安徽省地區工業企業創新效率研究

呂緒彬，洪功翔

（安徽工業大學商學院，安徽馬鞍山243000）

創新是一國或地區生產力發展的源泉，是推動社會發展的原動力。2015年，安徽省地區工業企業的研究與試驗發展（R&D）內部經費支出高達322.14億元，較上一年投入增長了13.14%，而工業企業的新產品產值的增速為11.39%，創新產出增速低于創新投入增速接近2個百分點，安徽省工業企業創新投入轉化率不高。因此，如何提高安徽省工業企業創新效率水平，是一個關乎安徽省創新發展的關鍵問題。

關于創新效率的評價體系的構建，國內外已有大量研究，主要包括隨機前沿方法[1-4]和傳統數據包絡分析（DEA）方法[5-8]。運用隨機前沿方法是從創新投入產出效率角度，定量估計不同決策單元個體效率差異，然而，這種方法對模型設定具有較高的要求，模型設定的準確性將直接影響創新投入產出效率估計的準確性。因此大多采用DEA來測度不同決策單元（DMU）多投入多產出的創新效率[9]。另外，DEA分析不需要對投入產出進行模型設定，所以估計結果比隨機前沿分析結果準確。三階段DEA在傳統DEA分析的基礎上，剔除外部環境、隨機干擾項和管理無效率等因素對創新投入的影響，因此，估計結果具有更高的準確性、無偏性和一致性。綜上考慮，本文采用三階段DEA模型對安徽省地區工業企業創新效率進行測度分析。

1 指標選取與模型設定

1.1 投入與產出指標

本文采用的投入指標是地區工業企業的R&D人員數和R&D資本存量。R&D資本存量數據是作者通過永續盤存法[10-11]根據2012—2015年地區工業企業的R&D內部經費支出，以2012年CPI指數對其進行平減處理，再以2.5%（通過計算得出）的經費年平均增長率和15%的折舊率計算得出的。產出指標包括地區工業企業的新產品銷售收入和有效發明專利數，其中新產品銷售收入通過CPI指數進行平減處理[10]。

1.2 環境因素指標

環境因素指標：地區經濟發展水平（Aagdp），用地區人均生產總值來表示；研究人員素質（Eedu），用地區研究人員本科及本科以上學歷占比來表示；政府扶持（Ggov），用工業企業科技活動經費籌集中源于政府科技經費支出額表示；企業規模（Sscale），用各地區工業企業總產值與工業企業數目之比表示；企業所有制結構（Iins），是工業企業固定資產當年計價數據中，港澳臺三資企業占比比重；地理位置（Wgeo），將位于皖南城市帶中的城市用“1”來表示，非皖南城市帶的城市用“0”來表示，其中考慮到金安區和舒城縣處于城市帶之中，所以，將六安考慮為皖南城市帶中的地區。

本文數據均來自2013—2016年《安徽統計年鑒》，采用DEAP2.1和Frontier4.1軟件進行估計，數據的描述性統計如表1所示。

表1 數據描述性統計

2 研究方法

本文主要采用三階段DEA[8]進行分析。三階段DEA分析由以下3個階段組成。

第1階段：采用數據包絡分析中最基本的CCR[12]模型和BCC模型[13]，本文認為安徽省工業企業創新投入生產規模是可變的，所以采用BCC模型來分析投入產出數據。第1階段DEA分析主要是為了得出安徽省不同地區工業企業的創新效率指標和投入數據的松弛變量。第1階段DEA估計可以得出3種效率值，包括綜合技術效率（TE）、規模效率（SE）和純技術效率（PTE），3者之間的關系為TE=SE×PTE。

第2階段：相似SFA分析。由于第1階段DEA分析沒有考慮環境因素等統計噪聲帶來的影響，為了提高研究結果的準確性，選擇投入導向做估計，根據文獻[14]構造相似SFA估計函數：

其中，Sni是第i個決策單元第n項投入的松弛變量；zi是環境變量；βn是環境變量的系數；vni+μni是混合誤差項，vni表示隨機干擾，v～N(0,σ2v)，μni表示管理無效率，μ～N+(0,σ2μ)。SFA已經估計出各種干擾項的影響，因此，為了使處于不同環境的DMU調整至相同生產條件下，本文選擇環境和管理較差的決策單元進行調整，方法如下:

式中，是調整后的投入，Xni是調整前的投入，是對環境因素進行調整，[max(vni)-vni]是將所有的決策單元屬于相同管理水平下。最后，得出調整后的投入數據。

第3階段：將調整后的投入、產出數據重新進行估計，得出新的創新效率值，并據此進行相關分析。

3 結果分析

3.1 第1階段DEA估計結果

采用傳統DEA對安徽省地區工業企業創新效率進行估計，初步估計結果如表2所示。其中，TE均值為0.69～0.82，PTE均值為0.84～0.90，SE均值為0.83～0.91，表明安徽省各地區創新效率值均處于效率前沿面之下，其中，PTE小于SE，是制約技術效率提高的主要因素。另外，PTE、SE兩種效率均有提高的空間。

從各個地區創新效率來看，滁州、六安4年的TE均為1，說明兩市企業綜合效率在省內達到效率前沿面；合肥、淮北、宿州、阜陽、馬鞍山、蕪湖、宣城、池州和安慶的TE在逐年上升，說明這9市工業企業的綜合創新效率在逐年提高；亳州、蚌埠、淮南和黃山的TE在下降，說明這4市工業企業的創新效率在不斷下降?；幢?、淮南TE小于0.5，創新效率低下。從皖中、皖北、皖南地區來看，皖北地區創新效率低于皖南、皖北地區，說明安徽省皖北地區工業企業創新效率具有很大的提升空間。其中，PTE低下是制約皖北地區創新效率提高的主要因素。表3顯示，合肥、蚌埠、馬鞍山和蕪湖4市創新效率呈現出規模報酬遞減。因此，合理調整生產規?？滩蝗菥?。

