新形勢下企業如何提高專利申請質量的案例分析

趙志遠 王艷

專利是衡量一個企業自主創新能力的重要指標，隨著國家知識產權局《關于進一步提高專利申請質量的若干意見》文件的頒布，在國家層面采取了穩增長、調結構、促轉型等一系列措施以進一步提升我國專利申請質量。結合專利申請工作實際案例，針對目前遇到的問題，分析了新形勢下影響專利申請質量的因素，對如何提高專利申請質量進行了充分地探討并提出了具體對策。

專利是保護創新成果、提升企業競爭力的重要手段。但在實際工作中，有專利并不意味著就一定具有競爭力。專利質量在很大程度上取決于專利申請質量，專利申請質量以專利申請文件為載體，主要由專利申請的文件撰寫水平和專利申請的技術創新水平決定。本文以案例：基于高頻用電數據的工業企業污染物排放監控方法（發明專利2015100162829）申請為例，對如何提高專利申請質量進行充分地探討。

交底材料分析

根據技術報告的目錄可知，該技術報告重點是對工業企業污染物排放監測進行研究，并根據研究成果的反饋實現節能減排。進一步通讀技術報告的“基于用電量數據的工業企業污染物排放監測與反饋機制研究”和“工業企業污染物排放監測與反饋機制”部分，該部分記載了對于工業企業污染物排放監測的主要技術路線以及具體內容，通過排放系數計算結果，建立工業企業用電量與污染物排放量的數量關系，從而計算出用電量與污染物的轉化系數，通過轉化系數將工業企業高頻用電數據轉化為高頻污染物排放數據，從而建立污染監測機制，對于污染物排放量超過一定標準的企業給予警示，減少或停止電力供給等，將大氣污染物排放量控制在一定范圍內，從而保證市內空氣質量。該部分有可能形成技術方案。

現有技術檢索

根據“基于用電量數據的工業企業污染物排放監測與反饋機制研究”和“工業企業污染物排放監測與反饋機制”的內容，以“污染排放監控”為主題進行檢索，發現一篇較為相近的現有專利“樓房煙氣集中排放監控系統及其排放監控方法”，但其沒有涉及“調節工業企業用電量”的內容，調節工業企業用電量以控制污染物排放量是本技術報告的主要創新點。

權利要求撰寫

根據對技術交底材料的分析及檢索結果，將發明專利的主題名稱定為“基于高頻用電數據的工業企業污染物排放監控方法”，則權利要求書布局為：首先對監控方法的主要步驟進行概括，再分步驟進行進一步限定。通過上述布局可以保證權利要求書有較為合理的范圍。

由此形成的權利要求書中，權利要求1為監控方法的主體步驟：

一種基于高頻用電數據的工業企業污染物排放監控方法，其特征在于，包括以下步驟：

步驟S1：建立工業企業用電量與污染物排放量之間的數量關系；

步驟S2：智能電表監測到的工業企業實時用電量，根據步驟S1計算實時污染物排放量，基于實時污染物排放量調節工業企業用電量，通過調節工業企業用電量控制其污染排放量；

步驟S3：重復步驟S2，繼續對調節后的工業企業用量進行監測。

權利要求1表明本發明是根據工業企業用電量與污染物排放量之間的數量關系調節工業企業用電量，使本發明具有新穎性。

權利要求2—5是對步驟S1的進一步限定，權利要求6—8是對步驟S2的進一步限定。其中權利要求6對調節工業企業用電量的方法進行了限定，具體內容是：

“所述步驟S2中調節工業企業用電量的方法包括兩個，分別為：

A：停止或減少對污染物排放量高的企業的電力供給的方法；

B：將電力的錯峰填谷措施與污染物排放量控制相結合的方法，所述錯峰填谷措施指通過工業企業調整用電時間，減少一天中的高峰用電量，而增加一天中的低谷用電量。”；

權利要求7對權利要求6中的方法A又進行了限定。

權利要求6和7中涉及的如何進行工業企業用電量的調節是本發明的核心創新點。經過分層次撰寫，將核心創新點作為下一層次從屬權利要求6、7的內容，確保了在爭取最大保護范圍的基礎上，做出最合理的層次安排，也為將來的實質審查答復留有余地。

審查意見答復

本發明收到的第一次審查意見中，審查員找到兩篇對比文件1，認為權利要求1-5，8沒有創造性，而對權利要求6、7未進行評價。根據對對比文件的閱讀理解以及審查意見的仔細查看后發現，此時的審查意見基本上與當時撰寫時判斷出來的結果大致一樣，權利要求1作為最大的層次沒有被審查員接受，審查員的意見比較具有說服力，權利要求6、7也正是本發明的核心創造點所在。故在答復第一次審查意見時將權利要求6加入權利要求1中，以期獲得授權。

一段時間后該發明專利又收到了第二次審查意見，此次審查意見中，審查員引用了第三篇對比文件，認為所有的權利要求均不具備創造性。根據對對比文件的閱讀理解以及審查意見的仔細查看后發現，對比文件3雖然涉及錯峰用電，但沒有公開本發明的方法A“停止或減少對污染物排放量高的企業的電力供給”的具體內容，因此將對方法A的具體限定也加入權利要求1中。

通過對權利要求書的上述修改，最終獲得了發明專利授權。

這個案例體現了高質量專利申請的以下特征，第一確保了發明專利授權，這是基礎，第二爭取到撰寫時就設想好比較合理的權利要求保護范圍，第三無法找到類似的現有技術，使獲得的專利權法律狀態相對穩定。

提高專利申請質量的對策

針對發明創造、專利申請、專利審查、專利維持等不同階段的特點，綜合考慮專利申請、實審、授權、維權等全流程的需求，來制定提高專利申請質量的對策。

1）發明創造階段：提高技術創新能力，提前引入專利代理機構合理進行專利規劃和布局。

2）專利申請階段：重視檢索，提高專利申請文件撰寫質量。

3）專利審查階段：加強溝通，加強代理人與申請人、審查員之間的溝通；提高審查意見答辯技巧。

針對當前電力領域專利申請質量有待提高的問題進行深入地分析，找出影響專利申請質量的因素，提出了在發明創造階段提高技術創新能力，提前引入專利代理機構合理進行專利規劃和布局，在專利申請階段重視檢索，提高專利申請文件撰寫質量，在專利審查階段加強溝通，提高審查意見答辯技巧等提高專利申請質量的對策。