重大科研項目的管理和風險控制究

王驁菁

(上海電氣電站設備有限公司電站輔機廠，上海 200090)

0 概 述

國家科技部的重大項目，如國家科技重大專項、973計劃、863計劃、國家科技支撐計劃等，都是國家在未來科研領域中的重大項目，也是我國在該領域內最關鍵的技術和新突破點。所以，國家科研項目具有研發難度大，項目周期長，項目管理要求高等特點。

1 科研項目的立項

在科研項目立項前，立項的課題需通過層層篩選。可以申請立項的課題，均為各領域急需突破、且符合國家科技部未來發展指南中要求的課題。立項研發的新技術、新產品，將在未來市場競爭中占主導地位。若企業可申報國家級科研項目，將確立該企業在某領域內技術領先的地位，對于企業未來的發展及產品銷售，有著重要的作用。

2 項目的風險管理

對于科研項目的風險管理而言，識別風險將貫穿整個項目的立項、過程和項目結項。立項后，應參照國家科技部對重大科研項目管理的要求，初步識別各階段內的風險因素。各階段內風險類別及可能出現的狀態，如表1所示。

表1各階段的風險類別

項目階段風險類別具體情況項目立項技術風險技術指標不明確,關鍵技術識別不清,前期未對方案進行可行性評估等。財務風險預算不能滿足要求,預算結構存在問題。政策風險政策與企業自身管理沖突。項目過程人員風險關鍵技術人員變更。技術風險項目實施過程中技術方案偏差、變更、修改。資源風險設備、材料、工具未及時到位造成整個工程延期。財務風險各類變化造成預算與實際不匹配。項目結項歸檔風險技術資料、過程資料、會議資料缺失。技術風險不能滿足技術指標。財務風險項目決算不達到總預算的80%,國家的撥配資金不滿足審計要求等。市場風險項目完成后,不能成功產業化。

3 風險原因及分析

在技術風險中，主要是在立項論證時，對性能指標的要求過高，導致無法滿足。在項目研究過程中，研究方向及研究內容變更，導致重大項目在結項時不能滿足對應的技術指標。同時，由于研究周期過長，新型技術的發展日新月異，市場需求也在不斷變化，造成結項時研究課題新穎性和技術水平低于預期。

在財務風險中，主要是預算的跨度大，不確定因素較多，重大項目也存在很高的財務風險。同時，在項目實施過程中，因技術難度超過預期，需要加大投入力度或材料價格波動大，增加了項目試驗的成本；沒有充分了解重大項目財務管理的要求，造成成本費用不能滿足審計要求，項目的財務驗收未被通過。

在政策風險中，是立項時對政策的理解不深刻，在實施管理中造成偏差。科研項目研發周期長，重大項目政策變更頻繁，即使做出修改，在結項時，仍無法按新政策完成所有的調整。

在人員風險中，主要是科研項目所涉及的人員眾多，且科研周期長，在項目研制過程中，可能會因項目組成員離職、調職等原因，影響項目的正常進行。有時，因研發項目負責人的能力不足，或者是缺少必要的研發經驗，造成科研失敗。

在資源風險中，因重大科研項目所需的試驗材料較為特殊，用量少、品種多。材料的試制不能滿足科研周期，或者因加工能力不能滿足試驗的要求，往往需要另行采購特種設備或對現有設備進行改造，但采購的難度大，改造設備所需的時間長，從而影響整個項目的進度。

在歸檔風險中，主要應符合檔案驗收的相關管理規定。在重大項目驗收時，需提交研發項目的全部資料，并需按檔案管理辦法進行歸檔。隨著網絡技術的高速發展，研發項目的過程材料、信息以及處理往往通過電腦或手機進行傳遞，資料的無紙化程度也越來越高，在項目驗收時，因無紙質文件歸檔，造成項目的歸檔風險。

在市場風險中，因研制生產過于超前或滯后，項目完成后，并不是進入市場的最佳時期，造成新產品滯銷。

4 規避對策

4.1 風險防范的對策

重大科研項目負責人必須密切關注各影響因素的變化，包括課題的進展情況，以及在項目研究過程中政策及自然條件的變化，避免由于技術、財務、人員、資源、檔案、市場等帶來的風險。常規的風險防范對策，如表2所示。

表2風險防范策略

策略具體實施風險回避主要是中斷風險源,包括拒絕承擔風險和放棄已承擔風險。減小損失減少損失發生的機會,或降低損失程度。風險分散通過增加科研單位,減輕總體風險壓力,共同分攤風險。風險轉移將全部風險和部分風險轉至他人。自我保險通過保險機構,增加預防各種特定風險的保障手段。

