基于文獻(xiàn)計(jì)量分析的我國(guó)口述檔案研究發(fā)展概略：1997-2016

■黃芮雯

1 引言

“口述檔案”一詞始于上世紀(jì)80年代，隨著口述檔案概念的引進(jìn)及國(guó)外相關(guān)研究的發(fā)展，口述檔案的重要性愈發(fā)引起檔案學(xué)界的關(guān)注，研究者對(duì)口述檔案的定義、作用、采集方法等方面進(jìn)行了探討。在口述檔案的研究中不乏有綜述類研究文獻(xiàn)[1][2][3]，但此類文獻(xiàn)大多以定性分析為主，從內(nèi)容分析的角度出發(fā)回顧我國(guó)口述檔案的發(fā)展概況，如趙曉、胡立耘以文獻(xiàn)內(nèi)容分析的方式將我國(guó)口述檔案研究的發(fā)展軌跡劃分為三個(gè)階段；子志月對(duì)口述檔案的概念、價(jià)值與作用、實(shí)踐工作及開發(fā)利用四個(gè)方面對(duì)口述檔案研究進(jìn)行了歷史回顧；祁興蘭則從圖書情報(bào)檔案學(xué)科的角度對(duì)過去三十年來的口述資料的進(jìn)展及特點(diǎn)作出評(píng)述并提出問題和思考。這些綜述少有對(duì)文獻(xiàn)的計(jì)量分析，也并無學(xué)者通過可視化的形式對(duì)口述檔案研究現(xiàn)狀作出闡述。但近年來可視化軟件由于其能夠直觀、清楚地反映某一學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展的趨勢(shì)及熱點(diǎn)而越來越廣泛地應(yīng)用于信息分析。本文擬在通過Citespace和Unicet可視化軟件對(duì)近二十年的口述檔案相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，以定性和定量?jī)煞N方式分析該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。

2 數(shù)據(jù)來源及初步分析

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文以CNKI中文期刊全文數(shù)據(jù)庫及萬方學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫作為文獻(xiàn)來源數(shù)據(jù)庫。中國(guó)知網(wǎng)和萬方數(shù)據(jù)庫較為完整地收錄了檔案學(xué)、圖書館學(xué)、歷史學(xué)及民俗學(xué)等口述檔案相關(guān)學(xué)科的期刊文獻(xiàn)，作為數(shù)據(jù)來源可以基本反映我國(guó)口述檔案研究情況。筆者以“口述檔案”、“口述歷史”、“口述歷史檔案”和“口述資料”等相關(guān)概念進(jìn)行關(guān)鍵詞、主題詞的模糊檢索，時(shí)間段限定在1997-2016年之間，共檢索得到1019篇文獻(xiàn)。經(jīng)過去重及篩選，剔除年鑒、會(huì)議活動(dòng)及報(bào)道等與主題不相關(guān)的文獻(xiàn)后得到324篇。

圖1 1997年-2016年口述檔案相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量

從圖1中可以看出，我國(guó)口述檔案研究在2006年以前屬于萌芽狀態(tài)，每年發(fā)表的研究文獻(xiàn)數(shù)量均不足10篇。2006年文獻(xiàn)數(shù)量增長(zhǎng)迅速達(dá)到22篇，在2008年以后文獻(xiàn)數(shù)量趨于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，于2015年達(dá)到頂峰。