3.2 第2階段SFA分析結果

以松弛變量Lstuff和Ffund作為因變量，地區Apgdp、Eedu、Ggov、Sscale、Iins和Wgeo等環境因素作為自變量，用SFA分析進行回歸，估計結果如表4所示。

表2 工業企業創新效率

表3 創新規模報酬

數據表明，σ2、λ和LR檢驗均通過1%的顯著性檢驗，表明環境因素對企業創新效率具有顯著的影響?；貧w結果表明：地區發展水平的提高會增加創新活動中研發人員和研發經費的支出。人員素質的提高會減少創新活動中研發人員和研發經費的支出，因為人員素質提高會使得研發人員的研發技術水平整體提高，因此會降低對研發人員的需求，高素質人才的創新效率更高，從而降低企業對研發經費投的入。政府支持會增加創新活動中研發人員和研發經費支出，政府支持會增加企業的經營規模，從而提高企業對創新人員的需求；政府支持引起對私人投資的擠出效應，使得企業創新資金來源減少，為了保障足夠的創新投入，企業會加大研發資金的支出。企業所有制結構會增加研發人員，減少研發經費支出。說明所有制結構合理化，使得港澳臺三資企業市場準入壁壘降低，從而提高對人才的吸納能力，另外，企業所有制合理化會加劇市場的競爭水平，提高投入資金的利用率，減少企業對創新活動投入支出。地理位置良好會減少研發人員和研發經費支出，空間經濟理論認為技術創新位于核心區域，對人才具有吸引力，使得各類人才在核心區域集聚，良好的地理位置是人才得以自由、有效交流的關鍵，降低相關人才的培訓費用，故地理位置對創新效率有正向作用的激勵。

表4 SFA分析估計結果

3.3 第3階段調整DEA分析結果

經過計算并對原始投入變量進行調整，得出新的投入變量，接著用DEA分析重新進行估計，估計結果如表5所示。第3階段DEA分析得到的TE、PTE和 SE的均值分別為 0.70～0.76，0.93～0.934和0.74～0.79，其中SE較第1階段DEA分析出現了下降的趨勢，而PTE則顯著性提高，SE成為影響安徽省工業企業技術效率提高的主要因素，與第1階段DEA估計的結果相反。另外，從表6中規模報酬也可以看出，工業企業規模效應由規模報酬遞減變成規模報酬遞增，產生交叉驗證。

再對各地區工業企業創新效率進行分析，合肥、淮北、蚌埠、淮南、馬鞍山、蕪湖、宣城和銅陵8市的TE均上升，表明這8市的工業企業技術效率在傳統DEA分析下被低估；而亳州、宿州、阜陽、六安、池州、安慶和黃山的TE被高估，說明這7市工業企業處于較為有利的環境，從而改善技術效率水平，被高估的原因在于管理水平不高[11]。皖南、皖中地區工業企業創新效率整體水平高，而皖北地區工業企業創新效率整體偏低，這與第1階段DEA估計結果相比沒有發生太大變化。

表7是由兩階段DEA得到三種創新效率值與有效專利數進行相關性分析得出的，第3階段DEA效率顯著性大于第1階段DEA的，說明環境等因素對安徽省工業企業的創新效率有影響，消除干擾因素之后的效率值更加接近真實情況，具有有效性和一致性。

表5 調整后創新技術效率情況

表6 調整后創新規模報酬情況

表7 創新效率值與有效專利數相關系數

4 總結及政策建議

本文運用三階段DEA分析方法，對安徽省16地級市工業企業2012—2015年的創新效率進行了對比分析，在消除環境因素和隨機干擾項之后發現，安徽省各地區工業企業創新效率存在差異，影響技術效率的因素前后也發生變化。據此給出相關建議：

（1）對于純技術效率被高估的地區，主要原因在于企業管理水平不高，因此，對于這些地區的工業企業，需要引進先進的管理制度，并加以吸收、創新和改進，形成一套適合本企業配套的管理制度，并對管理者進行相關培訓；對于規模效率被高估的地區工業企業，需要根據企業生產的實際情況，合理擴大地區工業企業生產規模，發揮規模報酬遞增帶來的優勢，提高工業企業的技術創新效率。

（2）位于皖北地區工業企業創新效率具有提高的空間，省政府應給予企業更大的支持力度和優惠政策，歸納并總結皖中、皖南地區工業企業的創新發展經驗，運用到皖北地區工業企業實際生產過程中，統籌協調共同發展。

（3）企業所有制結構對創新效率具有促進作用，各級政府要降低市場準入條件，招商引資，使得市場競爭朝著合理的方向發展，從而提高創新效率水平。

（4）合理的區位優勢對企業技術創新效率具有促進作用，各級市政府在未來規劃城市發展時，建立便利的交通條件，發揮區位優勢帶來的正向作用，降低企業生產成本。

（5）高學歷的研究人員對創新效率具有正向作用，相關企業注重對高學歷人才的吸收，對相關研究人員進行專項培訓，提高企業的創新效率。另外，政府著重對教育的投入，提高國民整體的素質水平，培養創新意識。

（6）各級政府應該改進對工業企業研發創新支持力度，加強國家創新資金扶持的監管力度，提髙經費使用效率，充分發揮政府資金支持的導向作用。

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