大學創新力的國際比較及啟示

摘 要：創新力既是衡量大學核心競爭力的重要指標，也是建設創新型國家的支撐因素。2015-2017年路透社最具創新力大學排行榜顯示：美國大學在創新方面有著絕對優勢，歐洲和日韓的大學創新力提升明顯。創新力排名靠前的大學在專利申請及授權率和商業影響力方面表現優異，與產業界聯系密切，同時也形成了良好的技術轉移制度和環境保障。在“雙一流”建設的背景下，我國迫切需要積極創建區域創新網絡，增強科教融合，構建以創新力為評價導向的大學評價機制，不斷提升大學的總體創新力。

關鍵詞：創新力；大學；排行榜；創新網絡；科教融合

大學創新力是指大學有效利用和優化配置各種創新資源，通過知識、技術創新，成果轉化，管理創新等各種創新活動，培養高素質創新型人才，形成具有競爭優勢的科研創新能力[1]。創新力既是大學取得創新性科研成果的源動力，又是大學實現自身可持續發展的重要基石。在我國建設“雙一流”的背景下，提升大學的創新力，對于建設創新型國家，提升我國大學的核心競爭力，加快高等教育強國建設進程都具有重要的現實意義。

一、大學創新力提升的現實意義

（一）大學創新力是建設創新型國家的重要支撐

創新能力是科技發展的戰略基點和建設創新型國家的核心問題[2]。較高的知識產出與擴散應用能力是創新型國家的共同特征之一。國際科技論文（SCI論文）發表量及其影響力，發明專利的申請、授權量作為測度知識產出水平的重要指標，在一定程度上反映了國家的原始創新能力、創新活躍程度和技術創新水平。與國家創新組織體系中的其他主體相比，大學本身具有獨特的知識、人才等資源優勢，使其成為開展重大研究、交叉學科協同創新的重要基地。在歐美發達國家中，研究型大學通常是基礎研究，尤其是創新性基礎研究的最主要源頭，其原創性基礎研究水平都非常高[3]。在我國，大學是國家協同創新網絡的主體力量，在科技創新、新技術轉移和產業化等方面產出諸多成果。“十二五”以來，大學承擔的國家科技攻關項目約占全國的1/3，承擔的國家“863”項目超過1/3，承擔的“973”項目超過2/3。在我國建設創新型國家的背景下，大學已成為我國組織實施科技創新攻關和高新技術產業化的主陣地。但通過國際比較發現，我國大學作為整個國家創新體系中知識的創造者和供給者的基礎性地位還沒有完全到位。大學高層次、創新型人才不足[4]，高新技術轉移能力不足。大學要更好地發揮經濟社會發展“動力器”的作用，為增強國家競爭力和建設創新型國家服務，必須不斷進行基礎學科的前沿研究，開展新技術發明創造，以及相關技術的產業孵化，形成具有競爭優勢和國際影響力的科研領域，提升創新能力。[5]

（二）大學創新力是提升大學核心競爭力的關鍵

大學核心競爭力是指大學在長期發展演變過程中培育、積淀而形成的，并深深融入其特質形成和內涵建設中的，能使大學在與同類組織競爭中保持比較優勢，實現可持續發展的能力系統，是建立在大學戰略性資源基礎之上的獲取、創造、整合資源的獨特能力[6]。創新力是現代大學發展的核心競爭力[7]，作為新知識生產的基地和源泉，大學必須根據經濟社會發展對人才的新需求，及時把握科技發展的趨勢，營造創新環境，不斷生產具有競爭力的“產品”——創造性知識和創新型人才。而這種生產能力，最核心的因素只能是來源于大學自身的創新基因。也就是說，在知識創新驅動經濟社會發展的整體背景下，自主創新能力是大學參與國際國內競爭并立于不敗之地的核心能力，是大學持續獲得競爭優勢的真正源泉。隨著知識“資本化”的發展，創新能力也日益成為衡量大學辦學實力和發展潛力的重要指標。大學對人才培養、社會服務等的引領與支撐作用日益凸顯[8]，“雙一流”建設及《高等學校創新能力提升計劃》的實施，迫切要求大學加強學科建設，制定參與國際競爭的總體戰略，組建學科交叉創新團隊，更好地整合大學的知識和人才資源，促進學科融合，培育學科增長點，進行技術研發和自主創新，實現科研成果的有效轉化，創造大學的競爭優勢。

