動(dòng)力電池生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的研究

趙新楠，張艷會(huì)

（1.北京工業(yè)大學(xué)循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究院，北京 100124；2.中國(guó)物資再生協(xié)會(huì)，北京 100037）

發(fā)展新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)是提高我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，也是實(shí)現(xiàn)能源安全、節(jié)能減排及低碳環(huán)保的重要途徑。歷經(jīng)十多年發(fā)展，我國(guó)的新能源汽車(chē)已邁過(guò)摸索積累的醞釀期，企業(yè)在技術(shù)與制造領(lǐng)域初步具備了產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)與條件[1]。現(xiàn)階段，我國(guó)新能源汽車(chē)市場(chǎng)保持高速發(fā)展態(tài)勢(shì)，如圖1所示，2017年新能源汽車(chē)產(chǎn)銷(xiāo)分別達(dá)到79.4萬(wàn)輛和77.7萬(wàn)輛，同比分別增長(zhǎng)53.8%和53.3%，市場(chǎng)占比達(dá)到2.7%。截至2017年底，我國(guó)新能源汽車(chē)?yán)塾?jì)銷(xiāo)量達(dá)到180萬(wàn)輛，占全球累計(jì)銷(xiāo)量的50%左右，處于世界領(lǐng)先地位[2]。

雖然電動(dòng)汽車(chē)在運(yùn)行中不會(huì)直接排放有害氣體，但作為新能源汽車(chē)最核心部件的動(dòng)力電池在制造和回收處理過(guò)程中帶來(lái)了環(huán)境污染和資源浪費(fèi)。一方面，制造動(dòng)力電池所需原材料匱乏且開(kāi)采難度大。隨著國(guó)際上主流電動(dòng)車(chē)企業(yè)越來(lái)越傾向于使用能量密度較高的三元?jiǎng)恿﹄姵刈鳛閮?chǔ)能裝置，碳酸鋰和金屬鈷為代表的資源需求呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，金屬鎳、鈷、鋰等元素成為嚴(yán)重稀缺資源，而且開(kāi)采過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量的固體廢物、廢水、廢氣排放。另一方面，動(dòng)力電池退役之后如得不到合理處理將產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境污染和資源浪費(fèi)。根據(jù)質(zhì)保期限、電池循環(huán)壽命、車(chē)輛使用工況等方面統(tǒng)計(jì)和估算，如表1所示，預(yù)計(jì)到2020年新能源汽車(chē)銷(xiāo)量約200萬(wàn)輛，對(duì)應(yīng)動(dòng)力電池需求120.8GW·h，動(dòng)力電池需求年均復(fù)合增速約為54.9%，如表2所示，這預(yù)示著2020年新能源汽車(chē)動(dòng)力電池將進(jìn)入批量報(bào)廢的“黃金”周期，由此引發(fā)的資源和環(huán)境問(wèn)題日益突出。

現(xiàn)階段，我國(guó)缺乏完善的動(dòng)力電池回收利用體系。動(dòng)力電池回收產(chǎn)業(yè)尚未形成規(guī)模效應(yīng)，一些大中企業(yè)雖然涉及動(dòng)力電池的回收業(yè)務(wù)，但投入的利益成本高于電池回收利用的價(jià)值，導(dǎo)致動(dòng)力電池回收企業(yè)并不具有高效性和經(jīng)濟(jì)性。從現(xiàn)階段的發(fā)展路徑來(lái)看，我國(guó)并沒(méi)有設(shè)立和統(tǒng)籌針對(duì)動(dòng)力電池回收利用的專(zhuān)項(xiàng)立法[3-5]。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）的通知》及《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》的要求，本文以生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度為基礎(chǔ)，理順政府、企業(yè)、消費(fèi)者以及公眾各方責(zé)任，為建立規(guī)范有序的動(dòng)力電池生產(chǎn)者責(zé)任延伸體系提供決策基礎(chǔ)。

圖1 我國(guó)2010-2017年新能源汽車(chē)產(chǎn)銷(xiāo)量統(tǒng)計(jì)（單位：萬(wàn)輛）

表1 各類(lèi)電動(dòng)汽車(chē)用動(dòng)力電池信息及假設(shè)

表2 2020年中國(guó)廢舊動(dòng)力電池報(bào)廢量分析

1 動(dòng)力電池生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的研究

1.1 國(guó)外電池回收利用模式借鑒

1.1.1 根本：完善的法律框架

從可執(zhí)行的電池回收利用法案分析，只有在健全法律框架約束下才能保障廢舊電池回收利用體系在各個(gè)環(huán)節(jié)中的明確分工，以及產(chǎn)業(yè)鏈上的生產(chǎn)者、消費(fèi)者、回收者分配相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。

