農戶參與碳匯林經營意愿的影響因素分析

陳卓旋，高 嵐，周 偉

（華南農業大學經濟管理學院，廣東 廣州 510642）

全球氣候變化深刻影響著人類的生存與發展，森林碳匯具有固定二氧化碳、減緩氣候變化的作用，因此林業被并入應對氣候變化的國際進程，發展林業碳匯是完成中國承諾的“國家自主貢獻”目標的重要途徑之一。政府間氣候變化專門委員會（IPCC）第五次的評估報告表明，減緩毀林與增加人工造林已經扭轉了土地利用帶來碳排放增加的局面。人工造林和森林管理是所有碳匯項目中提高林業碳匯最有效、最有潛力的方法［1］。因而近年來國內出現了一種以碳匯為目的的生態林——碳匯林。

碳匯林經營與農戶的參與息息相關。集體林權制度改革以后，農戶成為集體林的經營主體，能為碳匯林經營提供資金、勞動力或土地等生產要素。在廣東省，農戶主要以提供土地的方式參與碳匯林經營，只有小部分造林大戶直接經營碳匯林［2］。目前，碳匯林在廣東省主要以政府財政投資造林項目的形式展開，而政府財政政策會影響農戶參與碳匯林管理的行為決策［3］。一方面，在推進碳匯林項目時，由于農戶不支持或者沒有補貼等原因，導致碳匯林的林地供給受限；另一方面，碳匯林營造完成后，農戶沒有參與碳匯林的后期經營活動。在此情景下，林農是否愿意參與碳匯林經營，影響林農參與意愿的因素有哪些，哪類林農更加愿意參與碳匯林經營？了解并掌握上述情況有助于為政府部門提供制定促進碳匯林發展政策的依據，同時也有助于制定政策激勵農戶對已建成碳匯林的管理。

現有文獻對農戶參與碳匯林經營意愿與行為的影響因素進行了梳理，包括農戶家庭特征、林地資源特征、社會資本特征、制度與政策，這些研究主要基于計劃行為理論和農戶行為理論來分析農戶參與碳匯林經營意愿與行為特征，研究視角包括林業經營風險［4］、時間偏好［5］、成本收益［6］和社會資本［7］等。實證結果表明，農戶所擁有的林地資源和人力資源水平對農戶參與碳匯林經營意愿具有一定的影響，但資源稟賦水平的高低對農戶參與意愿的影響結果存在一定的分歧［7-11］。在人力資源方面，寧可等［8］通過構建二元logit模型分析農戶碳匯林經營意愿，結果表明家庭勞動力比例與農戶經營意愿呈負相關關系，而洪明慧等［9］對農戶參與碳匯交易項目意愿的影響因素實證結果表明家庭勞動力比例與農戶參與意愿成正相關關系；在社會資本方面，明輝等［10］認為農戶與林業部門和集體組織的關系越緊密，農戶參與碳匯林經營的意愿水平就越高，這與寧可等［8］的研究結果一致，但朱臻等［11］則提出農戶擔任村干部會降低其參與碳匯林經營意愿；農戶擁有的資源稟賦水平不能一致地解釋農戶參與碳匯林經營意愿的影響因素，因為其參與意愿不僅受資源稟賦水平的影響，還受限于資源本身的特性。為進一步探討影響農戶參與碳匯林經營意愿的因素，不僅要關注農戶的人力資本、林地資本和社會資本等因素，而且要關注農戶的資源屬性。農戶資源屬性包含了林地的產權屬性，林地的所有權、使用權和收益權的差異，這些都可能影響農戶參與碳匯林經營的意愿。為此，本研究基于林地產權屬性角度，分析影響農戶參與碳匯林經營意愿的因素。

1 材料與方法

1.1 研究區概況

全國第八次森林資源清查結果顯示，廣東全省森林覆蓋率達51.26%，森林面積906.13萬hm2，森林蓄積量35 682.71萬m3，無林地面積63.82萬hm2。滿足碳匯林地標準的無林地可用于碳匯林經營，因此廣東省林業碳匯潛力較大。為利用廣東省現存宜林荒山，改造低產低效林分，廣東省將森林碳匯重點生態工程作為四大重點林業生態工程項目之一。根據2016年廣東省林業發展“十三五”規劃可知，在“十二五”期間，廣東省共完成森林碳匯造林100.2萬hm2，“十三五”期間計劃新增4.1萬hm2高質量的碳匯林。

