高價值專利為企業轉型升級提供不竭新動力

董 濤

(中國反侵權假冒創新戰略聯盟)

一、引 言

2017年10月18日，萬眾矚目的中國共產黨第十九次全國代表大會開幕,在報告的第五部分“貫徹新發展理念，建設現代化經濟體系”中，關于“加快建設創新型國家”方面，習主席提及知識產權“加強國家創新體系建設，強化戰略科技力量。深化科技體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，加強對中小企業創新的支持，促進科技成果轉化。倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用。”作為加快建設創新型國家和強化知識產權創造的有力支撐，國家知識產權局啟動實施了專利質量提升工程，一些地方也出臺了一系列高價值專利培育計劃，通過近年來的實踐，高價值專利在企業創新發展和轉型升級中的作用正日益凸顯。

二、企業轉型升級的成果和面臨的問題

企業是創新主體，對于企業來說，專利一頭連著創新，另一頭連著市場，經過30多年的發展，我國知識產權事業取得了舉世矚目的成績，成為了名副其實的知識產權大國。2017年上半年，我國發明專利申請量共56.5萬件，同比增長6.1%。共授權發明專利20.9萬件，其中，國內發明專利授權16.0萬件。截至2017年6月底，我國國內（不含港澳臺）發明專利擁有量共計122.7萬件，每萬人口發明專利擁有量達到8.9件。專利大國地位牢固確立，但與此同時，我國還不是一個專利強國。相關數據顯示，在一些新技術、新材料領域，國內專利布局與國外尚存差距，在海外專利布局方面，我國企業與發達國家企業相比還有不小差距。

中國企業的轉型升級是從低附加值向高附加值升級，從高能耗、高污染向低能耗、低污染升級，從粗放型增長向集約型增長。“微笑曲線”理論顯示，價值豐厚的區域集中在產業鏈的兩端，即研發和市場。企業升級就是要從“微笑曲線”的中部向兩端轉型，加大科研創新投入，積極進行技術創新產出技術和專利，企業創新能力的高低決定了產業升級的方向和升級動能的大小，因此創新對于產業升級具有重要的現實意義。

企業轉型升級的關鍵是要提高企業技術創新能力，企業的發展和參與國際競爭的結果表明，企業如果沒有核心技術就難以占領市場，難以抵御市場的沖擊，更難以保持發展的優勢。依靠技術創新推進企業轉型升級，提高產品技術含量，提高產品附加值一是要提高原始技術創新能力，在參與市場競爭和國內產業結構調整中通過掌握科技發展的趨勢和動態及時調整科技創新的方向，努力開展核心技術的研發，搶占科技制高點；二是在引進先進技術的基礎上，通過消化吸收實現再創造，真正實現在引進中學習、在學習中趕超，形成自主核心技術和生產能力；三是要不斷推進企業技術改造。技術改造具有投資少、工期短、見效快、避免重復建設等優點。

三、高價值專利對于企業轉型升級的重要意義

傳統經濟發展模式和市場競爭條件下，企業之間競爭集中在設備、資源和物質總量的比拼上，企業的經營要素以有形的物質資源要素為主，知識產權等無形資產要素的作用沒有得到顯現。隨著科技進步和知識產權制度得到深度的推廣應用，現代企業的生產目標和動力是發展創新型經濟，企業開始向“微笑曲線”的兩端發展，而創新型經濟是以知識產權等無形資產要素為主導的知識型經濟，在創新型經濟發展的背景下，知識產權在市場競爭中發揮著推動市場需求的作用，反過來市場需求對知識產權的創造、保護、管理和運用又有拉動作用。這樣，支撐企業生產經營的要素從物質要素向知識產權要素轉變，并使其成為優化物質資源要素的配置。

專利的數量和質量是企業創新產出的重要方向之一，并與企業發展息息相關。只有數量的積累沒有質量的提升很難在核心的技術上有所突破，只有質量沒有一定數量的積累在轉型升級的路上也很難形成持續的創新。

何為高價值專利？高價值專利一般是指在戰略性新興產業和特色優勢產業中形成的具有較強前瞻性、能夠引領產業發展、有較高市場價值的高質量高水準專利或者專利組合。高價值專利可以從技術、法律、市場三個維度進行評測，是質量和數量的優化的組合，至少應當具備以下條件：一是專利本身的技術含量高、創新難度高；二是專利申請文件本身質量高，對技術方案的描述充分，保護范圍合理，專利權穩定；三是有良好的國內外市場前景，產品市場占有率高，或者有很好的市場控制力，有的可能還沒有轉化成實實在在的產品，但對于當前或者未來而言能夠增強其市場競爭力。努力培育高價值專利，是應對國內外挑戰，推進供給側結構性改革，解決發展中的各種難題的有效路徑之一。才能為創新驅動發展提供助力，進而帶動各領域的創新，最終筑牢強國建設根基。努力培育高價值專利，無疑將有利于實現專利創造質量的不斷增強，形成支撐創新發展的運行機制，更好地保障大眾創業、萬眾創新。