2.2 數(shù)據(jù)初步分析

2.2.1 作者分析

圖2 研究作者知識(shí)圖譜

通過研究作者的知識(shí)圖譜可以看出，我國(guó)口述檔案領(lǐng)域尚未形成核心作者群，論文合著情況較少。其中發(fā)文5篇以上的作者為劉維榮、王玉龍、趙局建、彭燕、薛鶴嬋、黃項(xiàng)飛、潘玉民。劉維榮主要的研究階段集中在2001年至2005年，主要介紹了歐美國(guó)家尤其是美國(guó)圖書館的口述檔案工作，對(duì)引入國(guó)外口述檔案工作的實(shí)踐起到了重要作用。王玉龍自2013年起開始活躍于口述檔案領(lǐng)域，且研究文獻(xiàn)大部分發(fā)表于檔案核心刊物，從社會(huì)記憶的角度分析了口述檔案在構(gòu)建社會(huì)記憶的不同機(jī)制。趙局建則側(cè)重對(duì)云南少數(shù)民族口述檔案建設(shè)的研究。彭燕主要探討了少數(shù)民族口述檔案的開發(fā)利用及永久性保存。薛鶴嬋主要的研究方向?yàn)榭谑鰴n案的歷史價(jià)值，提出口述檔案“突破了以往歷史著述偏重于政治和上層，較多地‘自上而下’寫歷史，同時(shí)也使普通人的生活、社會(huì)的變遷、人民大眾對(duì)歷史的認(rèn)識(shí)更多的走進(jìn)了史學(xué)領(lǐng)域，把‘自上而下’和‘自下而上’的編寫歷史結(jié)合起來。這是一種新的史學(xué)理念。”黃項(xiàng)飛于1997年率先提出“口述檔案以‘活歷史’的形式來保存珍貴的歷史遺產(chǎn)和民族回憶，因此口述檔案工作必須引起我們的高度重視，使之盡快成為我國(guó)檔案工作的新領(lǐng)域”。從構(gòu)筑民族記憶的角度闡釋了檔案的作用及價(jià)值。潘玉民從口述檔案的作用與價(jià)值的角度出發(fā)，論述了口述檔案資源建設(shè)的路徑。我國(guó)口述檔案研究相對(duì)國(guó)外起步較晚，研究也較為分散，沒有形成明顯的核心作者群，但在2010年后出現(xiàn)了一些學(xué)術(shù)水平、文章質(zhì)量較高的學(xué)者，為口述檔案領(lǐng)域的發(fā)展起到有力的推動(dòng)作用。

2.2.2 機(jī)構(gòu)分析

圖3 研究機(jī)構(gòu)分布圖

從研究機(jī)構(gòu)上來看，研究口述檔案的高校學(xué)者占多數(shù)，但研究機(jī)構(gòu)仍然較為分散。其中云南大學(xué)主要以少數(shù)民族口述檔案建設(shè)為主，研究范圍包括少數(shù)民族口述檔案的保護(hù)與搶救、開發(fā)及利用、價(jià)值研究以及理論探討，研究時(shí)間較長(zhǎng)且較為成熟。上海大學(xué)共有四位主要研究口述檔案的學(xué)者潘玉民、唐蔚、黃楨、王玉龍，從多個(gè)角度對(duì)口述檔案的價(jià)值與作用進(jìn)行較為全面、完整的論述。

2.2.3 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞是研究論文內(nèi)容的高度概括和提煉，高頻關(guān)鍵詞可以用來確定一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的熱點(diǎn)。對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析即通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)之間的連接強(qiáng)度分析，得到該領(lǐng)域發(fā)展的方式和趨勢(shì)。本文使用CitespaceV軟件，選取時(shí)間為1997年至2016年，以1年為時(shí)間片段對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，閾值限定為9，得到節(jié)點(diǎn)數(shù)158個(gè)，連線數(shù)471條。

圖4 口述檔案文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖

在圖4的口述檔案文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖中，引文年環(huán)代表關(guān)鍵詞的引用頻次，年輪顏色代表相應(yīng)的引用時(shí)間，一個(gè)年輪的厚度與該時(shí)區(qū)分區(qū)內(nèi)引用數(shù)量成正比。其中口述歷史、口述檔案的引用頻次最高，分別為136次和102次。可以發(fā)現(xiàn)，口述檔案一詞的相近概念還有口述歷史、口述資料、口述史料、口述歷史檔案和口述史。此外，圖書館、國(guó)家檔案館、國(guó)際檔案理事會(huì)的引用頻次也占較大比例，反映出對(duì)口述檔案進(jìn)行研究的主要機(jī)構(gòu)多為圖書館及檔案館。通過少數(shù)民族、社會(huì)記憶、記錄形式和檔案工作的高引用頻次也可以發(fā)現(xiàn)二十年來對(duì)口述檔案的研究側(cè)重于少數(shù)民族口述檔案建設(shè)、口述檔案對(duì)社會(huì)記憶的構(gòu)建作用及口述檔案的采集方法和途徑。筆者在用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet所作的高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖（圖5）再次印證這一現(xiàn)象。