二、大學創新力的國際比較

從2015年開始，路透社的知識產權與科技事業部利用其旗下的InCites、Web of Science數據庫、Derwent 創新索引、Derwent世界專利索引、專利引文索引等數據平臺，對全球 600 多個組織進行統計，包括對教育機構、非營利慈善機構以及政府資助的實驗室發表的最具學術性的研究開展評價，遴選出那些促進科學發展、發明創新技術、幫助推動全球經濟發展的大學。該榜單的遴選采用了路透社知識產權與科技事業部獨有的數據和分析工具，并通過分析一系列與專利和科研相關的指標來體現創新的精髓和本質。不同于完全或部分基于主觀調查的排名，路透社使用 10 個不同的指標來評估候選大學（見表1），注重有商業價值的研究產出，以及大學在產業界的影響力。2015-2017年，路透社發布了全球最具創新力的大學排名，并分別發布了歐洲和亞洲高校的排名。通過比較發現，最具創新力的大學存在著明顯的區域分布差異，同時也存在著共同的特點。

（一）最具創新力大學的區域分布

1.美國的大學在創新力排行榜上占據絕對優勢，是學術創新的領導者

在全球最具創新力大學的排行榜中，美國的大學占據近半壁江山。2015-2017年的排行榜前100名中，美國大學的數量分別是50所、46所、49所（見圖1）；而且，位次多居于前列，在前10名中，三年均入榜的美國大學數量為9所、8所、8所。上榜的大學幾乎都是世界大學排行榜排名靠前的研究型大學。斯坦福大學、麻省理工學院、哈佛大學一直保持著前三的位置。其中，斯坦福大學連續三年蟬聯冠軍，每一項計量指標的得分都很優秀。

2.歐洲的大學在創新力方面具有較大的比較優勢

在全球最具創新力的大學排行榜中，歐洲大學的入選數量僅次于美國，法、德、英等歐洲傳統強國具有較強的創新實力。2015-2017年，三國進入創新力榜單的大學數量分別為21所、20所、15所。瑞士和比利時的大學表現不凡。瑞士共有3所大學連續3年進入榜單，而瑞士的人口僅為837萬，比利時人口為1135萬，以均值計算，這兩個國家的創新力非常強。其中，比利時的魯汶大學表現搶眼。2015-2017年，魯汶大學在全球創新力大學排名中的位次從第16位上升到第5位。英國的帝國理工學院和瑞士的洛桑聯邦理工學院的創新力排名也處于前列。從分布區域來說，上榜的最具創新力大學集中在西歐和北歐地區，且所在國絕大多數為歐盟成員國。人口最多的東歐國家俄羅斯和土耳其沒有大學上榜。在2017年歐洲大學創新力排行榜中，德國、英國、法國分別有23所、 17所、17所大學上榜，和其在歐洲的GDP排名一致。英國“脫歐”后，是否會對其人才流動和高等教育競爭力有較大影響仍需審慎評估。

3.日本和韓國大學的創新力在亞太區域內優勢明顯

日本和韓國的大學在創新力方面表現優異。2015-2017年，日本入選創新力榜單的大學分別是9所、9所、8所，韓國入選的大學每年均為8所，在入榜大學數量上分別排名二、三位，僅次于美國。其中，韓國的科學技術學院（KAIST）連續三年進入榜單前10名，浦項科技大學（Pohang University of Science & Technology）連續三年進入榜單前15名，超越韓國老牌的綜合型大學，在創新力上表現優異。在路透社發布的“2017亞洲最具創新力大學TOP75”榜單中，日本有19所大學入選；韓國有22所大學入選——排名前20的高校中，韓國大學占據了8個席位。2015年，我國只有清華大學入選，排在72名；2016和2017年，先后有北京大學和浙江大學入選，盡管總體排名處在下半段，但排名位置提升較快，發展態勢較好。

（二）最具創新力大學的共同特點

1.在專利申請及授權率和商業影響力方面表現優異

專利申請量和授權率是衡量大學創新力的關鍵指標。進入創新力排行榜前列的大學，不僅其產出的論文對產業界影響力較大，在專利申請量和授權率方面也表現突出。排名第一的斯坦福大學通過持續產出具有全球影響的新專利和高引用的論文，保持著創新力的領先地位。2017年排名數據中，斯坦福大學的專利申請量為636項，近五年的平均專利授權率達到了39.9%；麻省理工學院為1368項，43.3%；哈佛大學為888項，26.1%。相比于傳統的世界一流大學，進入排名前列的韓國科學技術學院和浦項科技大學都屬于精英型大學，辦學規模偏小，師生數量都遠低于其他高校。韓國科學技術學院的科學索引論文數量不足4000篇，浦項科技大學約為8300篇，但申請的專利數量超過了多所歐美一流大學，專利授權率分別達到了82.1%和81.2%，充分實現了研究成果的轉化（見表2）。

