楊保蘭 辛浩田 陳偉珂

(1.中科合成油工程股份有限公司，北京 101407；2.天津理工大學管理學院，天津 300384)

0 引言

近年來，煤炭間接液化技術在我國取得較大進展，寧夏某百萬噸級煤制油項目成功出油更是標志著我國在煤炭間接液化技術攻關上取得重大突破。但是煤炭間接液化的工程化過程綜合而復雜，其建設周期長達5年左右，并且投資大、風險因素多。據有關調查數據顯示，發生質量事故的原因高達40.1%是設計原因[1]。設計費用通常在工程總費用中占1%～3%，卻幾乎決定了除設計費用之外的所有費用，影響工程造價的程度達75%以上[2]。而設計階段的進度控制，是工程采購、施工進度控制的前提，是整個項目進度控制的關鍵。

設計管理過程貫穿整個煤炭間接液化項目的全過程，即從選址、可行性研究、決策立項、總體設計、基礎工程設計、詳細工程設計、招投標、施工，一直到項目竣工驗收以及投產使用，包括傳統意義的設計階段，但又不僅僅局限于設計階段。同理，煤炭間接液化項目的設計階段進度控制作為設計管理的重要內容，也應與采購階段、施工階段的進度控制協調配合，這樣不僅能為三大控制目標提供可行的解決途徑，而且也是對項目管理理論的一個深入研究[3]。

1 煤炭間接液化項目設計階段進度控制系統

本文針對煤炭間接液化項目的特點，提出同時運用進度管理和風險管理兩個方面的管理工具進行進度控制，以期實現更好的控制效果，為同類項目提供經驗參考。

煤炭間接液化項目的設計階段進度控制系統(表1)包括事前控制、事中控制和事后控制。即：統籌考慮項目的建設計劃，通過先進的進度計劃編制方法形成科學、合理的項目設計進度計劃，并識別設計進度控制的影響因素，做好事前控制。在項目實施過程中，一方面，檢測進度計劃執行情況，做出進度執行過程中的檢測和預警；另一方面，檢測事前識別出的影響因素(即：風險因素)，做好預警預案，達到事中控制。最后，當風險發生、進度出現偏差時，及時分析偏差原因，從進度管理和風險管理兩個方面研究應對措施，并進行風險因素連鎖排查，及時糾偏，實現事后控制。

表1煤炭間接液化項目設計階段進度控制系統

1.1 事前控制

1.1.1 運用多級網絡計劃編制設計進度計劃

進度計劃是項目進度控制和管理的依據，考慮到進度控制各階段的協調配合要求，在設計進度計劃編制前需了解項目統籌計劃。煤炭間接液化項目的計劃體系為多級網絡計劃系統。其中：第一級為項目里程碑計劃，包括項目建設過程中的各個重要里程碑節點，一般為事件節點計劃；第二級為項目建設計劃，包括項目前期、設計、采購和施工各階段主要工作內容，一般為工作節點計劃；第三級為項目階段計劃，包括三級設計進度計劃、三級采購進度計劃、三級施工進度計劃，一般為工作節點計劃；第四級為項目操作計劃，包括四級出圖計劃、四級提資計劃、四級請購計劃、四級采買計劃、四級監造計劃、四級土建施工計劃、四級安裝施工計劃，一般為工作節點計劃。各級計劃關系見圖1。