圖5 高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖

2.2.4 關(guān)鍵詞聚類分析

口述檔案領(lǐng)域的關(guān)鍵詞通過聚類分析可以將關(guān)系密切的關(guān)鍵詞聚合到一起形成不同的類團(tuán)，進(jìn)而表達(dá)出口述檔案領(lǐng)域的分值結(jié)構(gòu)，將口述檔案文獻(xiàn)中頻次出現(xiàn)最高的50個(gè)關(guān)鍵詞由SATI軟件導(dǎo)出共詞矩陣，再將其導(dǎo)入到SPSS中，經(jīng)過系統(tǒng)聚類可得到聚類樹狀圖（圖6）。根據(jù)系統(tǒng)聚類樹狀圖，在閾值22.5處可劃分五個(gè)類團(tuán)，分別為：A口述檔案的意義；B口述檔案采集工作；C口述檔案價(jià)值；D少數(shù)民族口述檔案。

圖6 聚類分析樹狀圖

3 主題分析

基于上述關(guān)于關(guān)鍵詞的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析及關(guān)鍵詞聚類分析可以發(fā)現(xiàn)，1997年至2016年的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：

3.1 少數(shù)民族口述檔案建設(shè)

各民族在自身的生存和發(fā)展進(jìn)程中創(chuàng)造了特定的歷史文化。這些文化包括物質(zhì)文化、制度文化及精神文化的眾多方面，世代傳承不輟，形成一種無形而強(qiáng)大的社會(huì)凝聚力量。[4]少數(shù)民族口述檔案有合作性、動(dòng)態(tài)性、不可再生性的特點(diǎn)。因此少數(shù)民族口述檔案作為一種特殊且珍貴的種類在口述檔案工作的開展過程中逐漸引起許多學(xué)者的重視。檔案部門應(yīng)加強(qiáng)口述檔案建設(shè)，以“活歷史”的方式來搶救和保存珍貴的歷史遺產(chǎn)和豐厚的民族文化。子志月將少數(shù)民族口述檔案劃分為少數(shù)民族民間文學(xué)、民間醫(yī)藥、民間傳統(tǒng)技藝、民族民俗、重大歷史事件及名人口述檔案七個(gè)種類，并強(qiáng)調(diào)少數(shù)民族口述檔案的歷史、文化、科學(xué)、經(jīng)濟(jì)以及教育等多方面的重要價(jià)值。多數(shù)學(xué)者則從少數(shù)民族口述檔案的保護(hù)和開發(fā)工作的角度進(jìn)行論述。徐國(guó)英認(rèn)為云南少數(shù)民族口述檔案工作中存在保護(hù)意識(shí)薄弱、長(zhǎng)期保護(hù)機(jī)制尚未形成和具體措施不得力等問題。隋曉云則從制定少數(shù)民族口述檔案收集規(guī)劃、建立地方少數(shù)民族口述檔案網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、增加專項(xiàng)資金、加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)四個(gè)方面為口述檔案的收集提出建議。趙局建等結(jié)合云南少數(shù)民族口述檔案管理的特色和具體要求，采用B/S三層體系結(jié)構(gòu)及ASP動(dòng)態(tài)網(wǎng)頁開發(fā)技術(shù)、SQL Sever2005數(shù)據(jù)庫技術(shù)，對(duì)云南少數(shù)民族口述檔案數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)進(jìn)行探討。

不難發(fā)現(xiàn)，這一時(shí)間段對(duì)少數(shù)民族口述檔案建設(shè)的研究文獻(xiàn)從最早對(duì)其重要性的探討，隨著口述檔案工作的開展逐漸將研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向搶救及保存、開發(fā)和利用工作，研究深度不斷深入的同時(shí)，研究?jī)?nèi)容也日趨多樣。