我國高校近年的專利申請數量激增，但其專利轉化在商業上的影響輻射還不夠大，得分遠遠低于其他國際領先高校。這說明我國在專利質量及專利在實際運作與運用效能、對經濟價值和社會發展的影響上與歐美大學存在一定差距。但路透社發布的數據也顯示，中國一直為提升技術轉讓成效做出努力，未來肯定會迅速取得進展[9]。以清華大學為例，2014年，共有400項海外專利申請；2016年，已上升到659項，且65.3%進行了技術商業化轉移。

2.與產業界聯系互動密切，科研投入相當大比例來自行業贊助商

創新是全球經濟的生命線，大型企業集團每年投入數百億或數十億美元用于研發，以滿足消費者對新產品和新解決方案的需求。隨著知識驅動社會發展模式的拓展，不同的利益主體通過協同合作，構建資源共享網絡，已成為實現技術創新的重要路徑。事實上，學術界和企業界是創新鏈條不可分割的主體，前者主要在研究和發現階段，后者在商業化方面表現優秀，兩者之間的協同合作構成了創新的關鍵[11]。斯坦福大學位于加利福尼亞硅谷的中心，長久以來在計算機硬件和互聯網發展方面發揮了關鍵作用：它的教師和校友已在世界各地成立了包括惠普、英特爾、雅虎、谷歌等在內的大型科技公司，每年創造近3萬億美元的產業收入。在2016-2017年度，斯坦福大學的研究預算總額達16億美元。而排名第二的麻省理工學院的科研支出為7.2811億美元，其中19%來自行業贊助商：包括福特、英特爾、殼牌、三星等世界知名企業。總體而言，大約有700家公司通過麻省理工學院能源倡議和工業聯絡計劃與麻省理工大學的教師和學生合作。排名第三的哈佛大學則獲得了7.95億美元研究贊助，其中將近5000萬美元贊助來自企業。根據受資助計劃辦公室的統計，目前資助的研究資金每年達到9億美元以上。賓夕法尼亞大學的表現也非常亮眼，2016-2017年度，賓夕法尼亞大學的研究預算為9.28億美元，其企業孵化器共孵化22家創業公司，并獲得了5030萬美元的許可證收入。排名第十的范德堡大學的科研經費也達到了2.345億美元，資助研究和項目獎勵為2.14億美元，其中技術轉讓和商業化的許可證收入為650萬美元。歐洲排名第一的魯汶大學與產業界互動密切，2016年與福特汽車公司建立新的伙伴協議，研究使用“3D打印”制造工藝制造的汽車零部件的耐久性。在2015-2016年度，該大學的研究總支出超過了4.54億歐元。

三、國外一流大學

提升創新力的制度安排與環境保障

大學創新力的提升是一項系統工程。國外一流大學創新力的提升不僅體現了政府、大學、產業界、中介服務機構等各類主體的協同配合，而且，在具體的制度安排上，相關法律的完善、專業化技術轉移的運作，以及巨大的科研經費投入和研究隊伍建設，都成為推動和激勵大學科技成果向現實生產力轉化的保障因素。

（一）國家層面制定完善的知識轉移和專利保護的法律體系

發達國家的大學技術轉移率和收益都位居世界前列，這和其完善的技術轉移保護制度密不可分。以美國為例，1980年制定的《史蒂文森·威德勒技術創新法》是第一部定義和促進技術轉移的法律，明確了聯邦政府相關部門及其下屬聯邦實驗室的技術轉移職責。隨后，《拜杜法案》《聯邦技術轉移與促進法》《專利與商標修正法》等一系列法律的頒布，規范了政府在技術轉移中的作用，加強了知識轉移的制度化建設，促進了產學研的合作。美國的大學與產業界的合作情況大為改觀，大學開始在科技和經濟的互動發展中扮演重要的角色。大學技術向產業界轉移被認為是美國20世紀90年代高新技術快速增長的關鍵[12]。《拜杜法案》通過后，美國政府開始通過鞏固和加強知識產權優勢，促使其長期積累的科技成果不斷轉化，從而對保持美國在全球經濟、科技中的領先地位發揮了重大作用。在專利領域，對于專利制度的修改與完善也一直是美國知識產權戰略實施的重點。美國《專利法》施行至今，已經歷經6次大的修改[13]。系統的法律體系保障了由政府、大學和產業界“三位一體”的技術轉移運行機制，促進了大學的科研創新。