美國(guó)從聯(lián)邦（《資源保護(hù)與再生法》《清潔空氣法》《清潔水法》《含汞和可充電電池管理法案》）、州級(jí)（如紐約《紐約州回收法》、加利福尼亞州《可充電電池回收與再利用法案》）和地方（美國(guó)國(guó)際電池協(xié)會(huì)《電池產(chǎn)品管理法》）三個(gè)層次構(gòu)建“金字塔式”的電池回收利用法律法規(guī)框架，全面保障全生命周期電池的回收再利用。

歐盟采用生產(chǎn)者承擔(dān)回收費(fèi)用的強(qiáng)制性的回收制度，從《廢棄物框架指令》《報(bào)廢汽車(chē)指令》《電池回收指令》以及《歐盟電池指令2006-66-EC》，堅(jiān)決要求電池生產(chǎn)商建立廢舊電池回收、處理、再利用的市場(chǎng)運(yùn)行體系。

日本制定了向?qū)е敢院途唧w針對(duì)性的完整法律體系，從基本法、綜合性法律、專(zhuān)門(mén)法三個(gè)不同層級(jí)出臺(tái)相應(yīng)的法律法規(guī)，規(guī)定生產(chǎn)者嚴(yán)格承擔(dān)電池的回收利用[6]。因此，只有具體的、系統(tǒng)的廢舊電池回收利用專(zhuān)門(mén)立法以及頂層設(shè)計(jì)完善，才能保證廢舊電池回收利用的可持續(xù)發(fā)展。

1.1.2 關(guān)鍵：健全的設(shè)計(jì)體系

在健全的法律框架約束下，構(gòu)建規(guī)模化、高效化的電池回收利用產(chǎn)業(yè)體系，是實(shí)現(xiàn)電池的閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈、資源最大化及污染最小化的關(guān)鍵。如圖2所示，美國(guó)電池生產(chǎn)廠商通過(guò)建立統(tǒng)一的編碼標(biāo)識(shí)落實(shí)生產(chǎn)者責(zé)任制，保證廢舊電池全生命周期的管理和高效利用。此外，美國(guó)電池協(xié)會(huì)設(shè)立電池回收基金會(huì)組織實(shí)施押金制度，成功解決廢舊電池回收效率低和回收經(jīng)濟(jì)性差等前端難題。

如圖3所示，歐盟各國(guó)采用基金制和押金制的便捷式電池回收體系，并且在各地均設(shè)置回收網(wǎng)點(diǎn)，進(jìn)而有效解決廢舊電池的不正規(guī)流向問(wèn)題。以電池回收領(lǐng)域較為成熟的德國(guó)為例，在源頭，電池生產(chǎn)和進(jìn)口商都必須在政府登記；經(jīng)銷(xiāo)商參與組織回收機(jī)制的建設(shè)，配合生產(chǎn)企業(yè)在線下布局回收網(wǎng)點(diǎn)；最終，消費(fèi)者有義務(wù)將廢舊電池交給指定的回收機(jī)構(gòu)。

早在1994年，日本建立廢舊電池回收利用計(jì)劃，形成“廢舊電池生產(chǎn)-銷(xiāo)售-回收-再生處理”的回收利用體系，如圖4所示，包括梯次利用、綜合利用、再制造等環(huán)節(jié)，從而保障產(chǎn)業(yè)鏈上下游共享利益分紅。健全的回收體系設(shè)計(jì)是相關(guān)責(zé)任主體有效落實(shí)的前提，進(jìn)而使得整個(gè)回收利用體系處于有序非自然的狀態(tài)，引導(dǎo)廢舊電池回收利用產(chǎn)業(yè)朝規(guī)模化、有序化方向發(fā)展。

圖2 美國(guó)廢舊電池回收利用體系

圖3 歐盟廢舊電池回收利用體系

1.1.3 保障：先進(jìn)的技術(shù)手段

廢舊電池回收利用行業(yè)技術(shù)門(mén)檻相對(duì)較高，我國(guó)針對(duì)電池以循環(huán)制造為目標(biāo)的回收技術(shù)還處于探索階段[7]。德國(guó)環(huán)境部資助兩個(gè)廢舊電池回收利用示范項(xiàng)目（LiBRi項(xiàng)目：火法冶金，LithoRec項(xiàng)目：濕法冶金），在生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度落實(shí)和建立的回收體系下開(kāi)展不同技術(shù)路徑比較，獲得回收廢舊電池的環(huán)境影響和經(jīng)濟(jì)效益。比利時(shí)的Umicore公司開(kāi)發(fā)了獨(dú)特的Val Eas工藝，此流程工藝的最大優(yōu)點(diǎn)是不需要進(jìn)行電池解體破碎，避免解體破碎安全風(fēng)險(xiǎn)高的問(wèn)題。