3.2 口述檔案的價(jià)值與意義

在“口述檔案”一詞興起之初，除了“口述檔案”概念引起爭(zhēng)議之外，其價(jià)值與意義也引發(fā)學(xué)者對(duì)其的討論。對(duì)口述檔案的價(jià)值討論主要圍繞在其憑證價(jià)值、文化價(jià)值和社會(huì)意義三個(gè)方面。蔣冠等從檔案的原始性出發(fā)，提出口述檔案作為檔案的一種，從歷史記錄性這一根本屬性出發(fā)，具有憑證價(jià)值。劉旭光，薛鶴嬋認(rèn)為口述檔案填補(bǔ)了歷史的空白點(diǎn)，能夠生動(dòng)地再現(xiàn)歷史，改善檔案館館藏結(jié)構(gòu)。不僅挽救了民族文化遺產(chǎn)，更具有變革現(xiàn)實(shí)的意義。黃項(xiàng)飛強(qiáng)調(diào)了口述檔案對(duì)構(gòu)筑民族記憶的重要性。石亮惟、晏瑾、王玉龍等則從社會(huì)記憶構(gòu)建的角度闡述了口述檔案的價(jià)值和作用。口述檔案價(jià)值與意義這一主題的探討主要集中在前十年的時(shí)間段，后十年由于口述檔案得到關(guān)注和重視，口述檔案的實(shí)踐工作逐步開展而隨之淡化。

3.3 口述檔案的實(shí)踐工作

從Citespace所得出的關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)區(qū)圖（圖7）中可以發(fā)現(xiàn)，檔案利用、采訪現(xiàn)場(chǎng)、數(shù)據(jù)庫和采集工作等詞被引頻次在逐年增加。隨著口述檔案實(shí)踐工作的開展，相應(yīng)的研究文獻(xiàn)也逐漸增多。探討口述檔案的實(shí)踐工作的研究文獻(xiàn)主要包括采集、保存及利用三個(gè)方面。

圖7 關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)間域知識(shí)圖譜

朱麗梅具體從口述檔案訪談對(duì)象的確定、受訪者背景資料的查閱、訪談提綱的制訂、訪談器材設(shè)施的準(zhǔn)備、正式訪談、訪談內(nèi)容的整理、分析及保管利用方面進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。[5]陳祖芬認(rèn)為媽祖信俗口述訪談?dòng)涗洃?yīng)該及時(shí)轉(zhuǎn)錄和歸檔。轉(zhuǎn)錄前要做好轉(zhuǎn)錄和校核人員的組織。要在忠實(shí)和完整的轉(zhuǎn)錄原則指導(dǎo)下，根據(jù)媽祖信俗受訪者的特點(diǎn)調(diào)整轉(zhuǎn)錄操作規(guī)程，還應(yīng)采取不同的處理方法制作文字轉(zhuǎn)錄稿。[6]建立廣泛的社會(huì)合作、制定切實(shí)可行的計(jì)劃措施并通過先進(jìn)的數(shù)碼技術(shù)和多媒體技術(shù)建立數(shù)據(jù)庫，充分開發(fā)和利用。