1.2 數據來源

研究數據主要通過問卷調查和實地訪談獲得。根據廣東省碳匯林分布情況，采取典型區域隨機選取樣本方法，將河源市和平縣陽明鎮、合水鎮、彭寨鎮、林寨鎮，梅州市五華縣水寨鎮、轉水鎮、潭下鎮、華城鎮，汕尾市陸河縣河田鎮、上護鎮、河口鎮、螺溪鎮等3個縣區12個鄉鎮的150戶農戶作為調查對象，于2015年3月至2017年6月期間進行實地問卷調查，問卷調查以一問一答方式進行，由調查者填寫，以保證數據的準確和真實性。問卷內容涉及農戶家庭基本信息、林地資源情況、碳匯林經營認知度、碳匯林經營參與意愿與行為等。調查共獲得150份問卷，其中有效問卷116份（和平縣73份、五華縣28份、陸河縣15份），有效率為77.33%。無效問卷比例較高的原因在于語言溝通障礙，林農對“碳匯”、“碳匯林”等概念較為陌生，且問卷內容較多，農戶在認知和理解方面偏差較大，導致所采集數據出現答案前后矛盾的現象。

從表1可以看出，本次問卷調查中，男性受訪者占74.14%，女性占25.86%，男性比例較高是由于調研地區農戶的家庭代表主要為男性；受訪者以中青年為主，年齡25～50歲的受訪者占71.55%；從受訪者的受教育程度來看，以初中文化程度為主、占47.41%，小學及以下文化程度占18.10%，高中以上文化程度占34.49%，整體上農戶文化水平較高。這緣于問卷難度較大，文化水平較高的農戶對問卷的理解能力更強，能夠有效地完成問卷內容，因此在有效問卷中農戶的整體文化水平較高。調查農戶中以農林業為主要收入來源的占18.10%，以非農林業為主要收入來源的占81.90%，說明受訪農戶對農林業的依賴度不高，兼業化或者非農化工作比例較高。從家庭勞動力比重來看，調查農戶的勞動力數量占家庭人口總數的比重主要在25%～75%之間，占87.93%，調查農戶家庭的勞動力數量較多，有能力開展造林活動。調查農戶中愿意參與碳匯林經營的比例為68.10%，整體意愿水平較高。

表1 樣本農戶基本特征

1.3 研究方法

關于農戶參與碳匯林經營的意愿研究，許多學者已從人力資本、林地資本和社會資本等方面找出了影響農戶意愿的主要因素，而從林地產權屬性角度出發的研究較少。基于農戶行為理論，農戶參與碳匯林經營屬于農戶的一項投資行為。農戶作為獨立的經濟行為主體，將自家擁有的林地或者勞動力等生產要素用于碳匯林經營以獲取投資收益。其投資行為主要以收益最大化為目的，最關注的就是成本和收益。哈羅德·德姆塞茨在《關于產權的理論》中說：產權能夠幫助一個人在與他人的交易中形成一個可以合理把握的預期［12］。因為土地產權對土地投資具有保證效應，在預期將來可獲取投資收益時，投資者對土地的投資行為才發生［13］。土地產權越清晰，農民對未來土地產權穩定性的預期就更有信心，因而會增加其對土地的投入［14］。自留山、責任山和流轉租賃等不同來源的林地，其林地所有權和使用權的歸屬不同。自留山林地所有權屬于國家或集體所有，其土地的承包權、經營權和林木所有權長期歸農戶家庭成員所有，所以林權的排他性和穩定性最強；責任山也屬于集體所有，農戶享有林地的承包權、經營權和林木所有權等，但農戶的林地承包權、經營權等有一定的時間限制，因而其林權的排他性和穩定性較強；流轉租賃林地僅有林地的經營權和林木所有權，其林地經營權的期限一般是在林地出租方的林地承包期內，容易受政策變動或者毀約行為而中斷，因此，其林權的穩定性最弱。林權的排他性和穩定性越強，對林地投資收益的保證效應越強，農戶的碳匯林經營收益的穩定性和可實現性更高，進而增強農戶參與碳匯林經營的意愿。