（二）大學科研走向“技術商業化”發展的路徑

大學的基礎研究是科技創新的源泉，大學內部的知識與技術轉移為創新的產業化奠定了基礎，大學與產業部門間愈加緊密的合作創新機制則有效地形成了創新網絡[14]。美國的大學科研日益重視“技術商業化”的發展，新發明和新技術能通過大學和企業之間的有效合作迅速地實現產業化。美國的大學大多設立了技術轉移辦公室，作為專責機構促進本校研究人員的發明專利和技術許可活動，改變了過去主要依靠第三方機構管理大學科研成果轉化的做法。此外，美國的大學不斷優化激勵制度和支撐環境。尤其是近年來，生物醫學領域中專利技術快速發展使得大學對這一學科領域的技術轉移日益重視，非政府資金投入增長明顯。在收益分配政策的制定上，美國的大學對收益在發明人和院系之間的分配一般都有明確且公開的規定，有的采用固定比例制，有的采取分段比例制，有效保證了研究者的利益。

歐洲、日本的大學也設立了各種形式的技術轉移機構，以發揮不同主體在資本、人才、市場、管理方面的優勢，形成無縫對接的技術鏈條。以魯汶大學為例，魯汶大學于1972年設立的發展與研究中心（LRD）是歐洲首批大學技術轉讓辦公室之一，其聯合周圍8 所知名高校建立了跨越佛蘭德地區和布魯塞爾地區的魯汶大學聯盟。聯盟的使命是：通過發展外部合作，實現教育和科研質量的提升，為社會提供服務[15]。LRD具有高度的自治性，通過產學研合作、創業企業服務等實現技術轉移和知識的增值。其組織架構采用了混合型結構[16]，具備了H型①與 M型②組織結構的雙重優勢，很好地適應了魯汶大學聯盟技術轉移治理的需求。迄今，LRD幫助大學分拆了100多家企業。2012年，西門子公司以6.8億歐元的價格收購了魯汶大學剝離的公司——LMS 國際公司（一個領先的測試和機電仿真軟件供應商）。

（三）巨大的科研經費投入和龐大的研究隊伍

世界一流大學的可持續發展是由創新驅動的，開展前沿的基礎科學研究，需要長期持續的投入。美國聯邦政府的研發經費以資助基礎科學研究為主，而州和當地政府側重于資助應用和發展研究以及商業化科研成果。近年來，雖然美國的經濟發展狀況受到金融危機影響，但是其每年投入的研發經費仍然居世界第一。其中60%以上投向基礎研究，以關鍵領域為突破口實施系統性的創新支持戰略。2016年，美國研發投入占全球研發投入的27%。其中，聯邦政府對大學的研發投入呈現不斷增長的趨勢，一流大學作為美國科技創新及社會經濟發展的重要支撐力量，所獲得的科研經費資助超過聯邦政府研發經費總額的50%。如麻省理工學院在科學工程研究領域得到聯邦政府超過5億美元的資助經費。龐大的科研隊伍也是美國一流大學科研創新的關鍵因素。據統計，美國一流私立大學平均擁有超過1000名教師和6000名研究生；一流公立大學平均擁有2000余名教師，1萬名研究生。研究生是大學科研力量的重要組成部分，本科生也會參加相當程度的科研活動。另外，博士后隊伍是美國大學科研的重要力量，美國總計有6.2萬名博士后，其中超過4.3萬名集中在科學與工程技術領域[17]，成為美國科研創新的主力軍。

四、提升和優化我國大學創新力的路徑

科研的本質和終極目標是創新并服務于經濟社會發展。大學尤其是一流大學作為教育體系中知識的生產者和人才的培育基地，是知識和技術創新的源頭。而重大的突破以及非常有影響力的論文或專利，能夠顯著提升一所大學的創新力排名，一旦該成果被時間淡化，其排名也會隨之下降。真正具有創新力的機構年復一年地持續開展開創性工作，其曠日持久的精神是關鍵要素。大學在國家創新體系中發揮關鍵作用，在建設“雙一流”的背景下，提升大學的創新力具有重要的現實價值。