4.2 科研項目的風險管理

要完善科研項目的管理，就必須要從源頭出發，針對科研項目處于不同階段的特點，對項目的不同階段進行風險管理，才能有效地提高科研項目的成功率。按照風險防范的對策，設定了科研項目的管理流程。科研項目風險管理的流程，如圖1所示。

圖1 科研項目風險管理的流程

在項目立項之前，應對整個工程進行風險分析、研究、設計和計劃，查找出整個項目中存在的不確定因素，并根據工程的具體情況，制定風險管理計劃與措施。對于科研項目，還要進行可行性研究，對項目資源、人才、經費、技術等方面進行客觀的評估和論證，再經專家評審后立項。立項后，應該對研發項目進行風險預判，盡早識別項目中的潛在風險，對風險因素進行分析，并盡早解決問題。

在項目實施過程中，即使有了風險預判，也會發生突發性的風險事件，突發事件的發生，往往是對科研項目的重大考驗，也是決定整個科研項目成敗的關鍵環節。當科研項目遇到突發風險時，應按照科學的排查方法，排除或轉移風險，將風險降低到最低程度。

在科研項目后期，可能因項目內部因素的變化、市場變化或國家政策等方面的變化，從而也存在一定的項目風險。項目管理人員應時刻關注政策變更，及時調整項目資料，在目前，重大科研項目還未對技術產業的推廣有嚴格的規定，所以近期內就本身項目而言不會影響項目的結項。

4.3 應對風險的方法

在立項前，對技術風險應有個初步的技術可行性分析，申報國家課題時，要特別慎重對待技術指標的表述，應考慮項目技術的難度，保守估計項目完成后的技術指標。在項目的實施過程中，由于研發項目的不確定性較高，往往是整個技術方案都不能夠實現，遇到該類風險時，應修改立項申請書，及時向主管部門匯報，參考政府部門意見后再進行操作。一般情況下，政府項目在項目結項前6個月內都可進行項目調整。由于政府項目的實施時間長，故技術管理員應定期匯總項目的實施情況，同時，對于技術風險較大的項目，應考慮風險的轉移。加強與外界的技術交流和技術積累，增強與高校的合作，加強技術研發能力，降低技術研發的不確定性。

對于財務風險，應在項目立項時，準確規劃項目的預算，剔除不滿足國家項目財政規定的經費歸集在專項資金內。及時告知相關項目參與人員進行費用歸集，每季度進行項目使用經費的匯總，分析經費使用的偏差率。在項目結項期間，為了更好應對國家科技項目的財務驗收，可尋找相關領域的專家或顧問，對項目經費進行整體分析后，再申請國家財務驗收，確保驗收通過。

對于政策風險，應在項目立項初期，先行理解和消化科技部的原有政策，并與企業自身政策進行比對，分析差異，提前規避。對于項目實施過程中出現的政策變更，應及時與政府主管部門溝通，并取得明確的答復。

對于人員風險，應在項目立項初期，成立專題小組，嚴格對小組成員進行細分，分階段匯報項目的實施情況，在人員變更時做好工作交接。應選擇有豐富研發經驗的負責人，作為重大項目的領軍人物。同時加強自身技術創新的實力，增加產品開發研究人員和工藝技術人才的數量，提高技術開發人才的素質。

對于資源風險，在立項時應有充分估計。在研發過程中，時常需新增特殊的設備、材料、工具等，唯有定期增加合格的供貨商，并采用三方比價等方式，降低資源風險。若有重大的設備變更時，需報政府部門審批才能修改，故編制預算時要慎重。

對于歸檔風險，按照國家出臺的歸檔政策，在項目立項時，應及時建立檔案，應定期階段性地對項目資料進行歸檔，而不是在項目結項才進行歸集，減少項目研發過程中檔案的流失，同時，注意資料的保密管理工作。

對于市場風險，應在立項前分析項目研究的方向，是否與市場的需求一致，分析項目投產后的市場前景，由于項目實施較長，市場變化快，應時常了解市場情況，預測項目完成后研究成果的創新性，合理投入研發資金，及時控制市場風險。

5 結 語

對于國家重大科研項目的風險管理，是一個復雜而繁瑣的工程，要科學合理地防范及回避風險。在項目風險管理的各個階段，尤其是在項目立項前，就應進行項目風險的識別，并策劃解決措施。在執行風險管理的過程中，應結合企業的自身特點，對各項風險進行等級評價，量化風險大小，才能提高風險識別和預控的效率。