此外，實證研究表明農地確權頒證可提高地權安全性、地權可交易性以及信貸可獲得性［15］，擁有林權證的農戶在林權安全性和林權可交易性上比沒有林權證的農戶強。碳匯林經營具有森林經營周期長、風險高［16］的特點，更高的林權安全性能夠減少由于產權變動而帶來的風險，從而降低農戶經營碳匯林的成本。同時，林權的可交易性是農戶實現碳匯收益的制度保障，因而林權證對農戶參與碳匯林經營有降低成本和保障收益的作用，是否有林權證會影響農戶對未來收益水平的預期，進而間接影響其參與碳匯林經營的意愿。因此，為研究林地產權屬性差異對農戶參與碳匯林經營的影響，本研究在變量選取時引入了“林地來源”和“是否有林權證”兩個變量。

1.3.1 研究方法 本研究采用二元Logistic模型分析農戶參與碳匯林經營意愿的影響因素，將“愿意參與”賦值為1，“不愿意參與”賦值為0，p表示林農參與碳匯林經營意愿的概率，取值范圍在0～1之間，其模型構建如下：

式中，β0為常數項，β1，β2，…，βn為解釋變量X1，X2，…，Xn的系數。模型參數估計由Stata13.0計量回歸軟件得出。

1.3.2 變量設置 在決定是否參與碳匯林經營的過程中，農戶會受到不同因素的影響。結合現有的研究及實地調研情況，本研究選擇的農戶參與碳匯林經營意愿的影響因素包括：農戶家庭特征，如受訪者性別、學歷水平、家庭收入來源和家庭勞動力數量等；林地資源特征，如林地面積、林地塊數、林地來源、是否有林權證和林地現有用途等；農戶對碳匯林經營認知度。最終確定10個變量作為農戶參與碳匯林經營意愿可能的解釋變量，各變量的名稱、定義和描述見表2。

（1）農戶家庭特征。①受訪者性別：在美國林地所有者中，女性比男性更有可能相信氣候變化是林地經營的關注點［17］。而中國農村是典型的父系社會，男性在家庭中有較高的家庭地位，男性對林地投資的決策意見更容易得到支持。黃宰勝等［18］研究表明受訪者是否為男性對農戶參與碳匯林經營意愿具有正向影響。②學歷水平：農戶學歷水平越高，能更準確地理解碳匯和碳匯林等新概念，認識到碳匯林對經濟和生態的作用。王昭琪等［19］研究得出學歷水平越高，農戶的參與意愿越強。③財產：收入增長時，農戶的風險規避態度會弱化［20］。目前非農林業收入高于農戶農林業生產收入，因而主要收入來源于非農林業的農戶對于投資碳匯林的意愿會更高。若農戶家庭收入來源主要來自農林業，表明農戶對于農林業的依賴性較高，農戶在對林地投資決策的時候，會選擇商品林或者經濟林等投資收益較高的生產經營活動，對投資收益較低的碳匯林經營的意愿較低。韓雅清等［7］對農戶參與碳匯林經營意愿研究結果表明家庭純收入越高，參與碳匯經營的意愿越強。④家庭勞動力數量：家庭勞動力充足，家庭的經濟負擔較小，對參與碳匯林經營這種短期內收益較低的投資活動，農戶的抵觸情緒較低［21］。

（2）林地資源特征。①林地塊數：林地塊數越少［7］，離家距離越近，農戶參與碳匯林經營的意愿越強。碳匯林經營的長周期以及產品特性決定了其投資收益率較低，較少的林地塊數和離家距離越近，能夠降低造林單位經營成本，增加農戶的造林總收入，碳匯林經營收入越高，農戶的參與意愿越強。②林地現有用途：如果林地用于自己生產經營，考慮到碳匯林經營對林地要求，則農戶沒有無林地用于碳匯林經營，農戶參與碳匯林經營的意愿會受到限制。③林地來源：不同來源的林地，其產權屬性不同。以產權的時間限制和變更難易程度為依據，自留山產權安全性最強，責任山產權安全性次之，來源于流轉租賃林地產權安全性最弱。當林權制度安排沒有達到農戶想要的產權目標的時候，農戶參與碳匯林經營的意愿會更高［22］。④是否有林權證：林權證能夠在時間和空間上明晰農戶林地產權的合法性，在碳匯林經營中，林權證能夠有效地增強農戶林權安全性和林權可交易性，提高農戶對碳匯林經營的未來收入預期，進而影響其參與意愿。