設計進度計劃的編制以項目統籌計劃為基礎，是一個循環檢查、優化的過程。在煤炭間接液化項目中，設計進度計劃采用自上而下的分級編制方法。根據業主要求和項目實際情況，確定項目關鍵里程碑節點，形成項目的一級進度計劃，作為整個項目建設的策劃基礎；在一級進度計劃的基礎上，考慮項目的實際建設內容，形成包含項目前期、設計、采購、施工、開車等在內的項目二級進度計劃，作為整個項目建設的統籌計劃，以指導項目的各階段工作；在二級進度計劃的范圍內，分階段編制項目的三級設計進度計劃、三級采購進度計劃、三級施工進度計劃，用于指導各階段的工作，其中三級設計進度計劃又可細分為三級總體設計進度計劃、三級基礎工程設計進度計劃、三級詳細工程設計進度計劃；三級進度計劃進一步細化為四級進度計劃，可直接用于檢測和指導實際工作。其中四級設計計劃可細分為：四級出圖計劃，用于檢測和指導設計出圖工作；四級提資計劃，用于檢測和指導設計內部和外部的提資情況；四級請購計劃，用于檢測和指導設計的請購文件完成情況。四級采購計劃可細化為：四級采買計劃，用于檢測和指導采購工作的進行；四級監造計劃，用于檢測和指導設備、儀器的建造情況。四級施工計劃可細分為：四級土建施工計劃，用于檢測和指導土建施工進度；四級安裝施工計劃，用于檢測和指導管道、儀表、電器等設備、管道的安裝進度。四級計劃可檢測工作間的相互影響，存在邏輯關系。設計提資計劃直接影響設計出圖計劃和設計請購計劃，設計出圖計劃影響土建施工計劃，設計請購計劃又直接決定采買計劃的進度，采買計劃的完成能夠順利啟動監造計劃，而監造計劃又決定了安裝施工計劃。所以，四級進度計劃在三級進度計劃的限制范圍內編制，又必須考慮工作的實際情況，根據項目的WBS進行活動定義，確定各項工作間的邏輯關系，估算各項工作的工時消耗、資源需求，從而形成切實可行的四級進度計劃。之后，再以四級進度計劃時間消耗為基礎，調整、優化項目的三級進度計劃和二級進度計劃，甚至一級進度計劃，形成上下一致、切實可行的多級網絡計劃系統。為后期的進度控制做好事前準備和控制[4-6]。

圖1 煤炭間接液化工程項目多級網絡計劃系統注：虛線為各計劃間存在邏輯關系。

1.1.2 運用魚刺圖分階段識別設計進度控制的風險因素

保證項目的設計進度，無外乎實行人、機、法、測、料五個方面的保障，即保障人力資源和機械資源的投入，使用合適的計劃編制方法和測量方法，給予充分的資金支持[7]。但是，煤炭間接液化項目的設計是一項專業性較強的創造過程，同時作為高新項目，該類項目區別于傳統化工項目的成熟性和低風險性，其設計過程綜合而復雜，而設計進度的控制也存在較多的影響因素。找出設計階段進度控制的影響因素，實質上就是進行設計階段進度管理的風險因素識別。傳統風險因素識別的方法包括：專家調查法、核對表法、故障樹分析法(FTA法)、工作分解結構(WBS-RBS)等。考慮煤炭間接液化項目的計劃體系層次分明、邏輯嚴謹的特點，本文選取了魚刺圖法進行設計階段進度控制的風險因素識別，目的是完整呈現設計階段進度控制體系各級計劃管理的目標，分析實現該目標所需的推動因素，并形成與煤炭間接液化項目計劃體系理念一致的層次分明、邏輯嚴謹的因果關系鏈。

(1)設計階段進度控制風險因素識別。煤炭間接液化項目設計階段進度控制的最終目標是保質保量地按時提出請購和完成施工圖，保證后期采購和施工工作的順利進行。該目標的實現，需保證基礎工程設計計劃、詳細工程設計計劃按期進行和完成，而總體設計作為設計的第一步，確定后期各階段設計的原則和方向。

根據圖2的魚刺圖風險識別法，可以識別出設計階段實現出圖和請購的進度控制目標，主要包括以下四個方面的風險因素：

1)總體設計計劃按期進行。

2)基礎工程設計計劃按期進行。

3)詳細工程設計計劃按期進行。

4)其他風險因素。

(2)總體設計階段進度控制風險因素識別。煤炭間接液化項目各階段設計計劃的目標由于各階段設計工作特點的不同而不同。其中設計的第一階段是總體設計，該階段側重設計的創造性。該階段的主要目標是確定整個項目設計的大原則，計劃控制目標為完成設計任務，同時把握相關文件的報批時間。

