玩具專利池怎么“玩”？

廣東哲力知識產權集團知識產權律師 高玉光

隨著經濟的不斷發展，產業分工越來越細，上下游企業間技術關聯度越來越高，產品所涉及專利越來越密集，形成“專利叢林”。企業在“叢林”中如何突圍而出，專利池的運用無疑值得重視，因為它能提高競爭優勢、降低交易成本、減少專利糾紛和抱團抵御攻擊。

案例幾場官司“催生”出專利池

何為專利池？專利池有何作用？我們還得從幾場專利官司開始說起。

2016年6月，經營智能電子機械玩具的北京A公司將經營同類產品的深圳B公司告上法庭，訴稱侵犯其包括航拍、快速降落、目標識別等多個智能飛行器發明專利權，要求B公司停止侵權，銷毀侵權產品及模具，并要求總計數百萬元的損害賠償。B公司也不甘示弱，以A公司侵犯其螺旋槳專利為由告上法庭，要求停止侵權并進行賠償。與此同時，B公司針對A公司的前述多個涉案專利，先后向國家知識產權局專利復審委提起無效宣告請求，一時間硝煙四起，雙方打得不可開交。

A公司與B公司都是近年來電子機械玩具領域的新生代領軍企業，雙方都是較早在國外接觸智能飛行器技術并將其成功“引入”國內進行創業的典范。創業后，為了爭奪市場“高地”并搶占行業話語權，彼此刀兵相見不足為奇，而專利維權就是雙方所能利用的最具殺傷力“核武器”。包括訴訟及無效程序，A、B之間一年內發生了十幾場官司，雙方都耗費了大量的精力及財力，彼此都疲憊不堪。各自市場業績不但沒有增長，反而被業內個別小微企業乘虛而入“瓜分”了部分市場份額。可謂“鷸蚌相爭漁人得利”！

2017年中，針對A、B間的爭議，部分法院判決及復審委決定已經陸續公布，A公司的訴求獲得部分支持部分駁回，B公司的訴求被駁回，但A公司的一項涉案專利被宣告無效。事態并沒有朝著雙方預期的方向發展。通過相關人士的斡旋，ORA（海歸校友會聯盟）作為調停方建議雙方進行和解談判。通過長達數月的6輪談判，A公司和B公司達成和解協議：雙方各自撤回針對對方的全部訴訟和無效程序，A公司關于航拍、快速降落幾項專利及B公司螺旋槳專利分別以普通許可方式交叉許可給對方使用。并且，雙方還順勢達成了技術合作協議，即雙方約定將各自基礎專利技術共享給對方，進行技術優勢整合，以提高各自產品性能和市場競爭力。

分析從行業數據看企業競爭合作

我們以智能飛行器及遙控車行業為基礎分析，根據Baiten數據庫提供的數據（下圖），并謹以玩具智能飛行器和遙控車為統計對象，可以看出，近10年來智能電動玩具發明和實用新型專利申請量呈現逐年上升趨勢。可見該領域的技術發展比較快，技術更新換代的頻率比較高，產品的生命周期也應該不會太長。這就對本領域生產經營企業提出了更高的要求，即企業必須不斷研發適合時代發展和客戶需求的新技術、新產品，緊跟市場步伐，方能在激烈的市場競爭中某得生存空間。

專利申請趨勢（2007年-2017年）

仍根據Baiten數據庫提供的數據并以玩具車為統計對象（圖1），可見在玩具車領域，經營者呈現“幾支獨大、群雄并立”的局面。可以推導：技術競爭非常激烈，且大部分經營者實力基本相當。其中前三位應該掌控本領域基礎性專利并藉此構建龐大的從屬性專利群。而其他經營者可能在圍繞前述基礎性專利布局周邊專利，或者干脆繞開基礎性專利另辟蹊徑。

仍以智能飛行器領域為例，該領域技術競爭比較激烈，競爭對手分布較廣，筆者謹以innojoy數據庫近四年發明專利統計數據（圖2）為例，簡析競爭主體及技術熱點分布情況。

在玩具智能飛行器產品領域，假設A、B、C、D四家公司處于技術及市場領先地位。其中A公司在工作電源、B公司在螺旋槳、C公司在控制模塊、D公司在著陸機構方面各自擁有行業內領先的基礎專利技術。上述四家公司都是生產玩具智能飛行器的行業翹楚且技術各有優勢。A公司的工作電源在體積不增加的前提下工作時間更長久；而B公司螺旋槳工作效率更高，使得飛行速度更快、高度更高；C公司的控制模塊使得對飛行器的控制更靈敏、精確；D公司的著陸機構更穩定、可靠。對于上述每一家公司來講，其基礎技術都受到另外三家公司的青睞，都欲與其談判專利許可事宜。每一家公司的產品意欲達到技術“領先”的程度，勢必要與其他三家公司分別談判專利許可，其中涉及的基礎專利眾多，談判關系復雜且許可成本高昂。于是，A、B、C、D四家公司坐到一起，大家商議把各自的基礎必要專利拿出來，放入一個虛擬的專利“池子”里，四家公司可以免費共享“專利池”里面的專利而不必向任何一方支付許可費用。

這樣，四家公司將各自的領先技術集于一身，使得智能飛行器的各項性能大幅改善，產品市場競爭力大幅提高。四家公司為了維護專利池的運營和發展，共同成立“玩具智能飛行器知識產權聯盟”，聯盟由專員負責日常運營。這時，專利池外的E公司也想生產同種性能先進的智能飛行器，E公司就直接找到聯盟專員，請求對專利池內相關專利一攬子許可。E公司如果獲得專利許可，其許可費用將遠低于分別與其余四家公司的單獨專利許可費用之和，且許可手續更加簡便。假若專利池外的F公司未經許可經營了相同智能飛行器，則聯盟專員可協調各專利權人通過法律手段對F公司進行維權，并將維權的收益在四家公司之間進行分配。