（一）構建區域協同創新網絡， 共同提升創新能力

隨著互聯網、物聯網技術的發展和“大科學”時代的來臨，科技創新日益呈現出競爭與合作并存的發展態勢。越來越多的源頭創新源自大團隊合作、產業和高校合作、跨國合作等，在協同合作的創新網絡中，不同行動主體和創新要素要積極進行技術創新與非技術創新，把知識或能力成功地轉換為直接或間接的市場價值，帶動產業升級，優化區域的產業結構，增強新經濟模式的份額，提升國家競爭力。政府通過改革科技制度以及完善法律制度，鼓勵大學在重視基礎研究和開展知識創新的同時，還應該積極開展應用研究和技術開發，促進科研成果的轉化，探索全方位、多樣化的社會服務模式，提升社會服務創新力。大學要通過體制機制創新，完善技術轉移治理模式，與科研院所、企業建立戰略聯盟，促進產學研用合作，促進科學研究成果向現實生產力的轉化。通過多渠道融資和開放式創新，形成大學和衍生企業之間技術研發能力的持續轉移，實現大學創新能力和競爭力的持續提升。

（二）推進科教融合，加強創新型人才培養

推進科教融合、協同創新是提升大學的創新能力和培養杰出人才的必由之路[18]。將科學研究引入教學，推進科教結合，建立“科研-教學-學習”的聯結體，以高水平的科學研究支撐高水平教學，以高質量的教育支持高精尖的科研攻關，培養出創新意識優、創新能力強的高水平人才[19]。這就要求大學改革以科研發表為中心的評價體系，鼓勵教師實現教研統一，面向區域創新體系建設和產業發展需求開展科研活動，吸收本科生參與科研實踐，完善產學研用協同合作的人才培養模式，強化實訓環節，以高水平的科學研究促進創新人才的成長；改革博士后制度，通過增設企業博士后流動站使博士后制度貼近社會需要，鼓勵以專利和技術入股企業，優化博士后制度收益結構[20]，加快科技成果轉化速度，使大學成為原始創新的基地，促進大學先進的技術、人才和文化不斷向區域輻射和轉移。

（三）加大科研投入，構建以創新力為評價導向的大學評價機制

2016年我國研發經費投入總量為15676.7億元，比上年增長10.6%，僅次于美國[21]。但基礎研究經費僅占總投入的5.2%，且主要依靠政府投入特別是中央財政投入。進一步激發市場主體開展研發活動的積極性，引導全社會加大對研發的投入，是落實創新驅動發展戰略的重要基礎，也是2020年我國進入創新型國家行列的關鍵因素。自主創新是大學創新力的主要評價因素，增強自主創新能力，是提升研究型大學創新力最顯現、最核心的因素。在目前“雙一流”建設的國家戰略目標下，大學發展的話語體系、評價體系、競爭體系都是在國際坐標體系下進行的。因此，在“雙一流”建設的篩選和評價機制中，有必要將創新力納入具體的評價指標體系，引導大學圍繞國家和區域重大戰略需求，加強創新主體之間的聯合，真正發揮大學在國家創新驅動戰略中知識主力軍的作用。

注釋：

①H型結構（Holding Company Structure）：亦稱控股公司結構。H型結構的顯著特征是高度分權，H型公司持有子公司部分或全部股份，母公司和子公司不是行政上的隸屬關系，而是資產上的聯結關系。母公司對子公司的控制主要是憑借股權，在股東會和董事會的決策中發揮作用；各子公司保持了較大的獨立性，具有獨立的法人資格和相對獨立的利潤中心，子公司自主經營、獨立核算、自負盈虧，獨立承擔民事責任。

②M型結構（Multidivisional Structure）：亦稱事業部制組織結構或產品部式結構，按產品或地區設立事業部（或大的子公司），每個事業部都有自己較完整的職能機構。事業部在最高決策層的授權下享有一定的投資權限，具有較大經營自主權。事業部制具有集中決策，分散經營的特點。M型結構適用于規模龐大、品種繁多、技術復雜的大型企業，是國外較大的聯合公司所采用的一種組織形式。

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編輯 許方舟 校對 朱婷婷