基于Tableau技術的電網企業綜合計劃監測體系研究

趙三珊,沈豪棟,許唐云,王 華,李莉華

(1．國網上海市電力公司電力科學研究院，上海 200437；2.國網上海市電力公司電力調度控制中心，上海 200122；3.上海久隆企業管理咨詢有限公司，上海 200070)

隨著我國電力體制改革的推進，電網企業面臨市場化的競爭壓力日益加劇。綜合計劃管理作為電網企業日常管理的重要組成部分，對于提升電網企業的市場競爭力具有極大的推動作用。對電網企業的綜合計劃進行監測，可以了解電網企業的經營活動和核心資源，掌握相關的業務執行進度，發現違法違規問題，從而推動業務協同高效，提升電網企業的經營效率效益。當前，電網企業初步建成了一套全面監測的信息支撐系統平臺，實現了主營業務和核心資源等的監測，但監測的廣度和深度有待進一步提升。隨著“大云物移智”等技術蓬勃發展，為電網企業監測水平的提升提供了豐富的技術支持。

目前，從公開發表的研究成果看，相關學者已經對電網企業的綜合計劃進行了研究，如文獻[1]在深入分析我國電網企業綜合計劃管理現狀的基礎上,指出了現有管理模式中存在的問題,有針對性地提出了具體的改進措施。文獻[2]研究了電網企業綜合計劃管理評價體系，認為大部分電網企業綜合計劃指標體系缺乏科學合理的綜合計劃管理評價機制。文獻[3]在分析了麗水電力營銷業務應用等系統的數據基礎上，對客戶的用電行為特征進行了可視化分析。然而，在這些研究中，對于運用“大云物移智”等技術在電網企業的綜合計劃監測研究較為欠缺。

Tableau是一款商業智能工具軟件，可以創建與共享數據可視化的內容。Tableau技術在信息化方面已經有成熟的研究，如文獻[4]結合某企業信息化建設現狀,利用Tableau數據可視化工具,設計與實現業務報表；文獻[5]利用Tableau對深圳市國家基本站的氣象數據進行分析,視圖結果可以科學地了解氣象信息和行為。

使用Tableau可以簡單、快速地做出具有針對性、交互性、美觀性的圖表，在信息化的成功應用表明可以用于電網企業的綜合計劃監測研究，提升監測水平。在此背景下，本文開展基于Tableau技術的電網企業綜合計劃監測體系研究。

1 電網企業綜合計劃監測現狀

1.1 綜合計劃管理

綜合計劃管理是指對公司項目儲備、計劃編制、審批、下達、執行、檢查、調整、考核等全過程管理。

綜合計劃指標分為“發展投入、資產質量、供電服務、經營業績”四大類。各專項計劃包括電網基建、小型基建、生產技改、非生產技改、零星購置、生產大修、非生產大修、研究開發、營銷投入、信息化投入、管理咨詢、教育培訓、產業基建、產業技改、產業大修、股權投資等專項計劃。

綜合計劃管理體系分為縱向和橫向兩個方面。縱向，實現綜合計劃“一級決策、兩級管控、三級實施”管理；橫向，實現各級單位發展部門統籌協調，專業部門協同配合。

圖3 “綜合計劃”的監測框架示意圖

1.2 綜合計劃特點

以華東地區某供電公司為例，從數據層面和業務論述綜合計劃的特點。

從數據層面來看，監測工作需融合各業務系統數據，具有數據來源多樣、數據體量大、類型多樣的特點(見圖1)。

圖1 數據特點

從業務層面來看，具有業務變化快、區域業務個性化、業務要求較高的特點(見圖2)。

圖2 業務特點圖

2 電網企業綜合計劃監測內容與指標分析

2.1 綜合計劃監測內容

從綜合計劃與預算發展投入類項目角度出發，實現由明細至匯總的層層監測思路，并充分遵循業務先行原則，從實際實效角度出發開展監測業務設計。

(1)重點突出，兼顧完整。優先選擇項目執行中的重點監測內容，兼顧監測業務關鍵環節覆蓋的完整性及數據分析需求，開展規則評價工作。

(2)業務先行，實際實效。細化至各類項目規則層面，基于專業管理差異，開展監測業務重要性梳理，以業務為基礎，以試點驗證成果為依據，從實際實效角度出發，進行規則設計及相應規則整合工作。

(3)由明細至匯總層層監測。通過對綜合計劃與預算在線監測明細項目開展相應監測工作，逐級按照項目類型進行相應匯總，并選取重點監測內容開展相應設計，實現由明細至匯總的層層監測過程。

綜合計劃的監測框架內容如圖3所示。

2.2 綜合計劃監測指標

本文從項目進度、項目預算、合法合規、趨勢研判四個維度進行指標研究。

(1)項目進度監測。項目進度監測具體分為：核準及時性、初設批復及時性、開工及時性、物資供應及時性、物資供應周期、投產及時性、結算及時性、決算及時性、項目創建、投資完成情況、投產均衡性、合理工期、執行進度評價。