申請人專利量排行（2007年-2017年）

智能飛行器發明專利技術統計（2007年-2017年）

作用結盟共享互惠互利

上述的案例，就是引入了專利池概念。

專利池實際上就是兩家以上企業專利權人達成協議，相互間交叉許可或共同向第三方許可其專利的專利聯盟。專利池通常由某一技術領域內多家掌握核心專利技術的廠商通過協議結成，各成員擁有的核心專利是其進入專利池的入場券。

專利池主要有以下幾點作用：

一、專利推廣應用

現在，經濟技術高度融合，產品所涉及專利越來越密集，形成“專利叢林”。其中包括主從性專利、互補性專利和競爭性專利。

主從性專利存在于基礎專利和從屬專利之間，比如前述D公司的著陸機構是基礎專利，另一家公司在D公司的基礎專利之上又研發了彈性著陸機構。沒有基礎專利則從屬專利就不能實施，基礎專利也常常需要實施從屬專利才能獲得更好的商業效果。因此，主從專利之間交叉許可十分必要。互補性專利由不同的研究者獨立研發擁有，互相依賴。比如前述四家公司各自的基礎專利技術，其中每一家的技術都是生產智能飛行器不可分割一部分，需要交叉許可才能發揮最佳作用。競爭性專利是指可以相互替代的專利，如果存在于同一專利池中，將會引發壟斷。其中用主從性專利或互補性專利構建專利池，將會消除專利交叉許可的障礙，促進技術的推廣應用。

二、謀求競爭優勢

對于前述A、B、C、D任何一家公司而言，各自的基礎專利無法使其產品具有最佳性能，因而無法形成某一行業的壟斷優勢，而由四家公司基礎專利技術共同組成的專利池可以達到這個目的。四家公司締結產業聯盟主導制定行業標準，比如電源標準、螺旋槳標準等等，然后以標準必要專利構建專利池，標準制定者通過專利池控制標準甚至壟斷產業，謀取壟斷利潤。可以說，技術標準與專利池的誕生戚戚相關。專利池內的企業以“標準”構筑競爭堡壘，使得池外的企業被迫接受該標準，一定程度上限制了競爭。

三、降低交易成本

如果E公司也想生產同種性能先進的智能飛行器，按照傳統的專利許可程序，E公司要分別同A、B、C、D四個專利權人分別請求許可，費時費力不說，所花費許可費用勢必更高。有了智能飛行器專利池，E公司便可以直接同負責該專利池運營的聯盟專員洽談許可事宜，省時省力，許可費用也更低。專利池中各成員可以無償使用池中的全部專利，專利的對外許可遵守“公平、合理、非歧視原則”，進行一站式許可，將同一技術領域中的多項專利許可給使用者，并且執行統一的收費標準。一站式許可給企業提供一個專利共享的平臺，降低了交易成本。

四、減少專利糾紛

專利池可以有效化解“專利叢林”造成的技術風險。如智能飛行器專利池中各權利人之間發生侵權糾紛時，可以在內部協商解決，而不一定非要對簿公堂。專利池的專利清單以及被許可使用者的名單都是公開的，侵權行為很容易被發現。當專利池內的專利遭受外部侵權時，負責專利池運營的專利聯盟可協調各專利權人統一采取維權行動。專利侵權行為的減少意味著專利訴訟的減少。并且，即使出現了專利糾紛，專利池作為一個整體代表專利池成員參與訴訟，可使訴訟過程大為簡化。由于專利訴訟的成本高昂，因此專利池形式可以極大地節約訴訟雙方的訴訟成本，不但減輕了企業負擔，也避免了社會法律資源的巨大浪費。

五、抱團抵御攻擊

近年來，中國企業在海外市場屢屢遭受國外專利權人的攻擊。企業如果單兵作戰，往往面臨訴訟成本過高及抗風險能力差的問題。而通過專利池聯盟，池內企業可以組團作戰，利用集團的資金優勢，及技術集合優勢，從而能有效應對技術壁壘，減少貿易摩擦。

智能飛行器玩具主要銷往國外，在屢遭反傾銷調查及美國337調查的情況下，對以中小企業為主的企業集群來說，只有通過結成產業聯盟，組建專利池，從“零散制造”走向“共同創造”，形成集成創新的合力，才能有效抵御來自國外的專利戰略的攻擊，突破非關稅貿易壁壘。

建言從三個方面構建專利池

專利池的構建可以從以下幾方面入手：

一、仍以智能飛行器為例，前述A、B、C、D四家公司以各自基礎專利技術共同形成技術標準，從而構建專利池的雛形。然后四家公司結成專利技術聯盟，共同推出候選技術標準。一旦該共同技術標準被政府主管部門或標準化組織采納為法定標準或者事實標準，專利池便藉此而誕生。

二、評估必要專利構建專利池。一項標準或技術會涉及許多專利，但最終進入專利池的只能是其中的必要專利。專利池中所有專利往往是通過打包方式統一對外許可，專利池管理人一般不會僅就專利池中的部分專利進行許可。如果專利池中包含很多非必要專利甚至無效專利，實際上是違背了構建專利池的初衷，涉嫌知識產權濫用和構成壟斷行為。

三、制定政策并成立機構聯盟。知識產權政策包括專利池成員共同遵守的專利許可原則、專利許可費標準等。而專利技術聯盟作為知識產權管理機構，負責專利池知識產權管理、專利池對外許可、協調處理專利糾紛等事務。