（5）碳匯林經營認知度：農戶對碳匯林越清楚，即對碳匯林經營的認知度越高。農戶對碳匯林的功能、碳匯林經營的要求和政府對碳匯林經營的相關政策等越了解，他們對參與碳匯林經營的自身能力和預期收入的感知和估計會更加清晰。高認知度的農戶在決策是否參與碳匯林經營時面臨的不確定性越少，他們能夠更加理智進行投資決策。因而農戶對碳匯林經營的認知水平越高，其參與意愿越強［8，23］。

表2 變量的描述性統計

2 結果與分析

2.1 二元Logistic模型估計結果與檢驗

利用Stata 13.0 軟件對二元logistic模型進行估計，回歸結果見表3。模型中，LR chi2指回歸模型無效假設（即所有協變量的發生比均為1）所對應的似然比檢驗量，Prob＞chi2代表似然比檢驗結果。本模型估計結果中LR chi2＝44.69，Prob＞chi2＝0.0000，說明模型整體較顯著。

2.2 家庭特征對農戶參與碳匯林經營意愿的影響

（1）學歷水平：該變量作為虛擬變量放入模型中，其中，當學歷水平為大專／大學及以上的時候，該變量的系數為2.032，學歷水平與農戶參與碳匯林經營意愿呈正相關關系，學歷水平高于大專或者大學以上，農戶參與碳匯林經營的意愿高于低學歷水平農戶的造林意愿，影響較為顯著。學歷水平較高的農戶能對森林的社會功能有更加全面的認識和理解，因此會注重碳匯林經營的生態保護功能，因而這類農戶參與碳匯林經營的意愿更高。其他學歷水平不顯著的原因可能在于樣本量不夠大，可以嘗試增大樣本量來深入研究。

（2）性別、主要收入來源兩個變量在模型中沒有通過顯著性檢驗，可能由于在樣本選取過程中存在不足，農戶的男性比例較高、主要收入來源是非農林業收入的比重較高。

（3）在廣東省碳匯林項目中，農民作為參與者，將林地用于碳匯林經營，并不一定需要投入勞動力，而通過提供勞動力來參與碳匯林經營的農戶比較少，所以家庭勞動力數量與農戶參與碳匯林經營意愿關聯度不高。

表3 農戶參與碳匯林經營意愿的logistic模型回歸結果

2.3 林地資源特征對農戶參與碳匯林經營意愿的影響

（1）林地離家距離：回歸系數為-0.105，說明離家越遠，農戶參與碳匯林經營的意愿越低。從成本角度來說，如果農戶居住地距離林地越遠，那么在農戶前往林地進行造林生產活動的路上需要花費的時間成本和交通成本就會越高，造成農戶的造林成本提高，縮小了農戶的盈利空間，因而降低了農戶碳匯林經營的意愿。

（2）是否有林權證：該變量是模型中的一個虛擬變量，其中“沒有林權證”組的回歸系數為-1.399，通過了5%的顯著性檢驗。實證結果表明，沒有林權證對農戶參與碳匯林經營意愿具有顯著的負向影響。林地確權發證，能明晰農戶產權排他性，保障林權安全性和可交易性。擁有林權證的農戶，對自家林地的未來收益有更加穩定的預期，愿意對自家林地進行投資利用，因而其參與碳匯林經營的意愿更高。此外，由于在問卷中不知道自家林地是否有林權證的樣本量較少，所以“不清楚是否有林權證”組的回歸系數不顯著。

（3）實證結果表明，林地來源與農戶參與碳匯林經營意愿的關聯度不強。由于農戶對于責任山和自留山的概念認知較模糊，再加上國家將林地的承包期延長的相關政策，所以對受訪農戶來說，責任山和自留山的產權安全性沒有突出的差別。此外，樣本中林地來源為流轉租賃的樣本量非常少，無法為流轉租賃林地的產權安全性提供有力的說明。

