田灣核電站3、4號機組合同管理創新與實踐

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(江蘇核電有限公司,江蘇　連云港　222042)

田灣核電站3、4號機組是繼中俄成功合作建設1、2 號機組后，雙方繼續深化核能合作的又一重大項目。3、4號機組在1、2號機組基礎上，采用“翻版加改進” 的方式建設兩臺百萬千瓦級壓水堆核電機組。

1　田灣核電站3、4號機組對俄合同概述

田灣核電站3、4號機組對俄合同主要包括：《田灣核電站擴建工程框架合同》《田灣核電站3、4號機組技術設計合同》《田灣核電站3、4號機組總合同》和《田灣核電站3、4號機組核燃料供應合同》。

與田灣核電站1、2號機組相比，3、4號機組中俄雙方的分工有所不同：俄方對合同核電站的設計負總體的技術責任，負責核島設計及核島和常規島設計接口，負責核島反應堆壓力容器等25項重要設備和部分輔助設備、管道、閥門等供貨，負責核電站首爐核燃料及后續若干次換料的供貨。中方負責常規島和BOP的設計，負責核島剩余設備供貨、常規島和BOP供貨，負責電站建安、調試等工作。

田灣核電站3、4號機組對俄合同具有合同構成復雜、合同金額大、執行周期長、涉及領域廣等特點。如何在復雜的經濟和政治環境中，利用有利條件、合理規避風險，成為對俄合同管理的關鍵。

在1、2號機組中俄分工的基礎上，部分設計、供貨及全部建安、調試工作改由中方負責后，中俄雙方以及中方內部產生了大量的工作接口，關系復雜、涉及面廣，如何妥善管控這些接口，將直接關系到3、4號機組工程建設能否順利推進和按期完工。

表1　田灣核電站3、4號機組對俄合同總表Table 1　The list of China-Russia contracts on Units 3&4 of TNS

基于更高的安全冗余度考慮，VVER機組的核島設備量顯著高于國內其他核電機組，對核電站的經濟性提出了挑戰。同時俄供設備的價格顯著高于國產設備，進一步加劇了核電站的經濟性風險。如何有效控制核電站的建設成本，決定了3、4號機組能否順利投入商業運行。

2　對俄合同管理創新與實踐

為妥善應對3、4號機組對俄合同管理的潛在風險、充分利用有利的國內外環境、降低投資成本、提升經濟效益，在1、2號機組良好實踐的基礎上，3、4號機組創新了對俄合同的管理模式，探索并采取了一些行之有效的管理創新舉措。

2.1　風險管控

2.1.1設置長周期設備里程碑支付，確保主設備制造進度和質量

俄供主設備生產周期長、工藝復雜、涉及分包商較多，質量控制及對俄羅斯制造廠的協調較為困難。為確保主設備的制造進度和質量，3、4號機組沿用1、2號機組的成功經驗，對14項俄供核島主設備及模擬機設置了制造過程的里程碑進度款，與制造過程的形象節點掛鉤。

以支付為杠桿，中方提前介入俄方的進度和質量管理，提高了中方對俄方及其設備制造廠的協調力度，確保了俄供主設備的按期保質供貨。

2.1.2設置俄方伴隨服務專項考核，確保服務質量

按照3、4號機組的中俄分工，俄方責任僅限于核島范圍內的設計和供貨，對于俄供設備的安裝、調試以及俄方設計范圍內轉中方負責的采購項目，俄方僅提供有限的伴隨服務。俄方伴隨服務的深度、質量和及時性直接關系到工程能否按期完工。在合同談判中，中方說服俄方從其設計及設備總價中拿出一筆專項資金，作為俄方伴隨服務的專項費用，與實際完成的工程形象節點掛鉤，按比例予以支付。

通過支付手段，督促俄方確保服務質量，有力促進了各工程節點的順利完成。

2.1.3利用索賠手段，降低進度風險

3、4號機組俄方設計、供貨涉及俄羅斯、烏克蘭、德國、捷克、意大利等多個國家的數十家設計院、制造廠，涵蓋大量的多級分包。考慮到各分包商自身產能、經濟狀況、主觀能動性以及俄羅斯與相關國家關系的不可預見性，相關設計文件、設備能否按期交貨，存在較大的不確定性，是工程進度能否順利實現的關鍵因素。