圖4 日本廢舊電池回收利用體系

Toxco公司利用機(jī)械和濕法冶金工藝回收電池中的銅、鋁、鐵和鈷等貴金屬，該工藝流程能夠回收60%的電池組材料，而且不需要高溫環(huán)境。OnTo首創(chuàng)Eco-Bat的工藝采用CO2超臨界流體恢復(fù)鋰離子電池的容量，無(wú)需高溫且所耗能力極低。由此可見(jiàn)，政府主導(dǎo)的廢舊電池回收技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目可以保障電池在拆解、檢測(cè)、再利用過(guò)程中的一致性、安全性和經(jīng)濟(jì)性，是形成生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈不可或缺的手段。

1.2 制度的含義及主體闡明

動(dòng)力電池生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，關(guān)鍵在于所有參與產(chǎn)品各個(gè)環(huán)節(jié)的主體都要承擔(dān)相適應(yīng)的責(zé)任，防止廢舊動(dòng)力電池帶來(lái)的諸多污染，形成動(dòng)力電池生產(chǎn)者、整車(chē)生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者、消費(fèi)者、梯次利用者和回收利用者責(zé)任體系，明確劃分各個(gè)主體在產(chǎn)品生命周期之內(nèi)承擔(dān)的相關(guān)義務(wù)。

筆者認(rèn)為，動(dòng)力電池生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度具有兩層含義和特征。一是生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度在時(shí)間和空間上的延伸；二是生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度在相關(guān)責(zé)任主體的延伸。

首先，動(dòng)力電池是新能源汽車(chē)代謝的產(chǎn)物，因此生產(chǎn)者（包含動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)和整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)）應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)的回收責(zé)任。這要求生產(chǎn)者生產(chǎn)之初選擇環(huán)保材料或者污染程度低的材料，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行綠色設(shè)計(jì)以及清潔生產(chǎn)，對(duì)廢棄動(dòng)力電池資源進(jìn)行循環(huán)利用。

其次，要遵循“污染者付費(fèi)”的基本原則，銷(xiāo)售者、消費(fèi)者、回收者有義務(wù)配合主體（生產(chǎn)者）共同完成防止動(dòng)力電池污染環(huán)境的目的。相應(yīng)地，銷(xiāo)售者、回收者也應(yīng)輔助生產(chǎn)者回收廢舊動(dòng)力電池，為消費(fèi)者提供或擴(kuò)寬回收處理動(dòng)力電池的渠道。因此，相關(guān)主體的義務(wù)完全可以規(guī)定在以生產(chǎn)者為基礎(chǔ)的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度之中，使其成為與動(dòng)力電池的生產(chǎn)者相互配合的輔助主體[4]。

最后，基于動(dòng)力電池屬性的可再利用性和安全性，本文考慮增加梯次利用企業(yè)和第三方企業(yè)承擔(dān)循環(huán)境治理和公共管理的輔助責(zé)任，從而進(jìn)一步釋放政府和生產(chǎn)者管理盲區(qū)和回收壓力。就動(dòng)力電池回收管理體系而言，發(fā)展梯次利用動(dòng)力電池儲(chǔ)能產(chǎn)業(yè)具有高度的戰(zhàn)略意義和強(qiáng)烈的能源訴求，特別是碳排放交易市場(chǎng)的開(kāi)放，動(dòng)力電池梯次利用產(chǎn)業(yè)將社會(huì)效益和環(huán)境效益不斷擴(kuò)充，既可以豐富動(dòng)力電池回收處置的渠道，又可以減少對(duì)能源的直接浪費(fèi)。同時(shí)，參照歐美、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體新能源汽車(chē)動(dòng)力電池回收再利用的成功模式，設(shè)立第三方企業(yè)輔助政府進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的安全檢測(cè)和質(zhì)量評(píng)估等，增強(qiáng)對(duì)回收利用市場(chǎng)的監(jiān)管和約束能力，從而降低廢舊動(dòng)力電池的危害性，提高資源的利用率。