圖2 設計階段進度控制影響因素分析

根據圖3的魚刺圖風險識別法，可以識別出總體設計階段進度控制的目標實施，主要包括以下四個方面的風險因素：

1)業主方原因：設計基礎資料提供不完善、不準確；方案審定后出現重大方案的變更；設計需求變更等。

2)政府部門原因：地方政府審核速度慢；環保等有關部門批準文件的難度大，影響設計進度等。

3)設計方原因：人力緊張；設計能力不足；設計返工等。

4)管理方原因：計劃編制不合理；計劃進度檢測不到位；外部裝置院之間的設計協調力度不夠等。

(3)基礎工程設計階段進度控制風險因素識別。煤炭間接液化項目的基礎工程設計是在總體設計階段之后進行的技術設計，具有一定的創造性、實時性。其主要工作是確定技術路線，進行各專業工作的計算，包括結構受力計算、管道受力及布置計算、設備選型等，以確保結構安全可靠；確定設備系統技術方案，并繪制相應設計圖，完成項目的設備、材料數據表，用于設備、材料的采購；完成與政府主管部門的協調和項目內部的工作協調。該階段計劃控制目標為完成設計任務，同時把握請購文件的提出時間。

根據圖4的魚刺圖風險識別法，可以識別出基礎設計階段進度控制的目標實施，主要包括以下四個方面的風險因素：

1)業主方原因：設計基礎資料提供不完善、不準確；概算審定時間較長；設計需求變更等。

2)政府部門原因：地方政府審核速度慢；環保等有關部門批準文件的難度大，影響設計進度等。

3)設計方原因：人力緊張；設計能力不足；設計返工等。

4)管理方原因：計劃編制不合理；計劃進度檢測不到位；專業間設計提資協調力度不夠；外部設計院之間設計協調力度不夠等。

(4)詳細工程設計階段進度控制風險因素識別。煤炭間接液化項目的詳細工程設計相對總體設計和基礎工程設計的創造性少了很多，該階段更側重于設計圖的實施性和可操作性。該階段的圖紙量較大，設計進行過程中，一方面，要注意相關設計標準，滿足設計深度要求，能夠指導現場施工和安裝；另一方面，要嚴格控制設計進度，以滿足采購、施工的進度要求。該階段計劃控制目標為完成設計任務，同時把握施工圖的交付時間和廠商資料的審查時間。

圖3 總體設計階段進度控制影響因素分析

圖4 基礎工程設計階段進度控制影響因素分析

根據圖5的魚刺圖風險識別法，可以識別出詳細設計階段進度控制的目標實施，主要包括以下四個方面的風險因素：

社會服務部有一位男士比較特殊，因為他一開始就在社會服務部工作，對北平也十分了解，而且擁有良好的理解力和常識，所以他在社會服務部的地位重要(疑指王子明先生）。社會服務部的其他人員都是主修社會學和類似學科的大學畢業生，他們在當今中國都具有使用社會服務訓練的優勢。社會服務部最初有4位工作人員，目前在職社工中有2位曾在紐約社會工作學院進修、學習過。

1)業主方原因：設計基礎資料提供不完善、不準確；成本控制力度較大，產生較大變更要求，影響設計進度；設計需求變更等。

2)政府部門原因：地方政府審核速度慢；消防等有關部門批準文件的難度大，影響設計進度等。

3)設計方原因：人力緊張；設計能力不足；設計返工；設計變更等。

4)管理方原因：計劃編制不合理；計劃進度檢測不到位；專業間設計提資協調力度不夠；廠商資料的設計協調力度不夠等。

1.2 事中控制

1.2.1 設計進度計劃緩沖區檢測

考慮進度管理人員在進度計劃編制時會有風險規避的心態，為各級進度計劃設置安全時間，同時設計人員存在“學生綜合癥”“帕金森定律”的現象，煤炭間接液化項目的進度控制參考關鍵鏈方法(CCPM)的原理，在設計進度計劃的各條目標中設置緩沖區[8-10]，作為風險監控的閾值，運用前鋒線進行進度監控。