（4）在林業經營管理中，林地塊數越多，表明農戶林地不集中，會導致農戶無法集中連片管理，增加農戶的經營成本。而在碳匯林項目中，項目管理者可做到將廣大農戶提供的林地集中起來，解決碳匯林分散經營的問題。所以農戶個體林地塊數有多少，不是影響農戶參與碳匯林經營的主要因素。

2.4 認知度對農戶參與碳匯林經營意愿的影響

碳匯林經營認知度：回歸系數為-1.081。農戶對碳匯林經營越不清楚，其參與碳匯林經營的意愿越低。目前，農戶對碳匯林經營的認知水平較低，農戶在廣東省森林碳匯項目中主要擔任參與者的角色，他們不用為碳匯林經營投入資金和勞動力，可以選擇通過提供土地的形式，讓林業部門在自家的無林地種植碳匯林。這種合作模式，直接可觀的投資收益是農戶的無林地上面多了林木，同時還有未來碳交易市場上潛在的碳匯收益。相較于原本的棄耕行為，農戶可以得到有形的林木收益、潛在的碳匯收益以及無形的生態效益。對碳匯林經營的這些信息有較全面的認知，農戶能夠權衡參與碳匯林經營對于自家林業生產的利弊，從而做出是否參與碳匯林經營的決策。認知度較低的農戶，不能敏銳地發現發展碳匯林經營給他們帶來的利益，缺少了碳匯林經營利益的刺激，他們的碳匯林經營意愿較低。

3 結論與對策措施

本研究基于農戶行為理論和產權理論，運用二元logistic模型實證分析影響農戶參與碳匯林經營意愿的因素，研究得出以下結論：

（1）廣東省的農戶參與碳匯林經營的意愿水平較高，有68.10%的受訪農戶表示愿意參與碳匯林經營。

（2）擁有林權證的農戶參與碳匯林經營意愿較高。農戶林地是否有林權證顯著地影響農戶參與碳匯林經營的意愿水平，參與碳匯林經營的意愿有林權證的農戶比沒有林權證的農戶高75%。

（3）農戶的學歷水平、林地離家距離和對碳匯林經營的認知度等變量也顯著影響農戶參與碳匯林經營的意愿。其中，農戶的學歷水平和對碳匯林經營的認知度對農戶參與碳匯林經營意愿有正向影響，林地離家距離與農戶參與碳匯林經營的意愿呈負相關關系。

本研究結果表明，農戶參與碳匯林經營意愿與其林地是否有林權證具有顯著關系。從這個視角來看，結合林地產權制度改革的成果來開展碳匯林經營，針對不同地區的產權差異化安排，因地制宜地實施碳匯林經營的措施，對提高我國碳匯林經營效率和質量具有現實意義。

（1）在林地已確權到戶地區，為吸引未參與過碳匯林經營的農戶的造林積極性，需加大對碳匯林經營政策的宣傳，讓農戶對碳匯林經營的所帶來的林木收益、碳匯收益和生態效益等認知更加全面透徹，刺激農戶的投資欲望，讓林農戶為碳匯林經營而發聲，激勵更多林農參與到碳匯林經營當中。對已經參與碳匯林經營的農戶，林業部門需進一步規范未來碳匯收益的分配方案或者補貼政策等，保障農戶將林地用于碳匯林經營的收益權。這些措施在保護農戶未來收入的同時，將農戶的利益與碳匯林的生長質量相捆綁，激勵農戶對碳匯林進行管護，進而起到減少碳匯林經營過程中的人為干擾，提高碳匯林生長質量的作用，緩解碳匯林經營中存在的管護難題。

（2）在林地確權到集體的地區，在宣傳碳匯林經營基本知識和相關政策時，要關注農戶個體的林地投資決策權力是否得到保護，讓有意愿參與碳匯林經營的個體農戶的意見得到集體的尊重和采納。同時政府部門要出臺關于參與碳匯林經營的確權集體林地的未來收入分配方案，明確和保護集體林地用于碳匯林經營的收益權，吸引農戶將林地投資到碳匯林經營當中。

（3）在未進行林地確權地區，政府可以通過簽訂合同的形式與農戶合作進行碳匯林經營，規范合作關系中的權力和職責，保障農戶在碳匯林經營過程中投資的勞動力和土地等生產資料的使用權和收益權，減少合作期間的收入不確定性，從而更好地開展碳匯林經營活動。