為了降低進度風險，3、4號機組針對俄供設計文件及設備設置了延遲交貨違約罰款，促使俄方加強對其分包商的協調、管理力度，提升田灣項目的優先級，并采取切實有效的措施應對國際關系變化的不利影響。中方累計向俄方提交設備延遲交貨違約罰款索賠幾十批，涉及數千項俄供設備。此外，針對存在延遲交貨風險的俄供設備，中方逐月向俄方發布預警通知，督促俄方關注可能會延遲交貨的設備并盡快完成交貨。

通過上述違約罰款及預警措施，俄方及其分包商加強了對制造和交貨進度的管控，設備供貨的及時性得到保障，對工程進度的影響有所降低。

2.1.4規范設備不符合項處理流程，提高處理效率

根據3、4號機組的合同分工，大部分核島主設備及大量的核島輔助設備、管道、閥門由俄方供貨，其安裝、調試由中方負責。由于設備設計、制造、運輸、保養、操作各環節的固有缺陷或人因因素，設備安裝、調試過程不可避免的會發生大量的不符合項。各不符合項涉及設備制造廠、中方施工單位、業主等多個單位，接口復雜、涉及面廣、專業性強，同時涉及費用承擔、索賠等商務問題，處理過程繁瑣。

為了縮短不符合項處理周期、避免對工程進度產生不利影響，在項目初期，中方協調俄方及中方施工單位制定了不合符項處理的標準流程，確定了不符合項處理涉及的人工、機械和材料單價。根據上述標準流程，中俄雙方妥善處理了上百項設備不符合項。

2.1.5合理設置不可抗力，減輕違約責任

不可抗力是合同中的免責條款，通過規定合同雙方無法預見、無法避免和無法控制的事件，對不能如期履行合同的情形，免除或減輕當事方的違約責任。

作為國際合作的核電項目，容易受到國際關系改變、各國對核電態度變化的影響，3、4號機組工程建設也不可避免受到中俄兩國政府行為的影響。為此，3、4號機組對俄合同將中俄兩國的政府行為納入不可抗力的范疇，合理限定了可能由此產生的違約責任。

3、4號機組建設過程正逢2011年福島事件，由于不可抗力條款的合理設置，中俄雙方妥善處理了由此產生的相關影響，避免了中方合同違約、賠償責任的擴大，保障了雙方的權益。

2.2　成本控制

2.2.1合理設置合同幣種

核電企業在“引進來”和“走出去”過程中，面臨著許多的風險與挑戰，其中涉外合同中支付價款幣種的選擇直接影響到項目的投資成本和經濟效益。

1、2號機組對俄總合同采用美元定價。在3、4號機組對俄總合同談判初期，美國金融危機等國際因素導致各國對美元信心降低、紛紛減持美元資產，為此，俄方建議考慮將合同幣種改為歐元的可能性。基于對國際匯率趨勢的預判，中方同意俄方將合同價格由美元折算為歐元。

3、4號機組對俄合同執行期間，歐元對美元匯率從1.6持續下行至1.1，由于采用歐元定價，3、4號機組對俄合同享受了歐元匯率下行帶來的巨大紅利。

2.2.2設置俄方額外付費服務固定費率

3、4號機組核島設計及大部分核島設備的供貨由俄方負責，鑒于中俄兩國標準的差異及俄方信息開放程度的限制，在核電站的設計、采購、建安、調試、擔保期的全過程，需要俄方以額外付費服務的形式提供大量的支持服務。該服務時間跨度長、涉及俄羅斯分包商多，費用控制較為困難，對工程投資影響較大。

為有效管控該項費用，針對核電站全建設期的額外付費服務，中方協調俄方按照專家的資質，對四種服務專家級別分別制定了固定費率。這有效防止了俄方針對各額外服務項目單獨議價，避免了服務進度和費用不可控的風險。

2.2.3合理設置支付曲線

3、4號機組俄供設計、設備的貨值高、供貨跨度長，融資費用在工程總投資中占比較大，若合理設置支付曲線，可以在滿足俄方合理資金需求的同時有效降低融資財務成本。

由于俄方報價模式及中俄雙方價格談判策略的限制，3、4號機組對俄合同中，對俄供設計文件及設備材料僅規定了總價格，未設置分項價格。為了合理拆分合同總價、制定科學的支付曲線，中方在田灣核電站1、2號機組設備價格、國內外市場價格的基礎上建立了核島設備材料、設計文件的價格數據庫，協調俄方對俄供設計文件及設備材料的總價進行拆分、制定了支付曲線。隨著工程詳細設計的深入以及設備制造的全面推進，中方協調俄方定期對俄供設計文件及設備材料的清單、供貨進度予以更新，并據此對設備價格和支付曲線進行調整，防止支付超前，同時確保各年度供貨內容、重要性與其價格相匹配，從而保證中方以支付手段促進供方履約質量的力度。