鑒于煤炭間接液化項目設計過程復雜，一般總體設計周期為6個月，基礎工程設計周期為8個月，詳細工程設計周期為12個月。根據專家調查法，總體設計階段的緩沖區宜為60d，基礎工程設計的緩沖區宜為120d，詳細工程設計的緩沖區宜為180d。考慮各設計階段可以交叉進行，整個設計階段緩沖區宜為300d。各個設計階段的緩沖時間在1/3以下時，為綠色預警；在1/3到2/3時，為黃色預警；超過2/3時，為紅區預警。進度管理人員根據進度檢測結果，及時提出預警，為后期預案和進度調整提供依據[11]。見圖6。

針對事前控制中運用魚刺圖識別出的各設計階段的風險因素進行風險分析，運用專家調查法識別出了重點風險監控因素，并針對這些因素進行預警預案，實現風險的事中控制。篩選煤炭間接液化工程領域的12位有相關項目經驗的項目經理、設計經理和安全管理人員進行了問卷調查，識別和分析出以下重點風險監控因素：

(1)總體設計階段全廠設計尤為重要，同時相關文件的報批時間對設計進度的影響也較大。因此在風險監控過程中應重點監控業主方和政府部門，一旦出現相應的警兆，需對相關方及時啟動經濟措施、管理措施，做好預案。

(2)基礎工程設計階段需協調各專業內部的條件往來，同時把握請購文件的提出時間；詳細工程設計階段需協調廠商和專業間的資料往來，同時做好設計變更管理。這兩個階段的風險監控重點均為設計方和管理方。因此，在風險監控過程中應根據這兩個階段風險因素的不同，做好設計提資監控、采購管理和變更管理。一旦警兆出現，及時運用技術措施、組織措施，做好預案。

1.3 事后控制

1.3.1 設計進度計劃的調整

煤炭間接液化項目設計進度計劃為多級網絡計劃系統，各級計劃的編制可以采用CCPM、CPM等方法，給予各級進度目標一定的緩沖值，如前期目標的閾值已經突破，后期計劃應及時做出調整，以避免對整個工期的影響。目前，煤炭間接液化項目中常用的計劃調整方法仍為CPM法，分析計劃偏差的影響，對關鍵工作的進度偏差進行總時差、自由時差的比較，有針對性地進行工期壓縮，從而保證整個項目設計進度目標的實現。

1.3.2 風險因素的應對措施

煤炭間接液化項目設計階段發生影響進度的警兆，相應的預警預案未能改變風險發生方向，最終出現風險因素時，管理人員應積極采用風險應對措施，以期糾正進度偏差。目前，煤炭間接液化項目中，針對各設計階段的業主方風險因素、設計方風險因素、政府部門風險因素、管理方風險因素主要有以下應對措施：

(1)加強對政府部門的溝通管理。提高政府部門對設計進度控制的重視，積極溝通和協調，使風險因素出現、進度計劃有所推后時，政府部 門能夠給予重視和配合，使后期的進度目標能夠實現甚至追趕一定進度，彌補前期的偏差。

圖5 詳細工程設計階段進度控制影響因素分析

圖6 預警區分布圖

(2)加強對業主方的合同管理。采取合理的合同形式，提高業主的風險管理意識，加快審查進度，積極協調廠商提資的進度和質量。減少設計方廠商資料審查的時間，加快進度。

(3)加強對設計方和管理方的技術管理和組織管理。針對設計方加強審查工作，堅持做好設校審制度，嚴格把控設計變更，提高設計質量，減小后期的設計變更，縮短后期進度要求，從而實現最終進度目標；針對管理方提高進度管理水平，加強協作組織能力，必要時提出趕工措施和激勵措施，糾正進度偏差。

2 結語

設計階段的進度控制作為設計管理的重要內容，一直是研究人員關注的重點。本文總結前人經驗，并根據實際工作經驗，從進度管理和風險管理兩個方面同時研究，集合了兩類管理工具，建立煤炭間接液化項目設計階段進度控制系統，統籌考慮項目的進度管理，實現進度計劃的事前控制、事中控制和事后控制，并且重點總結了煤炭間接液化項目設計階段進度計劃的編制方法，識別了各階段的風險因素，以期為同類項目提供經驗參考。下一步將重點研究煤炭間接液化項目設計階段進度控制的事中控制和事后控制。