誰掌握了產業上游技術基礎專利，誰就對產業更有控制力，高價值專利是企業自主創新能力和創新水平的體現，可以讓企業在一定程度上擺脫同質競爭，對企業的創新成果形成一定的保護壁壘，保護企業研發投入的意愿和積極性，為企業的持續創新提供動力。一批中國企業正借助高價值專利這雙“翅膀”努力騰飛：

江蘇省連云港市恒瑞醫藥股份有限公司向美國Incyte公司進行專利許可，允許其生產專利藥物，許可費高達7.95億美元；四川科倫藥業股份有限公司2008年申請了發明專利“輸液時不產生負壓的自收縮輸液瓶袋”，該專利到目前為止累計生產了約37億袋，實現產值68億元；中車株洲電機公司2013年申請了專利“一種電機端蓋和一種電機專利技術”，該專利目前累計裝車應用超過3年，新增銷售額23億元……

四、企業利用高價值專利促進轉型升級的對策

高價值專利的創造是基礎，推廣運用是關鍵，保護是重點。培育高價值專利是一項系統、復雜、拼技術的工作，在培育前期，要充分研究現有技術薄弱點，分析科研解決方案可行性，通過產業導航進行合專利布局，最終打造出專業、高質量專利文件撰寫，所打造的高價值專利要有助于推動技術的交易和運營。盡管企業已經認識到高價值專利在助推企業升級中的作用，但是由于歷史因素和各方面的限制，在創新發展的過程中，依然面臨諸多的困難，因此從實際出發應該從以下方面加強，以提高高價值專利在企業轉型升級中的作用：

（一）增強企業自主創新的主體作用

企業是市場的主體，是創新的主體，也是高價值專利培育和受益的主體，但是許多企業對科技創新的重要性認識不夠，研發投入不足，技術開發能力比較薄弱，沒有掌握核心技術和設備，企業應該改變重設備、輕研發，重引進、輕創新，重眼前、輕長遠，重制造、輕創造的現狀，通過營造創新的氛圍、引進高層次人才和加大科技創新投入以增強企業自主創新的主體作用，企業領導者需要更新觀念，不斷提高自身素質和戰略決策能力，探索適應知識型企業管理的有效模式。要不斷壯大科技人才隊伍，營造良好的創新環境，寬容失敗，鼓勵創新。要努力提高勞動者素質，加強員工培訓，開展全員創新活動，充分調動員工的工作積極性和創造性。

（二）增加科技投入和創新人才的引進

2015年，全國研究與試驗發展（R&D）經費支出14169.9億元，比上年增加1154.3億元，增長8.9%；研究與試驗發展（R&D）經費投入強度（與國內生產總值[1]之比）為2.07%，比上年提高0.05個百分點。按研究與試驗發展（R&D）人員（全時工作量）計算的人均經費支出為37.7萬元，比上年增加2.6萬元，雖然有了較高的增速，但是與發達國家相比仍然具有較大的差距。

（三）全過程管理必不可少

專利價值的實現貫穿于創意的形成、專利的確權、專利的運用護等全過程，而且與企業的創新、研發、制造和營銷等經營活動密切相關，因此必須設立能整合各方創新資源、提升創新效率的高價值專利培育的綜合管理組織，建立一個貫穿專利權全生命周期的管理系統，同時要針對專利價值實現的關鍵環節進行節點控制，實現過程管理，不僅要借助專利導航提高專利技術挖掘的品質，還要提升專利文本撰寫的水平和質量，從本質上控制專利的技術價值和法律價值。

（四）高水平的代理機構的參與

一件高質量的專利要成為高價值專利，必須從市場和戰略布局層面做好國內外的專利布局，在有市場前景的所有國家和地區作好專利布局，使其價值最大化，才有可能為市場競爭力最大化奠定基礎，這是高價值專利培育的目標。

高水平的代理機構在專利信息分析、專利挖掘、專利導航以及高質量的撰寫方面具有自身獨有的專長，企業是產出技術的主體，服務機構是對企業的產出進行規范和深度的挖掘，應該形成企業和服務機構有機結合、優勢互補的知識產權服務體系，在企業項目啟動階段、構想完成階段代理機構的參與可以實現對該領域現有技術情況及技術發展方向進行分析和布局，能夠準確的把握市場發展的最新方向和動態，為企業的決策提供準確的支持；在企業項目啟動之后代理機構的參與能夠根據項目進展情況準確把握申請時機和申請策略，從而不僅解決申請什么、如何申請的問題，更能獲得更大的保護范圍，使專利價值最大化，通過產出一系列高價值專利，專利數量和質量的協同發展為企業帶來了更大的發展機遇。