1.3 動(dòng)力電池生產(chǎn)者延伸義務(wù)承擔(dān)方式邊界的劃分

本研究的系統(tǒng)邊界設(shè)定為我國(guó)新能源動(dòng)力電池從開(kāi)采礦石、冶煉、化學(xué)轉(zhuǎn)化、電池組裝、電動(dòng)汽車(chē)以及最終處置（二次利用、循環(huán)再造）等全生命周期過(guò)程，正如圖5所示，主要是對(duì)各個(gè)階段的責(zé)任主體逐一分析。生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度不僅要求在產(chǎn)品制造前對(duì)原材料和能源的選擇以及綠色工藝設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)，還要求對(duì)廢棄動(dòng)力電池產(chǎn)品回收利用負(fù)責(zé)。因此，系統(tǒng)邊界劃分就是指生產(chǎn)者對(duì)動(dòng)力電池從生產(chǎn)到使用再到廢棄后回收利用階段所產(chǎn)生的負(fù)面環(huán)境影響承擔(dān)責(zé)任，這便是“延伸”一詞在動(dòng)力電池生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的具體體現(xiàn)。

圖5 動(dòng)力電池生產(chǎn)者延伸義務(wù)承擔(dān)方式邊界

2 我國(guó)動(dòng)力電池回收利用主體責(zé)任者設(shè)計(jì)

2.1 各個(gè)模塊主體解釋說(shuō)明

信息統(tǒng)計(jì)和發(fā)布平臺(tái)，及時(shí)披露動(dòng)力電池回收利用成果，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。

參考?xì)W美、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體新能源汽車(chē)動(dòng)力電池回收利用的成功模式，筆者以動(dòng)力電池回收及再利用的物質(zhì)流向?yàn)榫€索，分析了各模塊主體連接環(huán)節(jié)，如圖6所示。

（1）動(dòng)力電池生產(chǎn)商將生產(chǎn)的動(dòng)力電池銷(xiāo)售至新能源汽車(chē)整車(chē)制造企業(yè)以及汽車(chē)4S店、經(jīng)銷(xiāo)商等機(jī)構(gòu)。該動(dòng)力電池是指為機(jī)動(dòng)車(chē)運(yùn)轉(zhuǎn)提供動(dòng)能、具備多次充放電功能的儲(chǔ)能設(shè)備，主要包括鋰離子電池、鎳氫電池和超級(jí)電容器。

（2）整車(chē)生產(chǎn)商通過(guò)銷(xiāo)售渠道將新能源汽車(chē)流通至消費(fèi)者手中。

（3）消費(fèi)者在使用新能源汽車(chē)的過(guò)程中，動(dòng)力電池由于電容量不足逐漸失效報(bào)廢，人們通過(guò)汽車(chē)4S店、汽車(chē)維修商、經(jīng)銷(xiāo)商更換動(dòng)力電池。

（4）回收動(dòng)力電池的渠道（汽車(chē)4S店、汽車(chē)維修商、汽車(chē)經(jīng)銷(xiāo)商、回收利用網(wǎng)點(diǎn)等）收集一定規(guī)模的廢舊動(dòng)力電池后，經(jīng)由專(zhuān)業(yè)的運(yùn)輸企業(yè)統(tǒng)一進(jìn)行回收處置。

（5）新能源汽車(chē)拆解企業(yè)對(duì)規(guī)模化的廢舊動(dòng)力電池進(jìn)行專(zhuān)業(yè)分選，如果符合二次利用直接流入梯次利用企業(yè)；若不符合，將電池組拆解為電池、金屬、塑料等不同類(lèi)型的廢舊再生資源。

（6）梯次利用企業(yè)根據(jù)動(dòng)力電池的使用狀態(tài)和剩余價(jià)值，可將動(dòng)力電池用于家庭能源管理的商業(yè)化應(yīng)用，還可開(kāi)展退役動(dòng)力電池在智能電網(wǎng)的二次利用，用于平抑風(fēng)電、光伏波動(dòng)等。

