中部地區0.552，西部地區0.462，東部和中部地區的代際收入彈性顯著高于西部地區。東、中、西部子代年齡變量均在10%的水平上顯著，并且對個人收入的作用為正，表明隨著年齡的增加，子代工作經驗也會增加，進一步帶來收人的提高，而年齡平方系數為負，說明年齡對個人收入的作用是呈邊際遞減的。東、中、西部性別變量的估計結果差別不大，但較為顯著，說明男性的收入相比較女性還是較高，求職時用人單位會更傾向于聘任男性。男子已婚相比較未婚所得個人凈收入各地區對比情況如下：東部高出11.3%，中部高出10.9%，西部高出12.7%;說明對于各地區子代已婚男性而言，為了更好的家庭生活他們會激勵自己努力提高自身的收入。從教育變量來看，東、中、西部農村子代入力資本差距較大，且東部地區教育對子代收入的影響遠大于中部和西部，但對于每個地區農村子代教育對其收入的影響均非常顯著，說明對于東、中、西部地區而言，高素質的農村勞動力可以獲得較高的勞動生產率，從而獲得較高的收入，低素質的農村勞動力，所獲得的收入相對會低一些。子代從事的職業類別對收入的影響也十分顯著，對于東部地區子代而言，職業每上升一個層次，其自身收入會提高8.9%;對于中部地區子代而言，會提高7.9%;對于西部地區子代來說，則會提高7.8%。

四、子代代際收入傳遞影響因素分解

（一）Eriksson中間變量分解法

Eriksson等（2005）研究發現，在代際收入流動性研究方程中加入子代的健康程度之后，代際收入彈性下降26%左右，表明健康對代際收入流動有顯著影響。這種“條件收入彈性法”為分解代際收入傳遞路徑提供了新的思路。具體模型設定如下：

（5）式中，c_kt代表各影響因素，k=1，2，3，4分別為子代性別、婚姻、教育程度、職業，δ_kt為各因素對子代收入的影響系數。

具體方法為：基于代際收入流動性基準方程（3）估計出簡單代際收入流動系數β之后，在回歸方程中分別控制性別，婚姻，受教育程度，職業四個中間變量估計條件收入流動系數β，再由（β-β）/β求得各因素的貢獻率，并以貢獻率判斷性別、婚姻、受教育程度和職業這四個因素對于代際收入傳遞性的重要影響。

（二）中間變量法分解結果

本文基于以上方程.進行逐步加入影響因素回歸.再按公式計算所得各因素對子代收入貢獻率如表5所示，因篇幅有限，這里就不列出具體的過程。下面將針對這些因素進行逐一討論和分析。

總體來看，東、中、西部性別因素對代際收入傳遞的貢獻率都較小，且相差不大，說明性別收入差異問題在中國農村子代勞動力市場并不十分突出。東、中、西部婚姻因素的貢獻率大于性別因素的貢獻率，表明已婚子代有提高自身收入的積極性。教育因素的貢獻率總體上偏高，東部地區農村子代受教育程度對待機收入傳遞的貢獻率為9.79%，中部地區貢獻率為8.65%，西部地區貢獻率為8.09%，可能因為東部地區教育資源較為優質，從而農村子代通過教育投資提高其自身收入實現代際傳遞發揮作用的空間較大。三個地區職業因素的貢獻率都較高，且高于教育因素的貢獻率，表明職業因素對子代收入的高低有顯著影響，是決定子代收入的重要因素。我們發現，教育因素貢獻率高的地區，職業因素的貢獻率也較高，因為個人所獲得的職業階層可能由其人力資本內生決定，而人力資本大部分又由教育投入決定，故子代受教育程度與其職業等級之間應存在正的相關性。

為了更直觀地了解各地區不同因素貢獻率的大小比較，我們繪制了圖1。

由圖1可以更加直觀地看出，東、中、西部性別因素和婚姻因素對農村子代代際收入差距的貢獻率相差不大，都低于2%;教育和職業因素的貢獻率都較高，皆高于8%，且東部最大。

五、結論

總的來說，我國在區域布局上，采用的是“梯形推進戰略”，各項措施的出臺基本上都是從沿海到內陸，有利于東部地區的發展，加快了東部地區的發展速度，從而使得中西部地區發展相對落后，城市化步伐減慢，城鄉居民的收入差距擴大。本文運用中國健康與營養調查（CHNS）1991-2011年的數據，采用中間變量分解法考察了各影響因素對農村子代差距的貢獻。研究發現，東、中、西部農村子代教育因素對代際收入傳遞影響較大，說明子代勞動者越來越可以通過自身的努力來獲得經濟收入，為了縮小收入差距，政府要把教育這類公共資源加大力度向農村傾斜，想要提高農村勞動力的教育素質，一定要打破原有的資源占有和分配不均的狀況，運用市場或者行政手段，比如加大農村的教育投資力度，鼓勵大學生畢業生到農村地區創業等等，改善農村的發展環境，讓更多的農村居民可以提升自我發展的能力，從而提高收入水平，這些都對于農村居民子女實現向上流動具有重要意義。

與此同時，我們發現，東、中、西部農村子代的職業對收入差距的貢獻率都較高，整體的代際收入流動性都較差，表明在中國勞動力市場分割的特征較為明顯，目前政府應積極消除勞動力市場的職業隔離，打破弱勢群體子女在尋求工作時的“天花板”，提高整個社會職業階層的開放性和流動性，縮小職業代際傳遞的階層差別，通過正確的思想和政策引導，形成公平公正的競爭工作崗位的社會風氣，確保每一個勞動者都能得到公平對待，找尋到一份和自身素質相匹配的工作;并且應大力扶持農村產業發展，以傳統優勢產業為吸引力，繼續發展其他勞動密集型產業，提供更多的就業機會，吸引越來越多的人才。東部地區農村子代職業因素對收入差距的貢獻率最高，婚姻因素對子代收入差距的形成有一定的貢獻。性別因素對子代收入差距的貢獻比較小。

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