2.2.4合理制定核燃料價格模式

3、4號機組核燃料供應合同于2011年開始談判，此時國際核材料價格已有明顯回落，天然鈾價格在50美元/磅左右震蕩(1、2號機組核燃料供貨合同采用固定價格模式。合同簽訂時，天然鈾價格僅10美元/磅左右，而1、2號機組首爐核燃料及后續換料供貨時，天然鈾價格逼近100美元/磅)。考慮到美元通脹因素，俄方要求采用基準浮動價的價格模式。通過對核燃料市場供需關系的深入分析，中方預判核燃料價格在2020年之前面臨較大的下行壓力，價格上漲的可能性不大。基于市場價格變化風險共擔的原則，中方果斷協調俄方采用完全市場價的價格模式。3、4號機組首爐核燃料供貨時，國際市場核材料價格持續下跌(天然鈾價格降至25美元/磅)，并繼續保持下行態勢，與中方的預判吻合。

完全市場價模式充分汲取了國際市場價格下行的紅利，與基準浮動價模式相比，顯著降低了核燃料采購費用。在此基礎上，中方通過分批采購、推遲定價時間、合理調配各采購批次燃料豐度等措施，進一步擴大了收益。

2.3　接口協調

2.3.1實現接口管理全覆蓋

與1、2號機組相比，3、4號機組中俄雙方的分工發生了顯著變化，大部分設計、供貨及全部建安、調試工作改由中方負責，由此產生了大量的工作接口，對3、4號機組工程建設的進度和質量提出了嚴峻的挑戰，如中俄雙方設計工作的接口如何管理，如何保證雙方設計的匹配性；中方供貨設備與俄供設備能否配套、連接；俄方設計范圍內由中方在中國及第三國采購的部分核島設備，如何滿足俄方的設計要求并在核電站正常使用；如果中方實施的設計、采購的設備無法達到俄方的接口要求，該如何處理；如果電站調試出現問題，俄方應在其設計和供貨范圍內采取哪些補救措施等。上述問題是3、4號機組工程建設的關鍵所在，成為對俄合同管理的重中之重。

鑒于俄方在VVER機組設計、供貨、建設方面具有成熟的技術和經驗，為了妥善管控上述接口，確保接口完整性、實現接口管理全覆蓋，在對俄合同規定的俄方設計、供貨責任之外，明確俄方對合同核電站的設計承擔總體技術責任，并以合同條款及接口管理程序的形式予以固化、分解。

2.3.2建立多樣化協調機制

3、4號機組工程建設涉及中俄兩國眾多企業，合同關系復雜、協調難度大，為了推動工程重大問題的有效溝通和及時解決，中俄雙方建立了多種協調機制。

俄方在其總部建立田灣工程項目部，任命公司級負責人擔任項目經理，負責俄方責任范圍內活動的總體管理。同時，俄方在田灣現場設立專門的代表處，俄方總經理對現場總代表給予充分授權，現場總代表長駐現場，確保及時協調和解決現場發生的各類問題。

在沿用1、2號機組良好實踐的基礎上，中俄雙方繼續每季度召開一次項目協調會，及時發現和解決進度、設計、供貨、建安、調試及合同商務等方面的重要問題，并提出下一階段的工作任務和工作重點。此外，雙方在必要時召開高層視頻會、各領域專題協調會，協商解決雙方關心的重要問題。

為督促會議議定事項及時完成，中俄雙方還針對3、4號機組設立了業務管理組，定期跟蹤、通報議定事項的完成情況，確保在上述會議的休會期間，對會議議定事項進行日常控制、每周檢查，并定期向雙方高層進行通報。該機制促使項目視頻會和協調會紀要季度完成率均保持在95%以上，為高效協調中俄雙方的分歧、確保現場工程進度起到了積極的推動作用。

3　結論

田灣核電站3、4號機組對俄合同管理是一套完整的體系，它在總結1、2號機組對俄合同管理經驗的基礎上，在風險管控、成本控制、接口協調等方面采取了一系列行之有效的管理創新措施，保證了俄方的履約質量，降低了工程建設成本，妥善協調了中俄雙方的工作接口。在確保工程進度、質量的同時，實現了降本增效。