（7）各個(gè)資源再生企業(yè)對(duì)不同類(lèi)型的再生資源進(jìn)行精細(xì)處置、加工成再生產(chǎn)品。

（8）政府及第三方企業(yè)建立動(dòng)力電池回收利用

2.2 各個(gè)模塊責(zé)任解釋說(shuō)明

2.2.1 電池生產(chǎn)商和整車(chē)制造商責(zé)任

電池生產(chǎn)商和整車(chē)制造商要充分發(fā)揮銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì)，規(guī)劃布局廢舊動(dòng)力電池逆向回收網(wǎng)絡(luò)。理論上，新能源汽車(chē)動(dòng)力電池的回收利用模式有三種：一是制造商負(fù)責(zé)直接回收。但是，由于動(dòng)力電池體積大且存一定的危險(xiǎn)性，制造商需要搭建專(zhuān)業(yè)的回收網(wǎng)絡(luò)體系，前期投入的費(fèi)用巨大，不適用于中小型企業(yè)回收。二是經(jīng)銷(xiāo)商負(fù)責(zé)回收。這種回收模式將正向物流活動(dòng)和逆向回收活動(dòng)連接在一起，從而減少,回收渠道建設(shè)成本。三是第三方公司負(fù)責(zé)回收，生產(chǎn)商委托專(zhuān)業(yè)的第三方負(fù)責(zé)回收動(dòng)力電池，而后進(jìn)行動(dòng)力電池的二次利用。

電池生產(chǎn)企業(yè)要采用便于拆解、可循環(huán)利用的材料，并且在顯著位置統(tǒng)一編碼、錄入信息管理系統(tǒng)。電池生產(chǎn)商和整車(chē)制造商積極制定回收保障措施，按時(shí)向主管部門(mén)匯報(bào)本年度回收目標(biāo)完成情況，主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi)本企業(yè)生產(chǎn)者責(zé)任履行情況。

2.2.2 消費(fèi)者責(zé)任

消費(fèi)者是動(dòng)力電池產(chǎn)品的受益者，同時(shí)是廢棄物的制造者。

（1）明確消費(fèi)者是責(zé)任延伸制度的主體。我國(guó)消費(fèi)者在主觀方面愿意對(duì)動(dòng)力電池進(jìn)行回收利用，但其往往缺乏動(dòng)力電池危險(xiǎn)程度知識(shí)，加上回收網(wǎng)點(diǎn)分布不合理，這些原因使得消費(fèi)者不愿主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任。因此，在生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的引導(dǎo)下，要明確消費(fèi)者承擔(dān)的義務(wù)，使其主動(dòng)積極參與其中。

（2）適度消費(fèi)的責(zé)任。在動(dòng)力電池尚未到達(dá)更換新電池的程度時(shí)，應(yīng)該收取相應(yīng)的成本費(fèi)用，以延長(zhǎng)動(dòng)力電池的使用年限。

圖6 動(dòng)力電池回收利用各環(huán)節(jié)責(zé)任主體示意圖

（3）向正規(guī)渠道交售廢舊動(dòng)力電池。消費(fèi)者是廢棄動(dòng)力電池的最終持有者，能否實(shí)現(xiàn)電池回收利用的高效性，取決于消費(fèi)者如何處置手中的廢舊動(dòng)力電池，能否交售給合格的回收管理企業(yè)。如果發(fā)生非法丟棄或交付動(dòng)力電池的行為，應(yīng)該納入個(gè)人征信體系。

2.2.3 回收利用企業(yè)責(zé)任

動(dòng)力電池拆解和資源化利用環(huán)節(jié)應(yīng)該安全、高效、清潔，嚴(yán)格按照國(guó)家和地區(qū)的規(guī)章制度開(kāi)展規(guī)模化、信息化、綠色化生產(chǎn)。梯次利用企業(yè)應(yīng)該建立動(dòng)力電池回收利用的臺(tái)賬，詳細(xì)記錄廢舊動(dòng)力電池來(lái)源、梯次利用量、可追溯梯次利用量和拆解后廢電池（電芯）去向，并按時(shí)上報(bào)動(dòng)力電池信息管理系統(tǒng)。我國(guó)針對(duì)動(dòng)力電池的回收工藝路線還處于探索階段，以循環(huán)制造為目標(biāo)的回收技術(shù)還未開(kāi)展。人們要積極研發(fā)先進(jìn)的回收工藝，對(duì)廢舊動(dòng)力電池進(jìn)行集中、科學(xué)、安全和有效的拆解，這是廢舊電池進(jìn)行規(guī)模、高效資源化利用的起點(diǎn)。

2.2.4 政府監(jiān)督和管理責(zé)任

（1）政府積極履行監(jiān)督管理的職能。在動(dòng)力電池生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度實(shí)際的運(yùn)行中，對(duì)于生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者、消費(fèi)者和回收者，政府要明確和積極履行監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范廢舊動(dòng)力電池各個(gè)主體應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