(2)項目預算監測。項目預算監測，包括預算執行進度監測以及計劃預算執行比對監測兩大方面，其中預算執行方面，主要對項目創建、需求提報、招標采購等環節的監測，發現各環節執行進度偏差，開展根因分析，通過多維度比對，掌握分單位、分專業預算執行情況，發現進度滯后的單位及專業，針對滯后情況，追溯至項目創建、需求提報等前置環節，發現各環節執行進度偏差，細化至明細項目，并開展根因分析；在預算監控關聯比對方面，通過計劃預算比對進行監測發現計劃預算執行的匹配問題。

(3)合法合規監測。合法合規監測研究包括概算超估算、實際支出超預算、結算超概算、開工合法合規、計劃和預算外項目、合同支付監測、竣工項目未發生采購、已決算仍列支費用、納入計劃項目合規性、計劃調整合理性、轉包分包合理性等內容，以發現合法合規方面的風險，提升管控能力。

(4)趨勢研判監測。針對電網基建、小型基建、生產技改、非生產技改、零星購置、生產大修、營銷投入、信息化建設八類項目，研究其即開/即投延期風險，以及預警機制。

3 基于Tableau技術的電網企業綜合計劃監測體系設計

3.1 監測體系設計原則

監測體系設計首先從監測價值、監測可行性兩個維度綜合評價主題推廣價值，具體評價原則如下。

3.1.1監測價值

主題業務價值：優先選取監測價值顯著的主題。主要包括該業務會對公司造成較大監管風險、對公司經濟價值產生較大影響兩個方面。

監測異動價值：優先選取試點驗證過程中有效的主題。主要包括規則判定依據有公司明確標準、無效異動比例較低、能夠發現管理問題三個方面。

管理提升成效：優先選取能產生明顯管理成效的主題。主要包括監測發現問題的確為部門癥結問題、業務部門依據建議方案可能產生較大成效兩個方面。

3.1.2監測可行性

數據支撐情況：優先選取能夠實現在線獲取的主題。包括數據可及時獲取、核心字段全部可在線獲取或少量需線下獲取兩個方面。

數據質量問題：優先選取試點驗證數據質量較高的主題。主要從數據完整性、規范性、準確性方面進行評價。

3.2 監測優先級的劃分

借助矩陣分別以監測價值為縱軸，以監測可行性為橫軸，針對監測主題進行優先級分類，見圖4。

第一象限監測主題：監測價值高，可行性高。

第二象限監測主題：可行性高，監測價值低。

第三象限監測主題：監測價值和可行性都比較低。

第四象限監測主題：監測價值比較高，可行性較低。

圖4 監測主題矩陣分析示意圖

針對形成的監測指標庫，依據業務價值和數據質量兩方面評估，優先選擇業務價值高、數據質量好、成熟度高的監測主題進行推廣。以初設批復及時性為例，進行規則優先級象限劃分情況，見表1。

3.3 監測體系的設計

監測體系分為總體情況、項目類型、明細項目三個層面開展監測設計(見圖5)：從綜合計劃與預算總體層面，關注公司發展投入項目總體計劃預算執行情況；從項目類型匯總層面，關注八類項目計劃預算關鍵環節進展及重點問題；從明細項目層面，關注單個項目全過程環節明細問題。

圖5 “綜合計劃”監測體系層次圖

表1 初設批復及時性規則優先級象限劃分示例表

(1)綜合計劃與預算總體層。綜合計劃與預算總體層針對總體執行層面開展監測業務設計，旨在有效掌握公司綜合計劃和預算下達及執行的總體情況，反映發展投入項目執行中進度和規范性問題情況。目前從業務動態、執行進度、合規監測三個方面，并從綜合計劃與預算總體層面針對計劃預算下達、開工、支出入賬、投產及決算轉資五個環節開展相應監測業務設計工作。

(2)項目類型層。項目類型層從各項目專業層面掌握公司綜合計劃下達及執行情況，關注關鍵環節及跨部門環節業務執行的進度和規范性問題。從各類項目類型層面開展相應監測工作，并從項目類型層針對核準、計劃預算下達、開工、合同履約/物資到貨、支出入賬、投產、結算及決算等八個環節。

(3)明細項目層。明細項目層從進度和合規兩個方面關注項目全鏈條關鍵環節，反映明細項目的問題，總體上依據電網基建項目的項目前期、工程前期、建設實施、總結評價四個大環節為基礎，對八類項目類型涉及相應環節進行明細細分，并針對每一環節從進度監測、合規監測等角度開展監測設計，其中進度監測主要包含計劃進度、財務進度、匯總分析等相應內容，合規監測主要對各環節規范及標準進行細化，監測項目執行合規性問題。

4 結語

本文基于Tableau技術，開展電網企業綜合計劃監測體系研究，梳理了電網企業綜合計劃監測的現狀，分析了電網企業綜合計劃監測內容與監測指標，并在此基礎上設計了基于Tableau技術的電網企業綜合計劃監測體系。本文的研究成果可以促進建立圍繞綜合計劃為綱的企業級運營監測體系，推動電網企業綜合計劃編制調整、執行控制、完成評價等環節全方位在線監測，及時預警、糾偏，強化綜合計劃閉環管理，提高了相關管理的規范性和一致性，提升了相關業務部門的過程管控能力。

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