3.4 口述檔案中的法律倫理

對(duì)口述檔案的收集、整理、保管和利用是檔案工作的新領(lǐng)域，而其著作權(quán)保護(hù)也是管理口述檔案必然要涉及的法律問題。[7]在筆者檢索出的與口述檔案相關(guān)的文獻(xiàn)中僅有16篇對(duì)著作權(quán)和法律倫理進(jìn)行研究，這是因?yàn)橹敝?009年才有學(xué)者以案例的形式對(duì)口述檔案的所有權(quán)和使用權(quán)問題進(jìn)行分析。近兩年著作權(quán)及法律倫理問題逐漸引起口述檔案工作者的關(guān)注。王玉龍通過對(duì)英美口述歷史協(xié)會(huì)制定的涉及口述歷史與口述檔案著作權(quán)保護(hù)的兩項(xiàng)指南進(jìn)行分析，從法律與倫理的視角考察了英美在口述檔案采集、整理、保管與提供利用等環(huán)節(jié)中保護(hù)著作權(quán)的具體做法，為我國(guó)口述檔案工作提供了借鑒。鄭松輝闡述了圖書館口述歷史工作過程中因署名權(quán)、歸屬權(quán)、合理使用與侵權(quán)的爭(zhēng)議而形成的著作權(quán)問題，指出圖書館口述歷史工作應(yīng)重視研究知識(shí)權(quán)利保護(hù)所引起的沖突，不斷降低著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以應(yīng)對(duì)發(fā)展變化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利用環(huán)境。周曉燕認(rèn)為同其他類型的文獻(xiàn)比較，口述文獻(xiàn)管理中的著作權(quán)問題具有特殊性、復(fù)雜性。圖書館應(yīng)制定和健全著作權(quán)保護(hù)規(guī)范，評(píng)估不同業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，以著作權(quán)合同約定權(quán)利義務(wù)，提高工作人員的著作權(quán)素養(yǎng)，建立完善的著作權(quán)管理體系與著作權(quán)危機(jī)防范機(jī)制。雖然我國(guó)對(duì)口述檔案工作中的著作權(quán)問題研究起步較晚，但近幾年不乏有學(xué)者基于我國(guó)著作權(quán)法對(duì)其進(jìn)行詳盡且深刻的論述。

4 結(jié)語

綜上所述，近二十年我國(guó)口述檔案的研究文獻(xiàn)呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：

(1)研究?jī)?nèi)容較為豐富，研究視角多樣。從知識(shí)圖譜的關(guān)鍵詞聚類結(jié)果來看，口述檔案的研究?jī)?nèi)容涵蓋了口述檔案概念辨析，價(jià)值及意義探究，采集、保存、保護(hù)及開發(fā)利用和法律倫理等多個(gè)方面，研究者從個(gè)人、民族及社會(huì)多個(gè)角度對(duì)這些主題進(jìn)行探討。

(2)研究方法多樣。我國(guó)檔案學(xué)理論研究的主體方法是哲學(xué)的辯證、定性的分析，但隨著跨學(xué)科研究的趨勢(shì)，口述檔案研究方法趨向多元化。例如調(diào)查法，通過問卷調(diào)查、文獻(xiàn)調(diào)查、訪談?wù){(diào)查等方法等描述口述檔案現(xiàn)象或事件后深入探索其中的關(guān)聯(lián)；定量分析法，通過對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計(jì)，利用統(tǒng)計(jì)分析軟件或繪制表格直觀展示數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)。此外還有案例分析法、移植法等。

（3）由于口述檔案工作本身的實(shí)踐性，大部分口述檔案文獻(xiàn)都有實(shí)際工作的經(jīng)驗(yàn)支撐，避免了大而空的泛泛之談。具有理論與實(shí)踐緊密結(jié)合的特點(diǎn)。但在口述檔案的研究過程中仍然存在如部分文獻(xiàn)的論述出現(xiàn)重復(fù)性的現(xiàn)象，缺乏新穎、創(chuàng)新性的觀點(diǎn)。領(lǐng)域內(nèi)研究較為分散，尚未形成明顯的核心作者群。

需要指出的是，盡管本文選取了兩個(gè)較大的中文數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源，但是由于與口述檔案相關(guān)的概念較多，在獲取數(shù)據(jù)時(shí)文獻(xiàn)難免出現(xiàn)漏檢現(xiàn)象。本文僅選取中文期刊中刊載的研究性論文，且僅依據(jù)知識(shí)圖譜所呈現(xiàn)的關(guān)鍵詞情況對(duì)口述檔案領(lǐng)域的研究進(jìn)展及特點(diǎn)進(jìn)行分析，無法全面地反映國(guó)內(nèi)口述檔案研究的全貌。未來筆者將進(jìn)一步拓寬研究視野，探討口述檔案文獻(xiàn)的其他主題。