優(yōu)化科研管理需要借重市場(chǎng)力量

沈峰

國(guó)務(wù)院近日發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，提出建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力。

科研活動(dòng)是一種非常特殊的活動(dòng)，缺乏信任前提的管理體制很難適應(yīng)其發(fā)展需要，因?yàn)榭蒲谢顒?dòng)可以簡(jiǎn)要?dú)w納為顯性知識(shí)與隱性知識(shí)相互作用、相互轉(zhuǎn)化、螺旋式上升的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程中隱性知識(shí)不僅重要，而且只可能存在于科研人員個(gè)體頭腦中。因此，如果不能對(duì)科研人員個(gè)人給予充分信任，就無(wú)法有效激發(fā)他們的創(chuàng)新動(dòng)力與活力。

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科研管理體制中存在一種顯而易見(jiàn)的傾向，即由于信任不足或不適當(dāng)，因此對(duì)科研人員、科研活動(dòng)的績(jī)效評(píng)價(jià)，越來(lái)越相對(duì)集中到論文、項(xiàng)目、職稱、學(xué)歷等易于觀測(cè)并量化的指標(biāo)上。而這種在微觀比較層面或許顯得“客觀公正”的管理機(jī)制，終究因?yàn)槠洳环峡蒲谢顒?dòng)內(nèi)在要求，無(wú)法引導(dǎo)科研人員將其才智傾注到最需要?jiǎng)?chuàng)造力的領(lǐng)域，最終也就無(wú)法在宏觀層面達(dá)到盡如人意的效果。

譬如說(shuō)，在科研投入產(chǎn)出方面，以科技成果轉(zhuǎn)化率這一最重要的指標(biāo)來(lái)衡量：近年來(lái)，我國(guó)科研投入連年實(shí)現(xiàn)大幅度增長(zhǎng)，科研經(jīng)費(fèi)占GDP的比重，也已經(jīng)超過(guò)1.6%的世界平均水平。但是有資料顯示，目前全國(guó)大專院校和科研院所每年完成科研成果約3萬(wàn)項(xiàng)，其中能轉(zhuǎn)化并批量生產(chǎn)的僅20%左右，形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的則僅有5%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家70%到80%的科技成果轉(zhuǎn)化率。

所以說(shuō)，“唯論文是舉”等績(jī)效導(dǎo)向與“多出高水平科研成果”之間，存在一定程度的脫節(jié)。而要彌合這種脫節(jié)，就必須通過(guò)建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，使績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)導(dǎo)向，回歸到唯創(chuàng)新質(zhì)量與貢獻(xiàn)是舉的本源上去。

當(dāng)然，冰凍三尺非一日之寒。建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，是一個(gè)非常典型的知易行難的任務(wù)，因?yàn)橹袊?guó)此前之所以越來(lái)越傾向于對(duì)科研人員、科研活動(dòng)，采取短期、顯性、易量化的績(jī)效評(píng)價(jià)與管理方式，在很大程度上本就是一系列復(fù)雜制約因素下，不得不選擇的應(yīng)對(duì)舉措。

這些制約因素有些具有普遍性，譬如科研領(lǐng)域因其高度專業(yè)性以及相對(duì)小眾化，存在極為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱與不透明；再譬如科研活動(dòng)因其高度不確定性，再加之基礎(chǔ)科學(xué)與人文社科等部門具有很強(qiáng)的外部性，因此，相較于一般活動(dòng)更難進(jìn)行績(jī)效考核。有些則與特定發(fā)展過(guò)程中階段性的不足有關(guān)，譬如包括科研隊(duì)伍在內(nèi)的社會(huì)總體誠(chéng)信水平有待提升等等。

在公共投資領(lǐng)域（更不用說(shuō)在科研領(lǐng)域），公有出資人要完全克服上述制約因素，必然是非常困難的。因此，中國(guó)科研體制的整體優(yōu)化，除了要在原有框架內(nèi)持續(xù)推進(jìn)制度創(chuàng)新，還需要在框架外更為借重市場(chǎng)力量，也就是說(shuō)，在當(dāng)前階段，既要盡力去解決公共投資的效率問(wèn)題，更要注重構(gòu)建有效市場(chǎng)，引導(dǎo)、鼓勵(lì)民營(yíng)部門增加研發(fā)投入。只有這樣，才能使中國(guó)的科研活動(dòng)在兩條腿走路的情況下，更快進(jìn)入到理想中的擴(kuò)展秩序。