（2）監(jiān)督各主體責(zé)任落實(shí)。政府作為制度的倡導(dǎo)者，必須依據(jù)法律法規(guī)明確各個(gè)主體承擔(dān)相適應(yīng)的義務(wù)。

（3）政府在動(dòng)力電池組織方面的責(zé)任。一是積極開(kāi)展動(dòng)力電池回收網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，防止出現(xiàn)動(dòng)力電池非法流向問(wèn)題。二是政府加強(qiáng)動(dòng)力電池回收利用的宣傳教育。聯(lián)合國(guó)《21世紀(jì)議程》指出，教育可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，提升各個(gè)主體解決環(huán)境問(wèn)題的能力，全民要共同行動(dòng)來(lái)管理和回收廢舊動(dòng)力電池，共同呵護(hù)人們共同的家園[8]。

3 保障動(dòng)力電池生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度實(shí)施的基本政策

3.1 建立動(dòng)力電池回收利用公共監(jiān)管與服務(wù)平臺(tái)

3.1 小節(jié)共涉及八個(gè)回收物流環(huán)節(jié)，依照現(xiàn)階段動(dòng)力電池逆向物流回收環(huán)節(jié)分析，與動(dòng)力電池流動(dòng)相關(guān)的（1）、（4）、（6）、（8）等環(huán)節(jié)必須納入信息管理體系。（1）中的電池生產(chǎn)企業(yè)要根據(jù)動(dòng)力電池類(lèi)型、形狀、尺寸、結(jié)構(gòu)、電量、生產(chǎn)商、生產(chǎn)日期等信息在電池顯著位置進(jìn)行編碼，并上傳至動(dòng)力電池信息管理系統(tǒng)。（4）中的專(zhuān)業(yè)運(yùn)輸企業(yè)要統(tǒng)計(jì)動(dòng)力電池的數(shù)量、重量、生產(chǎn)日期等信息，包括物流運(yùn)輸信息，記錄在動(dòng)力電池運(yùn)輸管理信息系統(tǒng)中。（4）中梯次利用企業(yè)銷(xiāo)售的再組裝產(chǎn)品應(yīng)符合《產(chǎn)品質(zhì)量法》，按照國(guó)家動(dòng)力電池編碼要求進(jìn)行編碼并在顯著位置標(biāo)注梯次利用標(biāo)識(shí)，按時(shí)上報(bào)動(dòng)力電池信息管理系統(tǒng)。（8）中政府組建動(dòng)力電池信息統(tǒng)計(jì)、政策發(fā)布、信用采集、互動(dòng)交流于一體的公共監(jiān)管平臺(tái)，推動(dòng)政府部門(mén)數(shù)據(jù)共享、公共數(shù)據(jù)資源開(kāi)放。

3.2 動(dòng)力電池回收體系的政策設(shè)計(jì)分析

3.1中，（1）、（2）、（4）、（5）等環(huán)節(jié)均涉及企業(yè)自身和相關(guān)政策相匹配的市場(chǎng)調(diào)節(jié)問(wèn)題，借鑒國(guó)內(nèi)外動(dòng)力電池回收利用的成功經(jīng)驗(yàn)，人們可以從上到下構(gòu)建一個(gè)動(dòng)力電池逆向回收的政策支持體系，如表3所示。我國(guó)新能源汽車(chē)動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)政策依賴(lài)性強(qiáng)，因此必須加強(qiáng)各部門(mén)協(xié)調(diào)分工，建立監(jiān)督和懲處機(jī)制，依法規(guī)范各責(zé)任主體的回收行為，從而保障我國(guó)新能源汽車(chē)動(dòng)力電池的回收利用體系能夠高效、經(jīng)濟(jì)、綠色地運(yùn)行。

表3 動(dòng)力電池回收主體承擔(dān)責(zé)任與激勵(lì)措施

3.3 建設(shè)動(dòng)力電池回收利用關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)

針對(duì)動(dòng)力電池回收利用過(guò)程中“不經(jīng)濟(jì)”的問(wèn)題，有必要開(kāi)展動(dòng)力電池再利用情景的模擬分析，包含經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)效益和環(huán)境效益分析，在此基礎(chǔ)上建立“大數(shù)據(jù)”共享共用商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式。同時(shí)，開(kāi)展動(dòng)力電池回收利用環(huán)節(jié)中運(yùn)輸、拆解、測(cè)試、重組和循環(huán)利用等核心技術(shù)的研發(fā)，完善鋰離子電池回收過(guò)程中的安全和環(huán)境保護(hù)措施，以形成循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。